Книга - Этика бизнеса (Петрунин)

социальные услуги, вместо того чтобы давать взятки, а те местные чиновники, которые договариваются об этих субсидиях, также укрепляют свой престиж.

Таким образом, располагая определенными знаниями и пользуясь вышеупомянутыми методами, можно вести деловые операции в неевропейских странах, не поступаясь своими моральными принципами. На местном уровне подарки выполняют важную традиционную функцию, их можно считать любезностью, а не взяткой. На более широком уровне компании могут избежать сомнительных выплат, предоставляя важные социальные услуги, которые приносят пользу каждому человеку и способствуют установлению долгосрочных доверительных отношений.

Для решения сложных этических проблем, изложенных выше, организация должна четко определить, что является этичным для руководства, сотрудников, партнеров, поставщиков, а что — нет. По мнению ведущих современных специалистов по этике бизнеса, в любой организации обязательно должны быть письменные документы с изложением правил и принципов, которых придерживается данная организация, а также мер, применяемых к нарушителям. Эти документы должны носить как можно более конкретный характер и доводиться до сведения всех сотрудников.

Компании, работающие на международном уровне, сталкиваются с дополнительными трудностями при принятии решений. Они стремятся, где бы ни работали, применять одинаковые стандарты делового поведения, чтобы сохранить репутацию примерных граждан в тех странах, где функционируют. Но эти две цели не всегда сопоставимы: правилом в компании может быть продвижение по принципу достоинств, а правилом в стране — по принципу старшинства. Кроме того, в то время как финансовая арифметика, на которой компании основывают свои решения, в целом принимается, этические нормы в разных странах различаются.

Если в родной стране компании нечто считается коррупцией, а в других странах — общепринятой деловой практикой, как должны действовать местные менеджеры? Компании могут вести бизнес только в тех странах, где они чувствуют себя комфортно с этической точки зрения, конечно, при условии, что и акционеры разделяют эту точку зрения. Однако этот подход

может оказаться по сути лимитирующим, а отвергая иностранный кодекс поведения без рассмотрения причин различий, обнаруживает определенную самонадеянность. Например, если компании осознают, что таможенникам в чужой стране следует платить просто за то, чтобы они сделали свое дело, может оказаться, что государство просто переносит свою ответственность на частный сектор, имеющий те же цели, в качестве альтернативы неэффективному налогообложению.

Тем не менее этот пример возвращает нас к одному из наиболее сложных этических вопросов, встающих перед компаниями: как далеко следует идти при ведении бизнеса? Какие платежи с целью получения заказа являются для компании законными и в какой момент подарки для сотрудников превращаются во взятки? "Я пользуюсь двумя простыми правилами проверки того, насколько платеж является приемлемым с точки зрения компании, — пишет А. Кэдбери. — Отражен ли платеж в платежном документе? Не возражает ли получатель подарка против того, чтобы о нем упомянули в газете компании?"

Первое правило гарантирует, что все платежи, какими бы странными они ни казались, фиксируются и записываются в платежной ведомости. Второе правило направлено на различение взятки и подарка — определение зависит от стоимости подарка и от воздействия, которое он может оказать на получателя. Например, стоимость ящика виски в моем случае была бы ограничена, так как я принимаю его только в лечебных целях. Мы сами знаем, когда подарок приемлем, а когда нет, и также знаем, что и другие понимают это — если они знают стоимость подарка.

Что касается платежных документов, то это правило достаточно полезно именно потому, что правила поведения значительно различаются в разных странах мира. Оно упорядочило некоторые в иных условиях неприемлемые платежи компании, например, полицейским в одной стране, официальным планировщикам в другой, но все проходило через бухгалтерию и подвергалось аудиту. Перечисление платежа в приходном ордере может оказаться недостаточным этическим тестом, но он необходим. Любые платежи за пределами документации компании являются коррумпирующими по своей сути и коррумпируют других.

Эти два правила имеют следующую логику: открытость и этика идут рука об руку, и любые действия считаются неэтичными, если их нельзя публично обсудить. Открытость принятия решений отражает ту же логику. Она предоставляет тем, кто заинтересован в определенном решении, возможность обнародовать свои взгляды и открывает для дискуссий причины, по которым были приняты определенные решения. Это, в свою очередь, позволяет лицам, принимающим решения, учиться на основе опыта и улучшать свою способность выносить суждения.

Многие известные бизнесмены полагают, что открытость является наилучшим способом развеять посторонние подозрения относительно мотивов и действий компаний. Открытость не панацея для улучшения взаимоотношений между бизнесом и обществом, но стремление действовать в открытой системе лежит в основе подобных взаимоотношений. Бизнес должен быть открытым для мнений общества и открыто говорить о себе. Это необходимо для создания доверия.

Вопросы для самоконтроля

1.Назовите этические обязанности руководителя.

2.Назовите этические обязанности подчиненных.

3.Назовите четыре основные моральные проблемы, связанные с властными отношениями.

4.В чем состоит проблема манипулирования? Назовите три критерия, помогающие правильно определить наличие манипулирования в отношениях между людьми.

5.Как можно оценить качество работы руководителя с этической точки зрения?

Вопросы для обсуждения

1.Вы работаете на производителя косметики, который недавно выпустил новый продукт для ухода за кожей. У вас на столе лежит отчет о результатах исследований, который ясно показывает связь одного из ингредиентов нового продукта с раком кожи. Ваши действия?

2.У вас есть шанс заключить сделку, которая будет много значить для вас и вашей компании. Агент по сбыту намекает, что "презент" повлияет на решение о покупке. Ваш помощник со-

ветует послать современный ноутбук в качестве подарка клиенту. Что вы будете делать?

3.Вы проводите собеседование с подходящей претенденткой на должность торгового агента. Она более квалифицированна, чем мужчины, прошедшие собеседование. В то же время вы знаете, что некоторые важные клиенты предпочитают иметь дело с мужчинами, поэтому, если взять ее на работу, может снизиться уровень продаж. Ваши действия?

4.Вы хотите взять на работу менеджера по производству, который только что оставил компанию конкурента. Он готов с радостью рассказать вам все о планах конкурента на следующий год. Как вы поступите?

Литература

Чьюнинг Р.К., Эби Д.У., Роэлс Ш.Дж. Бизнес сквозь призму веры. М., 1993. Cadbury G.A. Ethical Managers Make their Own Rules // Harvard Business

Review. 1987. September—October.

Gellerman S. W. Why "Good" Managers Make Bad Ethical Choices // Harvard Business Review. 64 (4). 1986.

Glazer M.P., Glazer P.M. The Costs Are High, the Results Uncertain. So Why Do Some People Risk All To Reveal Fraud and Waste In Their Organizations? // Psychology Today Magazine. 1986.

Приложение 1

ПРАВИЛАПРОФЕССИОНАЛЬНОЙЭТИКИ И ДОБРОСОВЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЧЛЕНОВ

НЕКОММЕРЧЕСКОГО ПАРТНЕРСТВА "ТОРГОВАЯ СИСТЕМА РТС"

Настоящие Правила профессиональной этики и добросовестной деятельности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" разработаны на основе законодательства Российской Федерации, нормативных требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России, уставных и иных документов, решений органов Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" и определяют в рамках реализации уставных целей и задач последнего нормы профессиональной этики, принципы и правила добросовестной деятельности, обязательны для соблюдения всеми членами Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" в их профессиональной деятельности и(или) отношениях между собой, своими клиентами, третьими лицами.

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящих Правил профессиональной этики и добросовестной деятельности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" нижеследующие понятия и термины, если из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установлено иное, используются в следующих значениях:

"добросовестная деятельность"— принятые в Партнерстве и(или) одобренные (утвержденные) органами Партнерства правила, стандарты, принципы профессиональной деятельности членов Партнерства на рынке ценных бумаг, разработанные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации по осуществлению профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами и документами Партнерства, а также с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и имеющие целью обеспечение условий добросовестности и справедливости в деятельности членов Партнерства как профессиональных участников рынка ценных бумаг во взаимоотношениях между собой, с Партнерством, клиентами и иными лицами, а также защиту их законных прав, интересов и деловой репутации;

"клиент"— любое юридическое или физическое лицо, не являющееся членом Партнерства, которое желает вступить или вступило в отношения с членом Партнерства в связи с осуществлением последним профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

"Кодекс мер дисциплинарного воздействия" — Кодекс мер дисциплинарного воздействия Партнерства, принятый для обеспечения выполнения членами Партнерства своих обязанностей и исполнения обязательств, установленных документами Партнерства, решениями органов последнего, соблюдения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики и устанавливающий виды, порядок и условия применения мер дисциплинарного воздействия;

"меры дисциплинарного воздействия" — предупреждение, исключение члена Партнерства из состава членов последнего и иные взыскания (санкции) неимущественного и имущественного характера, виды, порядок и условия наложения которых установлены Кодексом мер дисциплинарного воздействия Партнерства и иными документами Партнерства, дополняющими и(или) изменяющими данный Кодекс;

"независимость члена Партнерства" — де-юре и де-факто возможность и способность члена Партнерства самостоятельно без како- го-либо рода препятствий и ограничений, будь то формальных или фактических, исходящих от иных лиц, осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, пользоваться правами и

нести обязанности члена Партнерства, принимать связанные с этим решения;

"Партнерство" — Некоммерческое партнерство "Торговая система РТС", имеющее статус юридического лица, учрежденное профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами Партнерства, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, а также являющееся в соответствии с законодательством организатором торговли на рынке ценных бумаг и осуществляющее в соответствии со своими правилами и процедурами предоставление услуг членам Партнерства, непосредственно способствующих заключению граж- данско-правовых сделок с ценными бумагами;

"профессиональная этика" —- применяемые в Партнерстве в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, документами Партнерства и с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и исходя из принципов партнерства, ответственности, открытости, взаимопонимания в профессиональной деятельности нормы, правила, стандарты поведения члена Партнерства как профессионального участника рынка ценных бумаг в его взаимоотношениях с другими членами Партнерства, Партнерством, клиентами и иными лицами;

"сертификат" — документ (лицензия, сертификат, аттестат) установленной формы, удостоверяющий наличие у получившего его лица специального права, предоставляемого Партнерством в соответствии с документами последнего, и дающий право на занятие определенным видом деятельности;

"сертифицированное лицо" — лицо, получившее сертификат в соответствии с документами Партнерства;

"статус" — совокупность положений, условий, требований, которые определяют отношения между лицом и Партнерством в соответствии уставными и иными документами последнего и которые определяют в соответствии с данными документами объем прав и обязанностей лиц, обладающих таким статусом;

"Федеральная комиссия" — Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Российской Федерации (федеральный орган исполнительной власти, выполняющий функции по регулированию отношений па рынке ценных бумаг и действующий на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иных правовых актов Российской Федерации (включая территориальные органы Федеральной комиссии));

"члены Партнерства" — юридические лица, являющиеся членами Партнерства в соответствии с положениями уставных и иных документов последнего, регламентирующих вопросы членства в Партнерстве, и осуществляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельность в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг; к членам Партнерства в целях настоящих Правил приравниваются также лица, членство которых в Партнерстве в соответствии с документами последнего приостановлено и которые в силу этого имеют специальный статус в отношениях с Партнерством, в соответствии с которым в установленных документами Партнерства пределах обладают правами и несут обязанности членов Партнерства.

1.2, Без ущерба положений пункта 1 настоящей статьи для целей настоящих Правил используются также понятия и термины, определения и(или) толкование которых содержатся в иных документах Партнерства, если только из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установлено иное.

Статья 2. Сфера применения правил

2.1.Положения настоящих Правил обязательны для соблюдения всеми членами Партнерства в их профессиональной деятельности и(или) отношениях между собой, своими клиентами, иными лицами.

2.2.Положения настоящих Правил распространяются на членов Партнерства, и если только в отношении нижеуказанных прямо не установлено иное, применяются в отношении сертифицированных лиц и иных лиц, которые имеют специальный статус в отношениях с Партнерством и в силу такого статуса в установленных документами Партнерства пределах обладают правами и несут обязанности членов Партнерства, а также в части, их касающейся, применяются в отношении должностных лиц и иных сотрудников членов Партнерства.

2.3.Настоящие Правила применяются без ущерба положений документов Партнерства, устанавливающих порядок исполнения уставных обязанностей членами Партнерства, предоставления, приостановления, возобновления, лишения действия статуса и(или) сертификата, предоставляемых и(или) выдаваемых Партнерством, а также определяющих иные условия и требования, которые обусловливают отношения Партнерства с членами последнего, сертифицированными и иными лицами и которые устанавливают нормы профессиональной этики и добросовестной деятельности.

2.4.Нормы и стандарты профессиональной этики и добросовестной деятельности, содержащиеся в настоящих Правилах, имеют в основном общий характер и могут расширяться, дополняться, детализироваться и уточняться в установленном для принятия документов Партнерства порядке путем внесения в них необходимых изменений и дополнений.

идобросовестной деятельности

3.1.Основными целями и задачами настоящих Правил являются:

а) содействие достижению уставных целей и задач Партнерства, реализации прав и исполнению обязанностей членами Партнерства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персоналом членов Партнерства;

б) обеспечение единообразного и правильного применения членами Партнерства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персоналом членов Партнерства норм профессиональной деятельности и профессиональной этики;

в) обеспечение выполнения членами Партнерства, их должностными лицами и персоналом, сертифицированными лицами обязанностей по реализации уставных целей и задач деятельности Партнерства;

г) содействие выявлению фактов нарушений норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, прав членов Партнерства, владельцев ценных бумаг и иных клиентов членов Партнерства, неисполнения членами Партнерства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персоналом членов Партнерства обязанностей, установленных документами последнего, а также иных фактов нарушений положений документов Партнерства, контроль за соблюдением которых возложен на Партнерство в лице органов (должностных лиц) последнего;

д) определение условий и порядка применения мер дисциплинарного воздействия к членам Партнерства, сертифицированным лицам, должностным лицам и персоналу членов Партнерства, допустившим нарушения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, не исполняющим свои обязанности, установленные документами Партнерства;

е) сбор и обобщение информации о практике соблюдения членами Партнерства норм профессиональной этики и добросовестной деятельности.

3.2.Члены Партнерства в отношениях между собой и(или) в отношениях с клиентами и иными лицами не могут применять нормы

истандарты профессиональной этики и добросовестной деятельности ниже тех, которые установлены настоящими Правилами, иными документами Партнерства.

3.3.Члены Партнерства могут применять в своей практической деятельности нормы и стандарты профессиональной этики и добросовестной деятельности выше тех, которые установлены документами Партнерства, пропагандировать их распространение среди всех членов Партнерства и предлагать их принятие и закрепление в документах Партнерства.

Статья 4. Контроль за соблюдением норм профессиональной этики

идобросовестной деятельности

4.1.Органы и должностные лица Партнерства разрабатывают и осуществляют мероприятия, направленные на предупреждение нарушений норм профессиональной этики и добросовестной деятельности, а также выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению таких нарушений.

4.2.Органы и должностные лица Партнерства в качестве мероприятий, направленных на предупреждение нарушений, в частности:

а) информируют членов Партнерства о выявленных типичных случаях нарушений положений законодательства Российской Федерации по осуществлению профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами;

б) по заявлению членов Партнерства и на основании предоставленных последними сведений принимают в соответствии с документами Партнерства решение об опубликовании информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг — не членах Партнерства, допустивших нарушения либо ненадлежащим образом выполняющих принятые на себя обязательства. Вся ответственность за достоверность предоставленных сведений лежит на предоставивщем такие сведения члене Партнерства.

Раздел П. НОРМЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ

Статья 5. Общие принципы профессиональной этики

5.1.Принципы и нормы профессиональной этики членов Партнерства определяют нравственные и моральные основы деятельности, которые признаются членами Партнерства и соблюдение которых обеспечивается повседневной деятельностью членов Партнерства.

5.2.Принципы и нормы профессиональной этики членов Партнерства основываются на общечеловеческих моральных требованиях

инравственных нормах исходя из понимания значимости общих интересов членов Партнерства, потребности обеспечения правопорядка и справедливости.

5.3.Настоящие Правила содержат общие нормы и принципы профессиональной этики членов Партнерства, перечень таких норм и принципов не является исчерпывающим и может быть уточнен, изменен, дополнен в установленном для принятия решений органами Партнерства порядке, в случае если для того будут созданы необходимые предпосылки и(или) обстоятельства потребуют этого.

Ст а т ья 6. Гласность и публичность норм профессиональной этики

6.1.Члены Партнерства, его органы (должностные лица) имеющимися у них способами и средствами и в соответствии со своими полномочиями содействуют развитию высоких стандартов професси-

ональной этики и добросовестной деятельности, стремятся к как можно более широкому ознакомлению с ними клиентов, членов Партнерства и иных заинтересованных лиц.

6.2. В случае если член Партнерства был подвергнут со стороны членов Партнерства, его органов (должностных лиц), клиентов и иных лиц критике за нарушение принципов и норм профессиональной этики, то такой член Партнерства имеет право на защиту своих интересов и репутации, в том числе путем проведения объективного публичного расследования вменяемых ему нарушений. В соответствии с документами Партнерства такое расследование может носить конфиденциальный характер.

Статья 7. Независимость членов Партнерства

7.1.Осуществляя профессиональную деятельность, члены Партнерства должны исходить из объективного рассмотрения возникающих проблем и оценки фактов, не допускать предвзятости, давления третьих лиц и(или) зависимости от них, наносящей ущерб клиентам.

7.2.В случае если возникают условия, которые каким-либо образом затрагивают независимость члена Партнерства, а это, в свою очередь, затрагивает интересы его клиента или может иным образом отразиться на отношениях этого члена Партнерства с другими лицами (конфликт интересов), то последние должны быть поставлены в известность данным членом Партнерства о наличии таких условий (конфликта интересов).

7.3.Конфликт интересов (отсутствие независимости члена Партнерства) в случае когда данная проблема касается отношений члена Партнерства с его клиентом либо иным лицом, может быть вызван такими находящимися вне рамок профессиональной деятельности этого члена Партнерства обстоятельствами, как:

а) финансовое участие данного члена Партнерства в делах указанных лиц;

б) прямое или косвенное участие данного члена Партнерства в учреждении либо деятельности данных лиц;

в) финансовая и(или) иная имущественная зависимость названных лиц друг от друга;

г) участие указанных лиц в органах управления друг друга, а также иными факторами, принимаемыми во внимание во всей своей совокупности в каждом конкретном случае выяснения зависимости члена Партнерства в осуществлении его профессиональной деятельности.

7.4. Выполнение иных (не связанных с профессиональной деятельностью) услуг для клиентов и(или) наличие формальных либо фактических отношений между ними, не связанных с такой деятельностью, не должны препятствовать осуществлению последней, противоречить положениям российского законодательства о рынке ценных бумаг, документам Партнерства,