11. Саморегулирование рынка ценных бумаг.

Саморегулируемые организации — это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными уча­стниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регули­рования определенных аспектов рынка на основе государственных га­рантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Количество и направленность саморегулируемых организаций дол­жны устанавливаться государством, так как один и тот же предмет саморегулирования не может регулироваться сразу двумя или более одно­типными органами.

Права саморегулируемой организации:

разработка обязательных правил и стандартов профессиональной деятельности и операций на рынке; осуществление профессиональной подготовки кадров, установле­ние требований к участникам рынка, обязательных для работы на дан­ном рынке; контроль за соблюдением участниками рынка установленных пра­вил и нормативов; информационная деятельность на рынке; обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участ­ников рынка в государственных органах управления.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения условий для их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установ­ления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Саморегулируемая организация не только устанавливает обязатель­ные для своих членов правила профессиональной деятельности, стан дарты проведения операций с ценными бумагами, но и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация учреждается не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Организация приобретает статус саморегулируемой на основе лицензии, выдаваемой ФКЦБ. Условием функционирования организации является выполнение ею и ее членами действующего законодательства. Саморегулируемая организация обязана регулярно представлять в ФКЦБ отчеты о своей деятельности.

Статус саморегулируемых организаций в России. По российским пра­вовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:

ассоциации;

профессиональных союзов;

профессинальных общественных организаций. Функции саморегулируемой организации:

саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг;

поддержание высоких профессиональных стандартов и подготов­ка кадров для рынка ценных бумаг;

отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.

12. Регулирующая роль Федеральной службы по финансовым рынкам, ее роль и значение в современных российских условиях.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг в соответствии со ст.40 Закона «О рынке ценных бумаг» является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.

Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ была создана на основании Указа Президента РФ от 4.11.1994 г. № 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в РФ».

Федеральная комиссия принимает обязательные для федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления и участников рынка ценных бумаг постановления и распоряжения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и их объединений и контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов.

Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг принимаются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с Федеральной комиссией.

Для обеспечения выполнения установленных законодательством РФ норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации принимаемых Федеральной комиссией решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг образуются и действуют в рамках социальной правоспособности региональные комиссии.

Федеральная комиссия принимает решения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства РФ и нормативных актов о ценных бумагах.

Решения Федеральной комиссии принимаются в форме постановлений.

Функции ФКЦБ:

1. обеспечение динамичного развития РЦБ в соответствии с национальными интересами России.

2. создание и развитие системы нормативных актов по вопросам профессиональной деятельности на РЦБ, участие в разработке законодательной базы РЦБ.

3. выдача, аннулирование и приостановление действия генеральной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ.

4. выполнение основных функций по лицензированию и надзору за деятельностью субъектов рынка, пресечение незаконной деятельности на РЦБ.