Контрольные вопросы.

1. Дайте характеристику функциональной структуры деятельности по расследованию, раскрытию и доказыванию?

2. Что является предметом деятельности по расследованию?

3. Какие средства могут быть использования в процессе расследования?

4. Что является продуктом деятельности по расследованию?

5. Из каких основных элементов состоит базовая методика расследования преступлений?

Ответы на контрольные вопросы. Семинарское занятие.

Вопросы семинара.

1. Понятие и содержание функциональной структуры расследования.

2. Сущность логической структуры расследования.

3. Познавательная структура расследования. Формы расследования.

4. Система средств расследования преступлений.

Тема 13. Криминалистическая характеристика преступлений

План лекции:

1. Понятие и значение криминалистической характеристики преступной деятельности.

2. Подходы к формированию криминалистической характеристики. Структура и содержание КХПД.

3. Формы и содержание противодействия расследованию.

Литература.

1. Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики: - Н.Новгород, 1995, 2-3 разделы.

2. Журавлев С.Ю., Лубин А.Ф. Противодействие расследованию. Н.Новгород, 1994.

3. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории - к практике. М., 1988.

Основные положения и понятия.

В современной криминалистической литературе неоднократно утверждалось, что "идея криминалистической характеристики преступления отнюдь не нова. Еще до того момента, когда впервые был употреблен термин "криминалистическая характеристика преступления", в частных криминалистических методиках упоминались отдельные ее элементы и подчеркивалась их роль для выбора направления и организации расследования." Например, И.Н.Якимов, составляя "жизнеописание" российских воров, конечно, имел в виду разработку соответствующих рекомендаций для борьбы с ними. Он же, используя так называемые модусы Этчерли (начальника полиции в Иоркшире - Англия, 1910) и Августа Фольмера (начальника полиции в Калифорнии - США, 1918 г.), выделил десять следующих признаков для криминалистического описания воровской "работы": классификация имущества, способ проникновения, орудия преступления, особенности похищенного имущества, время кражи, уловки для входа в помещение, легенда преступника, сведения о соучастниках, используемые транспортные средства, "печать" или "марка" профессии. В своих работах И.Н.Якимов отмечал, что"отражение психической индивидуальности на деятельности человека столь велико, что, если человек и не делается вполне рабом своих наклонностей и привычек, то во всяком случае он многое совершает по раз навсегда избранному им способу или приему, причем в некоторых случаях эта привычная, излюбленная повторяемость действий доходит до их "автоматизма".

Вывод из сказанного вполне однозначен: успешно раскрывать и расследовать преступления может лишь тот, кто в должной мере знает и учитывает стереотипы поведения преступников различных "мастей". В истории криминалистики немало убедительных примеров такого рода. Так, заметную, если не выдающуюся, роль в борьбе с уголовной преступностью во Франции сыграл бывший каторжанин Эжен Франсуа Видок (1775-1857). Досконально изучив привычки членов преступного мира, за один только год (1810) Видок - шеф организации Сюртэ ("Безопасность") - "с двенадцатью сотрудниками сумел

арестовать 812 убийц, воров, взломщиков, грабителей и мошенников, ликвидировал притоны, в которые до него не рискнул сунуться ни один мировой судья или инспектор."

Преступление - это некоторые реальные движения, действия и операции реальных людей, т.е. определенный тип человеческой деятельности с ее средствами и процедурами, которые с позиций уголовного права признаются противозаконными. Отсюда следует, что всякого рода "привязки" криминалистов к формальным конструкциям состава преступления и предмета доказывания заведомо и неоправданно суживают представления о деятельности по замышлению, подготовке, совершению и сокрытию преступления.

Преступная деятельность включает в себя не только юридически значимые обстоятельства, но и так называемые сопутствующие и промежуточные факты. Указанные факты - для состава преступления, его квалификации и для предмета доказывания - нейтральны. Тем не менее, возможно, что, используя именно такие промежуточные в познании факторы, оперуполномоченный криминальной милиции "выйдет" на новые источники информации о юридически значимых обстоятельствах.

Таким образом, "раскрыватель" преступления должен априорно (заранее) знать живую человеческую жизнь во многих ее проявлениях. При этом мера должного знания систематизируется в научно обоснованной криминалистической модели деятельности по замышлению, подготовке, совершению и сокрытию преступлений. Особенности этой модели и образуют в совокупности криминалистическую характеристику преступной деятельности (КХП) Каждая особенность КХП должна быть значимой и существенной именно для выявления и раскрытия преступлений. Кроме того, отношения особенностей в КХП должны быть статистически определены, т.е. между ними требуется установить взаимозависимости, выраженные в процентах, коэффициентах и т.д.

Деятельность как социологическая реальность вообще является объектом изучения многих наук. Осмысленная (предметная) деятельность наиболее полно представлена в рамках общепсихологической теории. Согласно этой теории деятельность - это процесс, побуждаемый потребностью (мотивом) и направляемый сознательной целью. Одна и та же деятельность может осуществляться различными действиями. Способ осуществления действий зависит от наличных условий и средств достижения цели. Используя эти условия и средства, субъект изменяет объект (предмет) деятельности, получая при этом результат.

Выделенные термины в определенной мере могут служить единицами анализа - особенностями строения преступной деятельности (далее - сокращенно - ПД). Отсюда, по нашему мнению, в "субъективный блок" КХП должны входить криминалистически значимые и существенные признаки:

- мотив - как отраженный в психике субъекта предмет ПД (материальный или идеальный);

- целевая установка, т.е. готовность к достижению планируемого результата, связанного с преобразованием предмета ПД;

- операциональная установка, понимаемая как стереотип субъекта при выборе способа ПД (ранее уже отмечались модусы - стереотипы квартирных воров);

- коммуникации - как устойчивые схемы связей между субъектами ПД при выполнении ими ролевых функций;

- ролевые функции, которые представляют собой устойчивые шаблоны поведения при неизменности статуса субъектов ПД, их интеллектуальных и коммуникативных способностей (знаний, умений, навыков);

- свойства характера, выражающие отношение субъекта ПД к окружающей среде и самому себе (пессимизм, оптимизм и т.д.);

- увлечения, пристрастия, хобби.

Преступная деятельность в экономической сфере обуславливается рядом объективных факторов: а) экономическими условиями в конкретном регионе, населенном пункте, предприятии (наличием ресурсов, производственных мощностей и пр.); б) конъюктурными характеристиками (спрос, предложение, острота дефицитов); в) особенностями технологических процессов; г) спецификой докментооборота; д) существующими изъянами нормативно-правовой основы; е) уровнем развития контрольно-ревизионных служб и гласности; ж) кадровой политикой и степенью криминогенной зараженности коллективов предприятий и учреждений.

Следовало бы включить и такое существенное, на наш взгляд, обстоятельство: остроту противостояния (противоборства) между ПД и правоохранительными органами (криминальной милицией).

Способ ПД можно определить как систему соподчиненных действий, направленных на систему осознаваемых задач и целей, при заданных условиях и средствах достижения. Стойкая приверженность к привычному образу внешних действий есть результат столь же привычного мышления субъекта. Стереотипное выполнение действий называется навыком. При этом особое значение приобретает выделение фаз развития ПД - подготовка, совершение и воспроизводство этой деятельности.

Преступление является средством удовлетворения каких-либо потребностей, выраженных в мотиве, но и само преступление готовится, совершается с помощью определенных способов действий. Описание этих способов предполагает ответы на два вопроса: какими средствами преступники пользовались и какие процедуры при этом применялись.

Средства преступной деятельности подразделяются на три группы: "знаниевые"/технологические, финансово-экономические знания, знания иностранных и компьютерных языков и т.д./;"навыковые"/умение фальсифицировать документы и ценные бумаги, умение входить в доверие и пр./;"орудийно-инструментальные"/применение аппаратуры связи, множительной техники и др./.

Описание процедур преступления - это ответы на вопросы о том, каким образом, какими комбинациями оперировали преступники в тех или иных условиях.

* Каждый след преступления является источником информации, но далеко не всякое лицо, документ или предмет служит таковым. Лишь после того, как оперуполномоченный ОБЭП, а равным образом следователь поймут/расшифруют," прочитают"/ содержание информации, заключенных в этих источниках. Следы преступления всегда являются результатом некоторых преобразований, которые могут изменить:

- состав и строение объекта /потенциального источника информации/;

- параметры объекта - технологической линии, прибора, физиологические и психические характеристики отдельного лица и др.;

- информационные параметры - несоответствие записей в различных экземплярах одного и того же документа, расхождение данных в различных документах, отражающих одну и ту же хозяйственно - финансовую операцию и т.д.

В различных видах преступлений следы-носители информации часто бывают одинаковыми. Например, следы рук могут быть образованы и расхитителем, и фальшивомонетчиком, и убийцей, и любым другим преступником. Точно так же следы в виде микрообъектов /потенциальных вещественных доказательств/могут быть обнаружены при изнасиловании и при развесе золотоносного песка. Главное отличие - содержание информации в данных следах. Типичное содержание "следовых картин" должно отражаться в родовых и видовых криминалистических характеристиках преступлений в сфере экономики.

* Таким образом с позиции "элементного" подхода криминалистическая характеристика преступлений в сфере экономики - это систематизированное /упорядоченное/ описание закономерных особенностей субъекта,ситуации,способов действий и следов в целях расследования,раскрытия и доказывания.

Другой - "фазовый" - подход к анализу структуры криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики предполагает описание фаз /этапов,стадий/ развития преступной деятельности.

* Первая фаза включает сбор и оценку данных,на основе которых принимается решение о возможности и "рентабельности" совершения преступлений в создавшейся ситуации /обстановке/.

Вторая фаза охватывает возможное изменение наличной ситуации,формирование преступной группы,корректировку замысла,подготовку средств совершения преступления.

Третья фаза - реализация преступного замысла - предусматривает получение товарно-материальных ценностей или/и/финансовых ценностей, присвоение их,распределение между соучастниками,выделение части на дальнейшее расширение /воспроизводство/ преступной деятельности.

Четвертая фаза означает непосредственное расширение преступных связей,увеличение масштаба преступных операций, совершенствование средств и процедур преступления.

На каждой из этих фаз совершаются действия по сокрытию преступлений:уничтожение, фальсификация, инсценировка,маскировка и утаивание следов-носителей информации.Кроме того,могут предприниматься усилия по шантажу, подкупу, провокациям в отношении органов дознания и расследования.

* В соответствии с"фазовым" подходом определение криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики формулируется как систематизированное описание закономерных особенностей фаз развития преступной деятельности,выраженных в следах её подготовки,совершения и сокрытия.

Оба подхода не противоречат друг другу,а взаимно дополняют описания той сущности,каковой являются преступления в сфере экономики. Потому правомерно еще одно определение. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере экономики - это систематизированное описание закономерных особенностей субъекта,ситуации,способов действий и фаз развития преступной деятельности,выраженных в следах ее подготовки,совершения и сокрытия.

* Формирование криминалистической характеристики преступлений распадается на четыре этапа, каждому из которых свойственны определенные методические правила.

I этап - подготовительный. На этом этапе должны быть решены следующие задачи:

а) определены виды криминалистической характеристики преступлений;

б) сделан выбор классификатора признаков вида преступной деятельности;

в) конкретизированы позиции классификатора признаков относительно типа /вида/ преступной деятельности;

г)определен круг источников информации.

IIэтап - изучение информационных источников и фиксация собранного материала.

III этап - обработка полученных данных.

1Y этап -заключительный: выбор формы представления криминалистической характеристики преступлений.

* На подготовительном же этапе формирования криминалистической характеристики преступлений должен быть определен круг источников информации о признаках вида преступной деятельности.

Изучение источников информации целесообразно начать с нормативных материалов: финансово-экономических, технологических, учетных,метрологических, товароведческих и др.

Например, для предприятий рыночной экономики следует четко уяснить: а) уровни цен на продукцию, выпускаемую по госзаказу; б) ставки налоговых платежей; в) величину выплат за природные ресурсы, за выбросы загрязняющих веществ; г) проценты по ссудам банков; д) отчисления в государственный фонд социального страхования.

Затем привлекаются статистические сведения, которыми располагают правоохранительные органы, контрольно-ревизионные службы (госторгинспекции, КРУ и прочие), муниципальные и иные организации. Изучению подлежат также уголовные дела, причем не только законченные производством и рассмотренные в судебной инстанции, но и те, которые по тем или иным основаниям были прекращены, приостановлены, возвращены на доследование. Необходимо, наконец, обратиться и к системе криминалистических учетов, в частности к автоматизированным банкам данных (АБД).

Этап непосредственного изучения источников информации характеризуется особым - криминалистическим - анализом материала. Здесь снова первостепенное значение имеют элементная и фазовая структуры криминалистической характеристики преступлений. Именно эти представления о единицах анализа вида преступной деятельности лежат в основе выборки данных, их классификации, а также при установлении сущностных зависимостей между ними.

При этом не следует упускать из вида, что экономические преступления могут совершаться на любой стадии обращения капитала:

а) при первоначальном формировании;

б) при получении кредитов (банковских и коммерческих);

в) при покупке сырья и оборудования;

г) при оплате труда рабочих, процентов на занятый капитал, налогов в казну;

д) при реализации товаров на рынке и регистрации наличности;

е) при итоговом исчислении прибыли.

Изучение информационного источника о виде преступной деятельности следует вести по фрагментам - эпизодам. Они представляют собой относительно самостоятельные части, в которых так или иначе отражены характеристика действующих лиц, обстановка и способы, цели и результаты их деятельности. Выборку ключевых эпизодов, например, при изучении многотомных уголовных дел рекомендуется производить по фазам развития вида преступной деятельности: "рождение замысла", "подбор исполнителей" (формирование группы), "создание условий", "реализация замысла", "воспроизводство вида преступной деятельности". Здесь же возможно выделить в особую рубрику приемы конспирации и "ошибки", в результате которых следовые картины вида преступной деятельности стали доступными для восприятия, т.е. произошло обнаружение признаков преступления.

Как в рамках отдельного эпизода, так и в целом необходимо анализировать весьма сложную взаимосвязь личностных качеств субъектов вида преступной деятельности и объективных факторов окружающей их обстановки. При этом, желая проникнуть в сущность деятельности, следует воздерживаться от эмоциональных оценок "омерзительного события". Пестрота внешней окраски поведения действующих лиц, их поступков не должна сбивать с главного: содержание вида преступной деятельности поддается типизации.

* Обработка собранного материала - самостоятельный этап формирования криминалистической характеристики преступлений.

Прежде всего, по-видимому, нужно решить вопрос о достаточности материала, который попал в поле зрения оперуполномоченного криминальной милиции. Методы статистики в какой-то мере позволяют определить минимальный объем выборки информации, чтобы получить выводы с малой вероятностью ошибки. В частности, используется так называемый доверительный уровень, при котором с увеличением выборки выявленные тенденции не изменяются.

К сожалению, значения качественных признаков вида преступной деятельности не могут быть представлены в виде вариационного ряда, они не сравнимы друг с другом. Однако возможно подсчитать количество эпизодов, например, взяточничества, в которых встречается одно значение признака. Так, скажем, имеет смысл выяснить, в каких случаях и как часто используется кабинет должностного лица для дачи-получения взятки.

Ранее уже упоминалось то, что изучение связей между элементами целостного явления, каким является вид преступной деятельности,является одной из актуальных задач криминалистической теории и практики. Хотя эти связи, как правило, статистические - количественные, но истолкование смысла и причины возникновения связи - предмет криминалистического анализа. Чаще всего ( и легче всего) рассматривать парные связи: "субъект - ситуация", "субъект - способ", "субъект - отображение", "ситуация - способ", "ситуация - отображение". Конечно, "сквозные" связи представляют еще больший интерес, но это под силу только компьютерной программе обработки.

* На заключительном этапе формирования криминалистической информационной модели вида преступной деятельности следует разрешить ряд вопросов, связанных с выбором форм представления криминалистической характеристики преступлений. Речь идет о выборе либо рукописного варианта криминалистической характеристики преступлений (литерное дело), либо о заведении специальной картотеки, либо об использовании информационно-поисковых систем на базе ЭВМ.