Uchebnik_po_ONI_Kozhuhar_V_M
.pdf
Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»
В. М. Кожухар
ОСНОВЫ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ
Учебное пособие
Москва
2010
УДК 001.891 (1-87) ББК 72,4 (2)
К58
Рецензенты:
А. Д. Шафронов — д. э. н., проф., зав. кафедрой экономической теории Брянского государственного университета им. И. Г. Петровского;
Д. В. Ерохин — к. э. н., проф., зав. кафедрой экономики и менеджмента Брянского государственного технического университета.
Кожухар В. М.
К58 Основы научных исследований: Учебное пособие / В. М. Кожухар. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2010. — 216 с.
ISBN 978-5-394-00346-2
В учебном пособии рассмотрены известные методы научных исследований, их классификация, области применения, место в процессе исследования.
Для студентов, аспирантов и преподавателей инженерных и экономических специальностей вузов.
Главный редактор — А. Е. Илларионова Редактор — Н. Л. Юдина
Художник — В. А. Антипов Верстка — А. А. Толли Корректор — А. Ф. Пилунова
Ответственный за выпуск — А. Ф. Пилунова
Санитарно-эпидемиологическое заключение № 77.99.60.953.Д.007399.06.09 от 26.06.2009 г.
Подписано в печать 30.09.2009. Формат 60 84 1/16. Печать офсетная. Бумага газетная. Печ. л. 13,5.
Тираж 1500 экз. Заказ №
Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°» 129347, Москва, Ярославское шоссе, д. 142, к. 732.
Для писем: 129347, Москва, п/о И-347. Тел./факс: 8 (499) 182-01-58, 182-11-79, 183-93-01. E-mail: sales@dashkov.ru — отдел продаж; office@dashkov.ru — офис; http://www.dashkov.ru
Отпечатано в соответствии с качеством предоставленных диапозитивов в ФГУП «Производственно-издательский комбинат ВИНИТИ»,
140010, г. Люберцы Московской обл., Октябрьский пр-т, 403. Тел.: 554-21-86
Содержание
Введение ..................................................................................................................................... |
7 |
||
1. |
Сущность исследования. Связь понятий «исследование», |
|
|
«эксперимент», «опыт», «анализ», «обследование».............................. |
8 |
||
2. |
Объект и предмет, информационная база исследования........ |
12 |
|
3. |
Роль информации в исследованиях............................................................ |
14 |
|
4. |
Сущность и предметное проявление информации....................... |
16 |
|
5. |
Источники информации, используемой в исследованиях ..... |
19 |
|
6. |
Работа с фактами........................................................................................................ |
20 |
|
7. |
Понятие и роль проблемы в исследовании .......................................... |
21 |
|
8. |
Цели исследований и понятие «герменевтический круг» ..... |
22 |
|
9. |
Гипотеза, ее роль и выдвижение .................................................................. |
23 |
|
10. |
Виды исследований................................................................................................ |
25 |
|
11. |
Подходы к объекту, используемые в исследованиях, |
|
|
и характеризующие их принципы.................................................................... |
28 |
||
12. |
Концепция, программа и план исследования, |
|
|
научная парадигма......................................................................................................... |
32 |
||
13. |
Методы исследования и их составляющие....................................... |
35 |
|
14. |
Классификация методов, используемых |
|
|
в исследованиях ................................................................................................................ |
37 |
||
3
15. Методы, используемые на этапе выявления проблемы........ |
40 |
16. Общенаучные методы исследования...................................................... |
44 |
16.1. Эмпирические методы исследования....................................... |
45 |
16.2. Ловушки сравнения ................................................................................. |
47 |
16.3. Мыслительно-логические методы исследования.......... |
48 |
16.4. Особенности и ловушки анализа.................................................. |
50 |
16.5. Сущность оценивания............................................................................ |
50 |
16.6. Виды классификаций и их особенности................................. |
55 |
16.7. Фазы доказательства и его виды ................................................. |
57 |
17. Междисциплинарные методы исследования.................................. |
60 |
17.1. Методы получения первичной информации ..................... |
60 |
17.1.1. Экспертные методы получения первичной |
|
информации.................................................................................... |
60 |
17.1.2. Инструментальные методы получения |
|
первичной информации........................................................ |
75 |
17.2. Методы анализа........................................................................................... |
77 |
17.2.1 Детерминированные и стохастические |
|
процессы ............................................................................................ |
77 |
17.2.2. Табличная форма представления |
|
результатов наблюдений .................................................... |
78 |
17.2.3. Классификация методов анализа, |
|
используемых в исследованиях.................................... |
79 |
17.2.4. Вариационный анализ............................................................ |
87 |
17.2.5. Дискриминантный анализ.................................................. |
92 |
17.2.6. Дисперсионный анализ ......................................................... |
95 |
17.2.7. Ранговый корреляционный анализ ......................... |
101 |
17.2.8. Корреляционно-регрессионный анализ.............. |
109 |
17.2.9. Методы многомерных группировок |
|
(или методы многомерной классификации) .... |
115 |
17.2.10. Факторный анализ .............................................................. |
115 |
4
17.2.11. Горизонтальный анализ ................................................. |
122 |
17.2.12. Вертикальный анализ ...................................................... |
123 |
17.2.13. Балансовый метод................................................................ |
124 |
17.2.14 Мета-анализ............................................................................... |
124 |
17.2.15. Сравнительный анализ — бенчмаркинг .......... |
124 |
17.2.16. Совместный анализ............................................................. |
125 |
17.3. Графические методы, используемые |
|
в исследованиях.......................................................................................... |
128 |
17.3.1. Древовидные графы.............................................................. |
130 |
17.3.2. Диаграмма «рыбий скелет» ............................................ |
131 |
17.3.3. О проблемном графе ............................................................. |
133 |
17.3.4. О пересекающихся технологических |
|
графах ............................................................................................... |
133 |
17.3.5. Оперограммы............................................................................... |
134 |
17.3.6. Столбчатые диаграммы ..................................................... |
135 |
17.3.7. Круговые диаграммы........................................................... |
135 |
17.3.8. Площадные диаграммы ..................................................... |
136 |
17.3.9. Картографирование на топографической |
|
основе................................................................................................. |
137 |
17.3.10. Когнитивное картографирование .......................... |
139 |
17.3.11. Контекстуальное картографирование............... |
141 |
17.3.12. Метод «поля сил».................................................................. |
142 |
17.3.13. Использование «профиля» проблемы................ |
144 |
17.4. Математические методы исследования.............................. |
146 |
17.4.1. Дифференциальное исчисление................................ |
146 |
17.4.2. Метод статистических испытаний........................... |
147 |
17.4.3. Методы теории игр................................................................. |
147 |
17.4.4. Динамическое программирование............................ |
150 |
17.4.5. Линейное программирование ....................................... |
153 |
18. Социометрические методы исследования ...................................... |
161 |
5
19. |
Методы, опирающиеся на морфологический подход ........... |
167 |
20. |
Методы исследования, основанные на изучении |
|
документов.......................................................................................................................... |
173 |
|
21. |
Методы, основанные на многофакторном |
|
корреляционно-регрессионном анализе .................................................. |
175 |
|
22. |
Планирование эксперимента ..................................................................... |
178 |
23. |
Метод анализа иерархий ............................................................................... |
187 |
24. |
Методы верификации результатов исследования.................. |
196 |
Приложения ...................................................................................................................... |
200 |
|
|
Приложение 1. Таблица критерия Р. Фишера |
|
|
для 5%-ного уровня значимости .......................................................... |
200 |
|
Приложение 2. Распределение Стьюдента |
|
|
(t-распределения).............................................................................................. |
202 |
|
Приложение 3. Распределение Пирсона |
|
|
( 2-распределение) .......................................................................................... |
203 |
|
Приложение 4. Матрица сложной классификации............. |
205 |
|
Приложение 5. Пример исследования ........................................... |
206 |
6
Введение
Потребность решения многочисленных технических, управленческих, экономических проблем современного хозяйствования, сопровождающаяся недостатком сущностной информации об их источниках, масштабах, возможных последствиях, предопределяет необходимость самостоятельного проведения руководителем любого, даже низового, уровня различного рода эмпирических прикладных исследований. Это предопределяет настоятельную потребность в знакомстве специалистов любой отрасли с понятийным аппаратом исследовательской деятельности, с содержанием и возможностями наиболее часто используемых методов исследования. С этой целью образовательные программы преобладающего числа высших учебных заведений предусматривают ознакомление обучаемых с основами научных исследований. Учебники по одноименному курсу, изданные около двух десятков лет назад, стали библиографической редкостью.
Настоящее издание ориентированно на устранение этого пробела в учебно-методической литературе для студентов инженерных и экономических специальностей вузов.
7
1. Сущность исследования. Связь понятий “исследование”,
“эксперимент”, “опыт”, “анализ”, “обследование”
Под исследованием в общем случае понимают профессиональную деятельность по получению новой информации (нового знания), исходя из минимального объема имеющейся, и осуществляемую по определенным правилам (алгоритмам) с использованием устоявшихся или нетривиальных методов.
Общая последовательность (алгоритм) проведения любого исследования может быть представлена на рис. 1.
Вышеизложенное можно выразить и по-другому: исследование — процесс познания, а его результат — новое знание, “нарощенное” на имеющееся.
Из приведенной схемы на рис. 1 видно, что эксперимент выступает в качестве одного из этапов исследования. Но этапа важного настолько, что его роль гипертрофируют до масштабов самостоятельного исследования, включая в него предшествующие и последующие этапы. Зачастую эксперимент рассматривают как синоним понятия “исследование”.
Между тем сам по себе эксперимент представляет собой один из способов, причем самых дорогостоящих, целенаправленного получения (а иногда сбора) информации, необходимой для доказательства / опровержения выдвинутой при исследовании гипотезы, которую нельзя получить никаким другим способом.
Под экспериментом понимают “помещение” объекта исследования в специальные условия, наблюдение за его поведением, обусловленным изменением условий, и фиксацию информации (показателей), отражающей это поведение. Исходя из результатов наблюдений выдвинутая гипотеза может быть подтверждена или опровергнута.
Эксперимент осуществляют чаще всего по оригинальным, тщательно продуманным методикам. Примерами могут служить известные из школьных курсов эксперименты И. П. Павлова (по доказательству наличия условных рефлексов и сигнальной
8
1.Выявление проблемы
2.Распознавание проблемы, выявление
ееактуальности, значимости, масштабов и т. д.
3.Выявление объекта и предмета исследования.
Постановка его цели
4.Разрыв герменевтического круга
5.Выбор подхода к исследованию и его концепции
6.Выдвижение исследовательской гипотезы (гипотез)
7.Сбор недостающей информации, включая постановку эксперимента
8.Обработка, визуализация, представление информации в удобном для восприятия виде
9.Формулировка выводов: подтверждение
или опровержение гипотезы (гипотез)
10.Верификация нового знания
11.Составление модели изучаемого объекта.
Верификация модели
12. Модельное экспериментирование. Прогнозирование поведения объекта исследования
13. Выработка предложений по использованию полученного нового знания
Рис. 1. Обобщенная схема исследования
9
системы, проводившиеся над собаками), А. А. Майкельсона (по доказательству рефракции света) и др.
Проведение социального исследования требует особой осторожности, так как в его процессе возможно появление специфического эффекта, получившего название эффект Пигмаллиона. Эффект Пигмаллиона — проявление предубежденности экспериментатора, влияющее на результат эксперимента. Он был открыт Р. Розенталем, в исследованиях которого было показано, что, сформулировав отношение экспериментатора к испытуемому, можно предсказать в ряде случаев исход эксперимента. Так, например, когда учителям характеризовали учеников в одном случае как способных, а в другом как неспособных (при их фактически одинаковых способностях), то положительное отношение к ученикам в первом случае отражалось положительно на педагогической ситуации в целом и успехах учащихся, а также их оценках.
Опыт в контексте этого раздела представляет собой единичный эксперимент. В эксперименте ставится, как правило, серия или даже несколько серий однообразных опытов.
Анализ (в контексте этого раздела) представляет собой небольшое, совершенно прикладное исследование, осуществляемое со стандартной целью, по стандартным методикам. Новизна и значимость результатов анализа имеют локальное значение (например, анализ производственно-хозяйственной деятельности предприятия позволяет получить информацию, новую только по отношению к конкретному предприятию и относящуюся только к конкретному периоду времени).
Под обследованием понимают эмпирический способ получения недостающей информации об определенном объекте, осуществляемый путем его визуального осмотра, взятия образцов (проб) субстанции, из которой состоит объект, фиксации состояния его и составных частей и т. д.
Вопросы для самоконтроля
1.Что понимают под исследованием?
2.Что понимают под экспериментом?
3.Что понимают под экспериментальным опытом?
10