Тема 5. Государственное регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Студент должен знать:

- что на рынке ценных бумаг должны работать только профессиональные участники рынка ценных бумаг (в соответствии с лицензией);

- специфику сферы деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- особенности ведения учета прав собственности (ведение реестра именных ценных бумаг)

- ответственность реестродержателя при ведении реестра (особенно при ведении реестра самостоятельно);

- правовой режим деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Студент должен уметь:

- анализировать нормативную базу (по содержанию, по видам деятельности; по регулированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг);

- различать специфику деятельности брокера, дилера и других профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- подготовить договор между компанией (субъекта) и доверительным управляющим по купле-продаже ценных бумаг;

- анализировать работу фондовой биржи.

Содержание темы:

Сущность и правовой режим профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Регулирование брокерской, дилерской деятельности. Регулирование деятельности по ведению реестров акционерных обществ. Регулирование деятельности по доверительному управлению и торговля ценными бумагами. Особенности регулирования деятельности акционерных обществ, осуществляющих самостоятельное ведение реестров. Нормативная база по регулированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Рекомендуемая литература по теме:

Основная литература:

1. Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г., ред. от 06.12.2007 n 333-ФЗ

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 334-ФЗ

3. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 20 марта 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 336-ФЗ

4. Федеральный закон «Об акционерных обществах», принят Государственной Думой 24 ноября 1995 года, ред. от 01.12.2007 n 318-ФЗ

5. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 12 февраля 1999 года, ред. от 19.12.2006 n 238-ФЗ

6. Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 n 07-21/пз-н (ред. от 20.09.2007) "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2007 n 9315)

7. Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 n 06-29/пз-н"об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006 n 7786)

Дополнительная литература:

1. Шихвердиев А.П. Компания на рынке ценных бумаг (электронный вариант)(2008) [Электронный ресурс] Режим доступа: http://koet.syktsu.ru/download.htm

2. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг.-СПб.: Питер, 2007.- 256 с.: ил.

3. Шихвердиев А.П. Государство как субъект корпоративных отношений. М.: Издательский центр “Акционер”, 2002г., 264с.

4. Шихвердиев А.П., Гордеев И.Н., Чукилев В.Б. Реестр акционеров в акционерном обществе, ведущих реестр самостоятельно. М.: Издательский центр “Акционер”, 2000, с.80.

5. Поцелуева И. Право на ошибку // Рынок ценных бумаг. 2008. №1. с.40-42.

6. Степанов Д. Почему эмитент и регистратор должны отвечать за необоснованное списание акций // Рынок ценных бумаг. 2006. №23. с. 70-74.

7. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2006. - 448 с : ил.

9. Бердникова т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. пособие./ Т.Б. Бердникова. – М.: Инфра-М, 2003.-270 с.- (Высшее образование).- Библиогр: с. 266

10. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг– СПб.: Питер, 2005.- 320 с.

11. Рынок ценных бумаг: Учеб. Пособ. Рек НМС МО РФ/ Под ред. Е.Ф. Жукова.- М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. – 399 с.- Библиогр.: 395 с.

Практическая работа

1. Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг компании

2. Ответственность реестродержателя в случаи ведения реестра акционерными обществами самостоятельно.

3. Переход права собственности на ценные бумаги.

4. Представление информации из реестра.

5. Описание деятельности фондовой биржи.

Самостоятельная работа (аудиторная):

Подготовить выводы о правильности/неправильности действии реестродержателя при увеличении уставного капитала ОАО «Коминефть» и ОАО «Ингосстрах».

Самостоятельная работа (внеаудиторная):

1. Проанализировать правильность действий руководства АО «Шахта «Воргашорская» при увеличении уставного капитала от 300 млн. до 5 млрд. рублей.

2. Проанализировать роль реестродержателя в случае размывания доли акционера (реферат)

3. Проанализировать нормативные акты ФСФР, касающиеся ведения реестра акционерных обществ

4. Ответьте на вопрос: «Имеет ли право Президент РФ запрашивать информацию из реестра акционеров компании?»

Рекомендуемая литература для самостоятельной работы:

1. Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г., ред. от 06.12.2007 n 333-ФЗ

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 334-ФЗ

3. Федеральный закон «Об акционерных обществах», принят Государственной Думой 24 ноября 1995 года, ред. от 01.12.2007 n 318-ФЗ

4. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 20 марта 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 336-ФЗ

5. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», принят Государственной Думой 27 июня 2002 года, ред. от 26.04.2007 n 63-ФЗ

6. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности», принят Государственной Думой 2 марта 1990г. №395-1

7. Шихвердиев А.П. Компания на рынке ценных бумаг (электронный вариант) (2008) [Электронный ресурс] Режим доступа: http://koet.syktsu.ru/download.htm