Криминалистика

Криминалистика

1й вопрос

Понятие следа имеет два определения:       1) в широком смысле – это любые материальные изменения, причинно связанные с совершением преступления. Например, изменение обстановки на месте происшествия, исчезновение одних и появление других предметов и т. д.;       2) в узком смысле – это отображение внешнего строения одного материального объекта на другом (изучается в трасологии).

 Научная классификация следов в трасологии осуществляется путем их деления на виды по основаниям:       1)  по характеру изменений, вносимых в вещную обстановку:       а)  следы-отображения, отражающие признаки оставившего их объекта, механизм их образования или механизм преступления (отпечаток руки, следы колес, следы крови и т. д.);       б)  следы-предметы – материальные объекты, возникновение или изменение состояния которых связано с событием преступления (материальные предметы, оставленные преступником на месте происшествия);       в)  следы-вещества – вещества органического и неорганического происхождения (пыль, краска, волокна), а также следы биологического происхождения (кровь, слюна и т. д.);       2)  по виду энергии воздействия:       а)  механические (следы инструментов, обуви, транспортных средств и т.д.);       б)  термические– под воздействием тепловой энергии (следы рук на замёрзшем стекле);       в)  химические– под воздействием окислительных или восстановительных процессов, фотохимических или гнилостных изменений следовоспринимающей поверхности;       3)  по зоне воздействия:       а)  локальные – образуются на поверхности, вступающей в контакт со следообразующим объектом (следы ног на грунте и др.);       б)  периферические – возникают за счет изменения следовоспринимающей поверхности за пределами площади контакта с ней следообразующего объекта (следы обугливания пола вокруг канистры и др.);       4)  по степени деформации следовоспринимающей поверхности:

      а)  объемные– возникают при вдавливании следообразующего объекта в более мягкую следовоспринимающую поверхность (след колеса на песке);       б)  поверхностные следы– образуются, когда оба объекта приблизительно равны по тверд0ости, за счет наслоения на следовоспринимающей поверхности вещества следообразующего объекта или за счет отслоения вещества следовоспринимающей поверхности (следы отслоения). Так, пальцы, испачканные кровью, оставляют следы наслоения, а чистые руки на запыленной поверхности – следы отслоения;       5)  по относительному движению взаимодействующих при следообразовании объектов:       а)  статические – образуются при движении объектов навстречу друг другу или под небольшим углом друг к другу, а конечный момент характеризуется прекращением движения (отпечаток пальца, подошвы обуви, когда человек стоит);       б)  динамические – возникают при движении объектов, находящихся в контакте, но параллельно их поверхностям или под небольшим углом, а конечный момент не характеризуется прекращением движения (следы резания, скольжения);       6)  по виду следообразующих объектов:

а) рук;

   б) ног;

   в) орудий взлома и инструментов;       г) транспортных средств и др.       7) по степени восприятия:       а)  видимые– обнаруживаются невооруженным глазом;       б)  слабовидимые (плохоразличимые) – видимые при определенных условиях наблюдения (следы пальца на стекле можно увидеть только в косо-падающем свете);       в)  невидимые. Обнаруживаются при применении специальных средств, например, при специальном освещении или путём химического или механического воздействия на поверхность.

2й вопрос

Предъявление для опознания (ст. 193 УПК) – это следственное действие, состоящее в отождествлении либо установлении групповой или родовой принадлежности потерпевшим, свидетелем, подозреваемым или обвиняемым ранее воспринимавшегося этим лицом объекта по его мысленному образу.

Сущность предъявления для опознания состоит в идентификации конкретного объекта по его мысленному отображению. Т.е. опознающий мысленно сравнивает каждое из предъявленных для опознания лиц или каждый из предъявленных для опознания объектов с запечатлённым в его памяти образом наблюдавшегося им ранее лица или объекта и заявляет, что:

1) одно из предъявленных для опознания лиц или один из предъявленных объектов являются теми самыми, которые опознающий наблюдал ранее в связи с расследуемым событием, либо один из предъявленных объектов (предмет, вещь) принадлежит опознающему.

Если при этом индивидуально-определённые признаки лица или объекта, которые опознающий назвал на допросе, совпадают с индивидуально-определёнными признаками кого-либо из предъявленных для опознания лиц или какого-либо объекта, следователь делает вывод о тождестве предъявленного лица или объекта;

2) одно из предъявленных для опознания лиц или один из предъявленных объектов по некоторым признакам похожи на то лицо или тот объект, которые опознающий ранее наблюдал в связи с расследуемым событием, но он не может утверждать, что это именно то лицо или тот объект.

На основании такого заявления следователь приходит к выводу о сходстве предъявленного лица или объекта;

3) ни одно из предъявленных лиц или предъявленных объектов не является тем самым, которое опознающий ранее наблюдал в связи с расследуемым событием.

В данном случае следователь приходит к выводу о том, что предъявленное для опознания лицо или объект отличается от наблюдавшегося опознающим ранее.

В криминалистике предъявление для опознания подразделяют на следующие виды:

1) предъявление для опознания людей;

2) предметов;

3) животных;

4) трупов или частей трупов;

5) помещений или участков местности.

Чаще всего опознание тех или иных объектов производится зрительно, по их внешнему виду. Однако опознание может быть основано и на слуховых, а также на осязательных ощущениях.

Таким образом, путём предъявления для опознания могут быть получены доказательства по делу. Но при этом следует учитывать и тот факт, что опознание является исключительно сложным психологическим процессом. Для решения вопроса о возможности и необходимости проведения предъявления для опознания, следователь должен учитывать психологические и иные факторы, которые влияют на формирование мысленного образа объекта в памяти человека, который его наблюдал, на запоминание и сохранение этого образа в памяти на протяжении определённого времени, на возможность узнавания этого объекта и сообщения о нем правдивых сведений в процессе предъявления для опознания.

Процесс опознания сводится к сравнению образа объекта хранящегося в памяти опознающего, с объектами, предъявляемыми в целях установления объекта, бывшего ранее предметом наблюдения опознающего. На формирование этого образа в момент его восприятия оказывают влияние объективные и субъективные факторы.

К объективным факторам следует относить условия, в которых происходило восприятие объектов: время суток, освещение, расстояние до объекта, метеорологические условия. Данными факторами также являются и неблагоприятные условия, такие как: кратковременность восприятия, плохая видимость, быстрая смена отдельных эпизодов, значительное число объектов, сведения о которых представляют интерес для следствия.

Субъективные факторы определяются психологическим состоянием человека, воспринимающего объект, его отношение к событию преступления и наблюдаемому объекту. Например, образ человека воспринимается и запоминается по его физико-анатомическим, функциональным, возрастным и национальным особенностям. Основными компонентами внешнего облика человека являются: рост, телосложение, особенности лица и других частей тела. Важное значение имеют и сопутствующие элементы: одежда, обувь, причёска и другие, а также особые приметы: шрамы, татуировки, родимые пятна и прочие.

Действие указанных объективных и субъективных факторов нужно обязательно выявлять ещё перед допросом того лица, которому впоследствии нежелательные воздействия факторов были своевременно учтены следователем.

Наибольшее распространение в следственной практике получило опознание зрительного образа, которое можно разделить на два типа: симультанное (синтетическое) и сукцессивное (аналитическое).

При симультанном опознании процесс отождествления с мысленным образом происходит мгновенно на основе восприятия объекта в целом без стадии оценки отдельных его признаков.

Сукцессивное опознание подразумевает восприятие и анализ отдельных признаков объекта и их совокупность и сопоставление их с аналогичными признаками мысленного образа, на основе чего потом делается вывод о тождестве либо не идентичности объектов.

Симультанное опознание чаще всего имеет место в двух ситуациях: 1) когда воспринимаемый объект очень хорошо знаком опознающему лицу: это может быть предмет, находившийся у него длительное время в пользовании, или его родственники, близкие друзья; 2) когда человек воспринимал незнакомый объект недолгое время, либо в сложных условиях и не может при допросе выделить каких-либо конкретных признаков, но говорит, что если он увидит этот объект ещё раз, то сможет его узнать.

Предъявление для опознания не производится в тех случаях, когда предполагаемый опознающий:

1) в силу своих физических или психических недостатков не способен правильно воспринимать обстоятельства, связанные с наблюдавшимся лицом или объектом, и давать о них правильные показания, что подтверждается в случае необходимости заключением экспертизы (ст. 79 УПК);

2) не назвал индивидуально-определенные признаки, позволяющие идентифицировать лицо или объект;

3) принимал участие в следственных действиях с участием опознаваемого или ему предъявлялись в ходе допроса объекты, которые следовало предъявить для опознания;

4) до возбуждения уголовного дела или в ходе его расследования случайно или в связи с участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий уже узнал данное лицо или данный объект;

5) знаком с лицом, о приметах и особенностях которого он дал показания, и это лицо не отрицает своего знакомства с предполагаемым опознающим;

6) предъявил документы, с очевидностью устанавливающие тождество предмета или иного объекта, который предполагалось предъявить для опознания.

Предъявление для опознания не производится также в случаях, когда для установления примет и особенностей необходимо применение сложных технических средств.

3й вопрос

По делам о незаконном обороте наркотических средств и психотропных

веществ наиболее характерными следственными действиями являются:

а) задержание подозреваемого;

б) осмотр места происшествия, местности, помещения, предметов и документов (рецепты и т.п.);

в) обыск или выемка, личный обыск, обыск транспортных средств и т.д. с целью изъятия вещественных доказательств: наркотических средств или психотропных веществ и средств совершения преступления, отпечатков пальцев рук на упаковках наркотиков и иных предметов со следами преступления;

г) освидетельствование подозреваемого (задержанного) на предмет

наркотического опьянения или абстиненции;

д) назначение судебно-медицинской, химической и других экспертиз;

е) допрос подозреваемого (обвиняемого);

ж) допрос свидетелей;

з) проверка показаний на месте;

и) следственный эксперимент.

Перечисленные следственные действия являются неотложными. При проведении следственных действий одновременно проводятся оперативно-розыскные и организационные мероприятия, которые также носят первоочередной характер.

Задержание является самостоятельным следственным действием и должно проводиться работниками органа дознания и предварительного следствия. Однако чаще всего задержание лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, производится по решению руководителя органа дознания на основании рапортов милиционеров патрульно-постовой службы, участковых инспекторов милиции, оперуполномоченных уголовного розыска и отделов по борьбе с незаконным оборотом наркотиков, сотрудников других служб.

В соответствии со ст. 243, 244 КоАП РФ производится личный досмотр и досмотр вещей, изъятие вещей и документов, которые могут быть вещественными доказательствами. Если изъятые наркотические средства или

психотропные вещества, предметы со следами преступления, уличающие задержанного, позволяют судить о том, что имеется состав преступления, то немедленно возбуждается уголовное дело. После этого решается вопрос о процессуальном задержании подозреваемого, и проводятся соответствующие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия.

Правильно продуманная акция по задержанию лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотиков, и потребителей наркотиков позволяет выявить сбытчиков, перевозчиков, места хранения и изготовления, а также средства совершения преступлений и иные предметы. Например, при задержании лиц в момент хищений наркосодержащих культур или наркотиков, а также в момент изготовления можно установить скупщиков, посредников в хранении и перевозке, сбытчиков.

После задержания следует немедленно произвести личный обыск, изъять наркотики, предметы со следами преступления, документы и иные вещи, свидетельствующие о преступных замыслах задержанного. После задержания и досмотра одежды, вещей и предметов нужно осмотреть место задержания с тем, чтобы установить, не выбросил ли наркоман или лицо, занимающееся незаконным оборотом наркотиков, какие-либо предметы, уличающие его в совершении преступления.

Задержание может осуществляться в административном порядке, если оно производится до возбуждения уголовного дела либо в уголовно-процессуальном – если уголовное дело уже возбуждено.

Типичные недостатки при проведении задержания правонарушений, связанных с незаконным оборотом наркотиков:

проведение задержания сотрудниками оперативных служб без участия следователя, а также без предварительного согласования с ним всех возможностей получения доказательств, изобличающих преступников;

сосредоточение в момент задержания только на одной цели — изъятии наркотических средств без принятия процессуальных и оперативных мер к доказыванию факта их принадлежности подозреваемому, установлению источников и каналов поступления наркотиков, всех участников преступной цепи (изготовителя, перевозчика, сбытчика и т.д.);

некачественное процессуальное закрепление данных, полученных при задержании или в результате других следственных действий в момент задержания.

Для обеспечения возможности использования полученных при проведении оперативно – розыскных мероприятий результатов в доказывании по уголовному делу следователь вправе рекомендовать оперативным работникам учитывать некоторые особенности порядка их производства, влияющие на доказательственную ценность полученных данных. Следовательно, необходимо акцентировать внимание оперативных служб на согласованность их действий со следователями.

Информацию о деятельности в сфере НОН, как правило, получают оперативные работники подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков.

Особенностью раскрытия и расследования данного вида преступлений является то, что для решения вопроса о привлечения конкретного лица к уголовной ответственности необходимо изъятие наркотика. Одно из основных правил, позволяющих добиться выполнения этого условия, – это задержание заподозренного лица с поличным, т.е. с таким количеством наркотиков, которое явно не предназначено для личного потребления. Как правило, в таких ситуациях оперативные работники используют ОРМ «проверочная закупка».

Перед проведением проверочной закупки выносится соответствующее постановление. Этот документ является служебным, но при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, после процедуры рассекречивания материалов ОРД, он, как правило, рассматривается как источник доказательств и, в соответствии со ст.11 Федерального закона РФ «Об ОРД», приобщается к материалам уголовного дела.

-+Одновременно с задержанием заподозренного и непосредственно после него проводятся различного рода ОРМ и следственные действия, носящие неотложный характер. Перечень таких ОРМ и следственных действий не совпадает с перечнем неотложных действий, предусмотренных в ст. 146 УПК РФ, поскольку выполнение комплекса ОРМ и следственных действий на первоначальном этапе расследования НОН охватывает не только этап проверки данных о факте НОН, но и этап процессуального собирания, фиксации и оценки доказательственной информации об исследуемом явлении.

Иными словами, криминалистическое понятие первоначального этапа раскрытия и расследования незаконного оборота наркотиков охватывает как стадию проверки заявления или сообщения о НОН (до возбуждения уголовного дела), так и стадию первоначальных следственных действий, которая, как правило, длится от трёх до десяти суток с момента возбуждения уголовного дела.

Поэтому, к таким действиям можно отнести: детальные допросы, обыски, осмотры мест изготовления, средств транспортировки, сбыта и потребления наркотических средств и психотропных веществ, обыски у преступников, допросы свидетелей, соответствующие оперативно-розыскные меры. На этом этапе расследования НОН также должны иметь место следующие следственные действия: назначение судебной экспертизы для определения природы изъятого вещества (как правило, судебно-химической экспертизы), проведение опознания личности и предметов, очных ставок, освидетельствования задержанных и др.

Учитывая большой объем ОРМ и первоначальных следственных действий при расследовании преступлениям данного вида, оперативные работники привлекают следователя к сотрудничеству ещё до возбуждения уголовного дела.

Недопустимо непосредственное участие следователя в ОРД, поскольку он становится очевидцем преступной деятельности и не имеет права осуществлять предварительное следствие. Однако его помощь в планировании и организации проведения ОРМ является неоценимой.

Нередко негативным результатом привлечения оперативным работником к совместной работе следователя на более позднем этапе является фиксация доказательственной информации оперативным работниками с грубыми нарушениями действующего уголовно-процессуального законодательства, что нередко влечёт прекращение уголовных дел, исключение результатов ОРМ и следственных действий из числа доказательств.

Взаимодействие между следователем и оперативным работником должно осуществляться на двух уровнях:

1. При фиксации преступной деятельности оперативно-розыскным путём.

2. При проведении следственных и иных процессуальных действий следователем.

Совместное обсуждение следователем и оперативным работником вопросов о том, какой направленности и какие ОРМ и следственные действия необходимо провести, как тактически правильно использовать имеющуюся оперативно-розыскную информацию, создаёт возможность успешного проведения дальнейшего расследования.

Оперативное сопровождение деятельности следователя целесообразно как в период проведения первоначальных следственных действий, так и до окончания расследования уголовного дела.

После проведения ряда ОРМ и задержания заподозренного нередко проводится осмотр места его задержания, который оформляется протоколом следственного осмотра. Для участия в его проведении привлекают следователя или группу следователей, оперативных работников подразделений по борьбе с НОН, а также специалистов - химика, криминалиста. Такой широкий круг участников обусловлен необходимостью детального осмотра практически каждого из обнаруженных объектов, фиксации общей обстановки, выяснения функциональной принадлежности того или иного оборудования, характера обнаруженных веществ, наблюдения за присутствующими при осмотре лицами, фиксации их пояснений и поведения, а также личного досмотра лиц, вызывающих оперативный интерес.

По окончании осмотра, как правило, наступает стадия доработки и передачи материала в следственное подразделение для принятия решения о возбуждении уголовного дела.

Обстоятельства задержания заподозренного оперативным работником, как правило, излагаются в соответствующем документе (рапорте на имя своего начальника или, в последующем, в протоколе допроса). При этом указывают факты, могущие иметь значение для дальнейшего расследования уголовного дела - в первую очередь, о материальных объектах, их принадлежности, о лицах, прикасавшихся к данным предметам и т.п.

Необходимые служебные документы - протоколы и постановления, сопровождающие ОРМ, рапорта, объяснения и т.п. оформляются в соответствии с установленным порядком. При необходимости выносится постановление о рассекречивании результатов ОРМ. Это создаёт условия для формирования уверенности у прокурора в том, что по материалу проведена тщательная проверка преступной деятельности, обеспечена законность всех осуществлённых мероприятий и в действиях заподозренных лиц имеются признаки состава преступления.

На этом этапе следователь, как никто другой, способствует грамотному оформлению оперативным работникам результатов проведённых ОРМ. Помимо этого, в ходе совместной работы определяются порядок, виды и тактика проведения первоначальных следственных действий, выделяются наиболее приоритетные направления расследования, распределяются обязанности для дальнейшей работы. Взаимодействие оперативных подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков и следователя предполагает «их согласованные действия, направленные на использование данных, полученных оперативно-розыскным путём, с целью принятия предусмотренных законом мер к лицам, совершившим преступления, связанные с наркотиками».

После возбуждения уголовного дела следователь, как правило, производит допросы лиц, участвовавших в ОРМ, - понятых, закупщика, свидетелей, очевидцев задержания и иных фактов преступной деятельности. Проведение допросов очевидцев нередко поручается оперативным работникам, так как они обладают навыками нахождения общего языка с данной категорией граждан, в результате чего получают значительно более полную и детальную информацию. Также зачастую оперативным работникам поручается проведение обысков по месту жительства задержанных, выемок, установление местонахождения и срочное доставление возможных свидетелей. Эти сотрудники привлекаются к участию в допросе задержанных. Помимо этого, оперативный работник способствует своевременному изучению личности лица, участвовавшего в незаконном обороте наркотиков. Это крайне важно, так как время на производство первоначальных следственных действия ограничено, а их объём значителен, следователь не имеет возможности для личного изучения всех сторон личности допрашиваемого. Вместе с тем, изучение и правильная оценка личности подозреваемого, прогноз его поведения на стадии предварительного следствия необходимы для установления с ним психологического контакта, выбора наиболее эффективной тактики следственных действий и стратегии всего предварительного следствия.

Сведения, обязательные для характеристики правонарушителя: биографические данные (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, образование), место жительства, работа, сведения о родственниках, их занятиях, сведения о круге общения, образе жизни, склонности к употреблению наркотических средств, алкоголя. Значительную часть этой информации следователь получает от оперативного работника, проводившего ОРМ. В частности, следователю становится известно о родственниках и близких лица, привлечённого к уголовной ответственности, их роде занятий, чертах характера, психическом здоровье, круге общения, пристрастиях к алкоголю и наркотикам, причастности к совершённым нераскрытым преступлениям.

Весьма продуктивным является допрос лица, привлекаемого к уголовной ответственности, совместно с оперативным сотрудником отдела по борьбе с НОН. Проведение подобных допросов,

- во-первых, достаточно полноценно восполняет пробел в осведомленности следователя о личности допрашиваемого;

- во-вторых, позволяет экономить время;

- в-третьих, ставит оперативного работника и следователя на равные уровни информированности о произошедшем.

Следственные действия, проводимые на первоначальном этапе расследования фактов НОН, практически полностью исчерпывают перечень следственных действий, направленных на доказывание вины обвиняемого. Продуманное взаимодействие следователя и оперативного работника на данном этапе расследования преступлений в сфере НОН имеет огромное значение, в первую очередь из-за острого дефицита времени, средств и сил, которыми располагают органы внутренних дел.

Оперативное сопровождение, оказываемое в ходе расследования, заключается не только в оказании помощи в производстве отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на собирание дополнительной информации о преступной деятельности обвиняемых. Оно также включает в себя обеспечение явки свидетелей, их защиту и подготовку к следственным действиям и судебному заседанию.

Распространённой формой противодействия предварительному следствия становится использование в качестве средства связи между обвиняемым, содержащимся в следственном изоляторе, и его соучастниками, оставшимися на свободе, защитника. Он, используя своё право на неограниченное время для свиданий с доверителем-подследственным, а также возможность ознакомления с доказательственной базой по делу, нередко активно организует противодействие предварительному следствию путём уничтожения вещественных доказательств или принуждения к молчанию свидетелей.

Для того чтобы изобличить защитника в подобной деятельности и пресечь её, следователь и оперативный работник, как правило, действуют сообща. Следователь располагает всеми сведениями по делу и знает его «слабые» места, которыми могут воспользоваться представители преступного мира. Оперативные работники, получившие информацию от следователя, доступными им негласными методами осуществляют защиту свидетелей и пресекают кампанию по противодействию расследованию.

Установление всех каналов и источников преступления возможно только при:

1. Совместном планировании следственных действий и ОРМ в рамках деятельности СОГ.

2. Взаимном информировании аппаратов других ОВД.

3. Наступательности процесса раскрытия и расследования преступлений.