Несостоятельность (банкротство) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. Особенности банкротства профессиональных участников РЦБ определены пр.4 гл. 9 Закона о банкротстве. В силу ст.187 этого Закона «особенности процедур банкротства профессиональных участников рынка ценных бумаг, не урегулированные настоящим параграфом, а также меры по защите прав и интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг могут быть предусмотрены феде­ральными законами и иными правовыми актами РФ». Это означает, что в случаях банкротства субъектов рассматриваемой категории применяются в первую очередь положения гл.9 Закона; затем (в суб­сидиарном порядке) — положения законов и иных правовых актов, содержащие нормы об особенностях банкротства профессиональных участников РЦБ; затем (субсидиарно) — положения других глав За­кона о банкротстве.

2. Второй особенностей банкротства профессионального участника РЦБ является то, что в арбитражном процессе по делу о его банкротс­тве участвует помимо лиц, перечисленных в ст. 34 Закона, государс­твенный орган РФ по регулированию РЦБ. Этим органом является Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКБЦ), которая в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» проводит государс­твенную политику в области РЦБ, осуществляет контроль за деятель­ностью профессиональных участников РЦБ через определение по­рядка их деятельности по установлению стандартов эмиссии ценных бумаг.

3. Особые требования установлены Законом о банкротстве для кандидатуры арбитражного управляющего, назначаемого по делу о банкротстве профессионального участника РЦБ. Такой управляющий должен иметь аттестат ФКЦБ (т.е. должен быть специалистом в об­ласти РЦБ, соответственно правила аттестации определяются ука­занным органом).

4. Важные особенности установлены пр. 4 гл. 9 Закона применитель­но к процедурам конкурса. При конкурсе присутствуют все стадии процедуры банкротства независимо от того, является участник РЦБ юридическим или физическим лицом (в то время как по общему пра­вилу в отношении физических лиц наблюдение, финансовое оздоров­ление и внешнее управление не проводятся).

5. После введения наблюдения по делу о банкротстве профессио­нального участника РЦБ временный управляющий в течение Юдней с даты введения наблюдения обязан направить клиентам должника, которые передали должнику в управление ценные бумаги, извеще­ние о возбуждении производства по делу о банкротстве и введении на­блюдения. А также направить уведомление в ФКЦБ. Данное извещение имеет две цели своего направления: во-первых, информирование кли­ента о кандидатуре управляющего (в том числе о его профессиональ­ных качествах) путем указания реквизитов лицензии арбитражного управляющего, а также вида и реквизитов аттестата ФКЦБ; во-вто­рых, предложение клиентам распорядиться о действиях, которые необходимо совершить с их ценными бумагами. Получив такое извеще­ние, клиенты могут подтвердить полномочия должника на совершение операций с их ценными бумагами, в этом случае ограничения на совершение сделок профессиональным участником рынка ценных бумаг не распространяются на сделки с ценными бумагами его клиентов.

6. С момента введения внешнего управления либо конкурсного производства в отношении должника клиент может потребовать воз­вращения принадлежащих ему ценных бумаг. Допускается установ­ление иного режима соглашением клиента и управляющего (внешнего либо конкурсного), в этом случае арбитражный управляющий будет осуществлять управление ценными бумагами клиентов в целях восста­новления платежеспособности должника либо в целях проведения ли­квидации юридического лица и завершения банкротства в отношении физического лица.

7. Ценные бумаги и иное имущество находящееся на специальном брокерском счете участника РЦБ. осуществляющего брокерскую де­ятельность не включаются в конкурсную массу.

8. Еще одной особенностью внешнего управления имуществом юридического лица — профессионального участника РЦБ являет­ся то, что внешний управляющий с согласия и от имени клиента (т.е. действуя как поверенный) может передать ценные бумаги клиентов в управление иной организации, имеющей аналогичную лицензию профессионального участника РЦБ.