задание 3

1. Тактика предъявления для опознания

Следственной практике известны следующие виды опознания:

1) опознание людей;

2) опознание трупа;

3) опознание вещей, ору­дий преступления, документов и животных;

4) опознание участка местности, жилищ и иных помещений.

При невозможности предъявления объекта в натуре опознание может быть произведено по его фотокарточке, предъявляемой од­новременно с другими фотокарточками в количестве не менее трех.

В процессе допроса опознающего выясняются следующие об­стоятельства:

• когда, в каких условиях и каким образом опознающий воспри­нимал объект опознания в связи с расследуемым событием, вос­принимал ли он этот объект ранее;

• не имеет ли опознающий каких-либо дефектов органов чувств и психики, которые могут отразиться на характере и полноте вос­приятия опознаваемого объекта;

• может ли допрашиваемый опознать соответствующий объект в случае его предъявления;

• каковы индивидуальные признаки объекта, воспринимавшегося в свое время опознающим: его приметы и особенности;

• чем могут быть подтверждены показания опознающего об ин­дивидуальных признаках опознаваемого объекта.

Опознаваемый объект предъявляется опознающему обяза­тельно в присутствии понятых в группе однородных объектов (за исключением трупа).

Порядок предъявления для опознания регламентирован УПК.

Опознающие предварительно допрашиваются об обстоятель­ствах, при которых они наблюдали соответствующий объект, о пред­метах и особенностях, по которым они могут провести опознание

Опознающие (свидетель или потерпевший) перед опознанием предупреждаются об уголовной ответственности за отказ отдачи показаний, за дачу заведомо ложных показаний и других правах и обязанностях.

Опознающему предлагается указать лицо или предмет, о кото­ром он дал показания.

В случае опознания опознающему предлагается объяснить, по каким приметам или особенностям он узнал данное лицо или предмет.

Лицо, подлежащее опознанию, предъявляется опознающему вместе с иными лицами того же пола, без резких различий во внешности и одежде.

Общее число предъявляемых - не менее трех человек. Это правило не распространяется на опознание, трупа.

Перед началом предъявления для опознания следователь предлагает опознаваемому занять любое место между иными лицами.

Предмет предъявляется в группе однородных предметов. Это правило не распространяется на опознание редкого, уникального предмета.

Предъявление для опознания производится в присутствии понятых.

В соответствии с законом общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех. Подобрав нужное число лиц, готовых оказать необходимую помощь в процессе предъявления для опознания и сходных с опознаваемым по внешнему облику и по одежде, субъект расследования должен разъяснить им сущность предстоящего следственного действия и их задачу. Также нужно серьезно относиться и к подбору понятых, при этом необходимо убедиться, что данные лица, прямо или косвенно заинтересованы в исходе дела. Им необходимо разъяснить, что они могут быть вызваны в суд и допрошены о том, как проводилось предъявление для опознания, и поэтому они должны внимательно следить за происходящим.

Наиболее целесообразен такой порядок предъявления для опознания:

- в отведенную комнату приглашаются понятые, а затем лица среди которых будет предъявляться опознаваемый. Всем им разъясняется, что они должны делать во время данного следственного действия. После этого приглашают (или доставляют) опознаваемого, при этом субъект расследования разъясняет цель вызова, и предлагает занять место среди предъявляемых по своему выбору. Затем в комнату приглашают опознающего: до этого момента он не должен был видеть опознаваемого и других лиц, которые ему будут предъявлены. После того как опознающий зашел в комнату, следователь разъясняет ему сущность предстоящего следственного действия и если опознающий является потерпевшим или свидетелем, предупреждает его об уголовной ответственности за отказ или за уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний в соответствии со ст.ст. УК РК. Затем опознающему предлагают внимательно осмотреть предъявляемых, которых в случае необходимости он может попросить изменить положение (встать, сесть, повернуться и т.д.), после чего опознающий должен будет сообщить, узнает ли он кого-либо из предъявленных ему лиц, кого именно и по каким признакам.

Разумеется опознающему нельзя сообщать какие-либо сведения о предъявленных лицах, задавать наводящие вопросы или иным способом акцентировать его внимание на одном из предъявляемых. После того, как опознающий ответит на все поставленные вопросы и в случае опознания кратко сообщит при каких обстоятельствах он наблюдал данное лицо или объект, следователь записывает его показания в протокол. Далее следователь обращается к опознающему и другим лицам, понятым с вопросом - не хотят ли они что-либо сообщить в связи с проведенным опознанием. Все заявления, имеющие значение для дела, заносятся в протокол. После этого опознающему называют фамилию опознанного лица и других лиц, которые ему были предъявлены.

Опознание людей чаще всего производится по их внешнему виду, однако в отдельных случаях человек может быть опознан по его динамическим (функциональным) признакам. Из числа динамических признаков человека в целях предъявления для опознания используются особенности голоса, речи и походки. Эти признаки являются относительно постоянными и изменяются только вследствие болезни и возраста. Помимо этого динамические признаки лица обладают необходимой индивидуальностью. Не исключено, что лицо, предъявляемое для опознания по динамическим признакам, попытается затруднить расследование и усилием воли изменить на непродолжительное время голос, некоторые дефекты в ходьбе и т.д. Однако вмешательство воли сковывает свободу движений, речи и в конце концов достигнутые временные изменения исчезают.

На практике предъявление для опознания лица по динамическим признакам возможно лишь в случае яркой индивидуальности этих признаков, изменить которые усилием воли невозможно.

Требования предъявления для опознания по походке аналогичны требованиям предъявления для опознания личности, а именно:

- опознаваемый должен предъявляться в числе других лиц, имеющих сходство по походке с ним и между собой. Ему предлагается занять любое место среди них;

- предъявление для опознания проводится в присутствии понятых и в соответствии с нормами УПК РК.

Субъекту расследования необходимо принять меры, которые бы воспрепятствовали совершению побега опознаваемым.

В случае опознания следователь выясняет по каким признакам походки опознан человек, и сам процесс следственного действия необходимо зафиксировать при помощи киносъемки, так как в дальнейшем демонстрация отснятых кадров будет способствовать правильной оценке результата предъявления для опознания.

При предъявлении для опознания по голосу и особенностям речи, голосовые и речевые характеристики предъявляемых не должны иметь существенных различий (признаки речи - это дефекты, специфические обороты и слова, диалект, акцент, а признаки голоса - это высота, тембр и сила).

Предъявление для опознания по голосу и речи нужно проводить в условиях, максимально удобных для восприятия опознающим голоса, с учетом особенностей обстановки, в которой происходило первоначальное восприятие голоса и речи.

Опознаваемый сам избирает очередность прослушивания своего голоса и речи. Затем, в присутствии понятых и опознающего следователь ведет заранее продуманную беседу с предъявляемыми, стремясь чтобы их речь звучала достаточно продолжительное время. В зависимости от конкретных обстоятельств дела следователь может предложить предъявляемым повысить или понизить голос, повторить какую-либо фразу, слово, букву.

Целесообразно, весь процесс предъявления для опознания по голосу и особенностям речи записать на магнитную пленку, для того чтобы впоследствии можно было с большей достоверностью судить о правильности опознания.

Во время проведения данного следственного действия опознающий (который ранее подробно был допрошен об обстоятельствах, при которых он слышал устную речь опознаваемого и ее характерные особенности) с понятыми находится в одной из смежных комнат. После двукратного проведения беседы с каждым из предъявляемых лиц следователь останавливается в дверях между комнатами и предлагает опознающему сообщить результаты опознания, узнав каким по счету в порядке очередности отвечал человек, которого он опознал. По предложению следователя опознающий проходит в комнату, где находятся предъявляемые лица и понятые, и еще раз говорит, опознал ли он кого-либо по устной речи, и если да, то по каким признакам. Если следователь намерен затем провести опознание по внешности, то опознающий в помещение, где находится опознанный, не входит. Опознающему и опознаваемому и иным лицам предлагается сделать по желанию дополнительные заявления, касающиеся проведенного следственного действия, в завершении которого следователь составляет протокол в соответствии со ст.ст. УПК.

На практике опознание по голосу и особенностям речи обычно оказывается возможным лишь в форме установления большей или меньшей степени сходства.

Замена непосредственного предъявления опознания по устной речи предъявляемым для опознания по ее фонограмме имеет место в случаях:

- невозможности непосредственного предъявления для опознания ввиду смерти, болезненного состояния или длительного отсутствия опознаваемого;

- отказа опознающего или лица, подлежащего предъявлению для опознания, встречаться друг с другом;

- наличия обоснованного предположения, что опознаваемый может помешать предъявлению для опознания каким-либо эксцессом, или намеренным искажением своей устной речи.

В целях предъявления для опознания по материалам звукозаписи используются:

- специально подготовленная фонограмма, наиболее полно отражающая признаки устной речи опознаваемого (изготавливается с согласия опознаваемого);

- фонограмма ранее проведенного следственного действия, в котором принимал участие опознаваемый;

- свободные образцы устной речи, полученные ранее вне связи с расследуемым делом.

Порядок предъявления для опознания по фонограмме устной речи следующий:

- из фонограммы устной речи лица, предъявляемого для опознания, выделяется участок с несколькими четко произнесенными фразами и наименьшим количеством помех;

- содержание этих фраз излагается письменно;

- подбираются два лица с голосами, похожими на голос опознаваемого, после чего данные же фразы записываются на магнитную ленту;

- опознающему, предварительно допрошенному о признаках по которым он намерен опознать предлагается несколько раз в любой очередности прослушать фонограммы с записью устной речи опознаваемого и других лиц и сообщить результаты данного следственного действия, и если он опознал, то какую фонограмму и по каким признакам;

- о подготовке в качестве материала для сравнения фонограмм речи нейтральных лиц составляется протокол с соблюдением требований ст.ст. УПК.

При невозможности предъявления лица опознание может быть произведено по его фотокарточке, предъявляемой одновременно с другими фото в количестве не менее 3-х.

Невозможность предъявления лица в натуре может быть вызвана:

- его фактическим отсутствием;

- соображениями тактического характера о возможном срыве данного действия;

- сильным изменением внешности опознаваемого;

- отказом обвиняемого участвовать в предъявлении для опознания.

При подборе фото, среди которых помещается снимок опознаваемого соблюдаются те же процессуальные требования, что и при подборе лиц предъявляемых в натуре.

Фото наклеиваются на бланк протокола предъявления для опознания, после его вводной части, нумеруются и заверяются печатями.

Опознающему, предварительно допрошенному о признаках внешности в присутствии понятых предъявляется бланк протокола с фотографиями и после тщательного изучения если он кого-либо опознает, то по каким признакам. Вслед за этим в протоколе указывается номер опознанного фото, его установочные данные.

Вместо фото могут использоваться для опознания и материалы киносъемки, видеозаписи или диапозитивы. При этом фрагменты соответствующих материалов, содержащие изображение опознаваемого и сходных с ним лиц, демонстрируются поочередно, в любом порядке. Порядок демонстрации отражается в протоколе

2.Взаимодействие следователя с органами дознания при расследовании преступлений

Взаимодействие органов дознания и предварительного следствия это основанная на законе, согласованная по целям, месту и времени, деятельность данных субъектов, осуществляемая в целях предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, а также розыска преступников. Там же приводятся формы взаимодействия вышеуказанных органов. Это:

- законность

- научность

- плановость

- общность интересов

- нормативность

- равенство прав субъектов

Данный нормативно-правовой акт хотя и не дает определения взаимодействия, но определяет его основополагающие принципы как то:

- соблюдение законности, конституционных прав и свобод граждан;

- комплексное использование сил и средств органов внутренних дел;

- персональная ответственность следователя, руководителей оператив-ных подразделений и начальников милиции общественной безопасности за проведение и результаты следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

- самостоятельность следователя в принятии решений, за исключением случаев, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством;

- самостоятельность сотрудников оперативных подразделений в выборе средств и методов оперативно-розыскной деятельности а рамках действующего законодательства;

- согласованность планирования следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

- непрерывность взаимодействия в организаторской деятельности, расследовании и раскрытии преступлений до принятия решения по уголовному делу.

Прежде всего обращает на себя внимание конкретность указанных принципов в отличии от приведенных ранее, что и не удивительно, поскольку непосредственно закон, как регулятор практической деятельности ОВД должен быть более конкретен нежели общетеоретические научные выкладки. Кроме того из списка, установленного законом исчезают некоторые принципы: принцип научности, принцип равноправия субъектов и т.д.

Кроме принципов закон определяет основные задачи взаимодействия:

- обеспечение неотложных следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий при совершении преступлений;

- всестороннее и объективное расследование преступлений, своевременное изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, их совершивших, а также розыск скрывшихся преступников;

- осуществление мероприятий, направленных на возмещение мате-риального ущерба, причиненного гражданам и организациям вне зависимости от форм собственности преступными действиями виновных лиц.

Хотелось бы отметить что если две первые задачи решаются в настоящее время органами внутренних дел на достаточно высоком уровне, то третья задача, а конкретнее возмещение материального ущерба в современных условиях является почти недостижимой. Юридическая наука выделяет также формы такого взаимодействия:

1. Обмен информацией;

2. Совместное планирование;

3. Совместный анализ и оценка оперативной обстановки;

4. Совместная учеба и разбор реализованных дел;

5. Совместная работа на месте происшествия.

Как будет видно из дальнейшего материала данные формы выведенные наукой нашли свое отражение в нормативной базе деятельности ОВД практически без изменений, а в завершение общей характеристики взаимодействия дознания и предварительного расследования хотелось бы привести нормативно-правовую основу данного взаимодействия:

- Конституция Республики Казахстан;

- уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Республики Казахстан;

- законодательство в сфере оперативно-розыскной деятельности;

- международные договоры Республики Казахстан по вопросам взаимодействия правоохранительных органов в сфере борьбы с преступностью;

- инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений, ведомственные и межведомственные нормативные акты.

Если классифицировать взаимодействие органов дознания и предварительного следствия по условным стадиям деятельности этих органов то выделяется:

1. Взаимодействие в расследовании и раскрытии преступлений

2. Взаимодействие при реализации оперативных материалов и рассмо-трении материалов доследственной проверки

3. Взаимодействие на протяжении всей деятельности вышеуказанных органов.

Взаимодействие следователя с органами дознания должно ос­новываться на строгом соблюдении закона. Поэтому одним из ос­новных принципов такого взаимодействия является соблюдение законности следователем и органом дознания при выполнении воз­ложенных на них функций.

Другим важнейшим принципом, лежащим в основе взаимо­действия, является организующая роль следователя. По расследуе­мым следователем делам органы дознания обязаны выполнять его поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий, а также содействовать следователю при производстве следственных действий. Мнение об организующей и руководящей роли следователя по отношению к органам дознания в ходе прове­дения предварительного следствия поддерживает ряд научных и практических работников.

Обязательность выполнения поручений и указаний следова­теля органами дознания основана на законе.

Законность и эффективность взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений обеспечивается не только соблюдением уголовно-процессуальных норм, непосред­ственно регламентирующих отношения взаимодействия, но и вы­полнением ряда условий, вытекающих из других норм закона, ре­гулирующих деятельность субъектов взаимодействия.

Этими условиями являются:

1) осуществление такого взаимодействия в пределах, опреде­ленных должностными полномочиями субъектов. Следователь не вправе требовать от органа дознания выполнения следственных или иных действий, выходящих за рамки его компетенции, или дей­ствий, совершение которых законом отнесено исключительно к ве­дению следователя.

Такого же мнения придерживается и А.Козусев: «Взаимодей­ствие оперативно-розыскных аппаратов и следователей не означа­ет служебного соподчинения, слияния процессуальной и оператив­но-розыскной деятельности. Каждый из них продолжает оставаться самостоятельным органом, действуя в строгом соответствии со сво­ей компетенцией»;

2) недопустимость разглашения следователем информации о средствах, способах и методах оперативно-розыскной деятель­ности органов дознания, а также недопустимость разглашения представителями органа дознания сведений об обстоятельствах совершения преступления, установленных следователем в ходе пред­варительного следствия.

Тайна следствия соблюдается лишь на стадии предваритель­ного расследования. В суде уголовное дело слушается, как прави­ло, открыто, в присутствии многих лиц. Необходимость в сохране­нии тайны следствия к этому времени отпадает, а гласное судебное разбирательство призвано оказывать воспитательное воздействие на граждан, убеждать их в том, что даже тщательно продуманные преступления раскрываются, а совершившие их лица предстают перед судом и привлекаются к уголовной ответственности.

Методы и средства оперативно-розыскной работы органов дознания не могут разглашаться, поскольку они предназначаются для многократного использования. Их разглашение затруднило бы обнаружение совершенных и готовящихся преступлений, осведом­ленность о методах и средствах оперативно-розыскной работы могла бы быть учтена другими преступниками при совершении анало­гичных преступлений.

Нужно также учитывать и то, что результаты оперативно-ро­зыскных мероприятий являются элементами следственной тайны расследуемого уголовного дела. Поэтому оперативно-розыскные действия осуществляются, как правило, негласно, хотя некоторые из них могут выполняться открыто.

Отдельные исключения не колеблют, однако, общего положе­ния о недопустимости разглашения методов и средств оперативно-розыскной работы.

На практике иногда имеют место ситуации, когда возникает угроза расшифровки источников и методов оперативно-розыскной деятельности со стороны следователя. Это может произойти в ре­зультате стремления следователя, не предупрежденного соответству­ющим образом, установить источники получения оперативным сотрудником тех или иных сведений, либо из-за не принятия опе­ративным работником надлежащих мер по зашифровке источни­ков информации, либо по другим причинам.

В таких случаях необходимо экстренное принятие совместных процессуальных и оперативно-розыскных мероприятий по зашиф­ровке источников получения сведений перед привлекаемыми к уго­ловной ответственности и другими лицами, иногда даже ценой расшифровки таких источников перед следователем;

3) независимость органа дознания в выборе средств и мето­дов, применяемых при осуществлении оперативно-розыскных ме­роприятий в процессе взаимодействия.

Право органа дознания самостоятельно решать вопрос о том, какими методами и средствами выполнить поручение следователя о проведении оперативно-розыскных действий, - необходимое ус­ловие осуществления им своей деятельности.

 Глава 6 УК РК содержит 15 составов преступлений, общим и непосредственным объектом которых служит чужая собственность. Объективная сторона посягательств заключается либо в противоправном завладении чужим имуществом, либо в его уничтожении или повреждении. По способу завладения различают: кражу, т. е. тайное похищение чужого имущества (ст. 175); присвоение или растрату, т. е. хищение чужого имущества, находящегося в ведении виновного (ст. 176); мошенничество – хищение путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 177); грабеж – открытое хищение (ст. 178); разбой – нападение с целью хищения, совершенное с применением насилия (ст. 179); вымогательство – требование передачи имущества или действий имущественного характера под угрозой насилия либо иных действий, угрожающих личным или имущественным правам потерпевшего (ст. 181). Среди посягательств на собственность законодатель выделяет специальный состав – хищение предметов, имеющих особую ценность, независимо от способа хищения (ст. 180), и восемь составов причинения имущественного ущерба, не связанного с хищением (ст. 182–188).

Расследование краж.

Планирование расследования. Типичных версий по данным делам три:

а) кража действительно имела место;

б) кражи не было, налицо добросовестное заблуждение заявителя (замок сломан хулиганами, имущество перемещено в иное место без ведома владельца родственниками и т. п.);

в) инсценировка.

Исходными данными для возбуждения уголовного дела и планирования начального этапа расследования служат: сообщение государственного, общественного или иного общего имущества, поступающее от должностного лица, руководителя объекта или лиц, непосредственно обнаруживших факт кражи. Планируются допрос заявителя, осмотр места происшествия, допрос свидетелей, в том числе сотрудников охраны объекта. Предусматриваются оперативные мероприятия по установлению и розыску виновных и похищенного имущества; заявление владельца или иных лиц о квартирной краже. План предусматривает допрос заявителя (потерпевшего), осмотр места кражи, допрос свидетелей, экспертные исследования следов преступления и преступника, розыскные мероприятия; заявление пассажира о краже личных вещей в пути следования.

Планируются допрос заявителя, установление и допрос свидетелей и сотрудников транспортного средства (проводников поезда, водителей междугородних автобусов и др.), розыскные мероприятия; заявление владельца о краже транспортного средства.

Планируются допрос заявителя об обстоятельствах обнаружения кражи, признаках украденного транспортного средства; осмотр места происшествия; допрос очевидцев и иных свидетелей; заявление о карманной краже, сделанное сразу же после ее обнаружения. Планируются допрос заявителя о предмете кражи, обстоятельствах ее обнаружения, активный розыск виновного иногда с участием потерпевшего; инициатива органа дознания. План расследования согласуется с планом оперативных мероприятий; задержание преступника с поличным в момент кражи или сразу после нее. Планируется допрос задержанного, личный обыск и обыск жилища.

Первоначальные следственные действия. Допрос заявителя или владельца похищенного имущества преследует цель установить обстоятельства совершения (обнаружения) кражи, наименование, количество и признаки похищенного имущества, подозреваемых лиц.

Допрашивая ответственных за сохранность лиц или владельцев имущества, следует иметь в виду инсценировку кражи с целью сокрытия присвоения или растраты, сокрытия имущества, подлежащего аресту и др.

По делам о краже из квартиры при допросе потерпевших выясняется: какие вещи украдены, их индивидуальные признаки, остались ли у потерпевших аналогичные вещи, какова стоимость украденных вещей, когда они были приобретены; где хранились украденные вещи, кто знал об их приобретении, использовании, местонахождении; не брал ли их кто-нибудь, на какой срок, при каких обстоятельствах возвратил; не сдавались ли вещи, ценности на хранение в ломбард, банк, иное место, кому об этом было известно; когда, кем и при каких обстоятельствах была обнаружена кража; в какое время, по предположению потерпевшего, кража могла быть совершена; при каких обстоятельствах могла быть совершена кража; какие условия облегчили ее совершение и кто мог знать об этих благоприятных условиях; кого потерпевший подозревает в совершении кражи; кто из по сторонних лиц был перед этим у него в жилище или надворных пост ройках, под каким предлогом и кто из них проявлял интерес к его имуществу.