Управление качеством. Кн
.1.pdf
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый этап аудита |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
КОС |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по сертификации СМК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Анализ представленных сведений |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
КОС |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
и документов СМК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подготовка отчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
2.2 |
|
|
|
|
|
|
КОС |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
по анализу документов СМК и |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
направление его заказчику |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Заключение |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по анализу |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
документов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
Да |
|
|
|
|
|
|
СМК |
|
|
|
|
|
|
|
Нет |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Устранение выявленных |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Доработка документов |
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
2.3 |
|
З |
|
|
|
2.4 |
|
|
|
|
|
З |
|
|
||||||||||||||||||||
|
|
несоответствий в докумен- |
|
|
|
|
|
|
СМК, представление их в |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
|
|
|
тах до аудита «на месте» |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОС на повторный анализ |
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
Переход ко |
|
|
Да |
|
|
|
|
|
|
|
|
Заключение |
Нет |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
второму этапу |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по повторному |
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
аудита по сер- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
анализу доку- |
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
тификации СМК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ментов СМК |
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приостановление
процесса
сертификации
Рис. 7.8. Первый этап аудита по сертификации системы менеджмента качества
201
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подготовка второго этапа аудита |
|
|
|
|
|
||
|
3 |
|
|
КОС |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
по сертификации СМК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Предварительное взаимодействие |
|
|
|
|
||
|
3.1 |
|
|
КОС |
|
|||||||
|
|
|
|
с проверяемой организацией (заказчиком) |
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Разработка плана аудита, утверждение его |
|
|
|
|
||||
|
3.2 |
|
|
КОС |
|
|||||||
|
|
|
|
|
руководством ОС, согласование |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
ОС |
|
|||
|
|
|
|
с проверяемой организацией (заказчиком) |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
3.3 |
|
|
|
|
Распределение обязанностей между |
|
|
КОС |
|
||
|
|
|
|
|
|
членами комиссии по плану аудита |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.4 |
|
|
|
|
Подготовка типовых форм |
|
|
КОС |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Переход к аудиту по сертификации |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
СМК «на месте» |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Рис. 7.9. Подготовка второго этапа аудита по сертификации системы менеджмента качества
202
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Проведение аудита |
|
|
|
|
|
4 |
|
|
КОС |
|
|||
|
|
|
по сертификации СМК «на месте» |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Проведение |
|
|
|
|
|
4.1 |
|
КОС |
|
|||
|
|
предварительного совещания |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2 |
Аудит СМК «на месте» |
КОС |
4.2.1Сбор, проверка и регистрация данных
4.2.2Формирование выводов (наблюдений аудита)
4.2.3Классификация и регистрация несоответствий
4.2.4Формулирование рекомендаций для ОС
Подготовка акта по результатам аудита, 4.3 проведение заключительного совещания, КОС
подписание и рассылка акта
Планирование 4.4 корректирующих действий по З
выявленным КОС несоответствиям
Принятие решения ОС по результатам аудита по сертификации СМК
Рис. 7.10. Проведение второго этапа аудита по сертификации системы менеджмента качества (аудита «на месте»)
203
|
|
|
|
|
|
Принятие решения по результатам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
ОС |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
аудита по сертификации СМК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
Рассмотрение акта по результатам |
|
|
|
|
ОС, |
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
5.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
аудита и результатов выполнения плана |
|
|
|
руково- |
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
корректирующих действий |
|
|
|
дство ОС |
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Решение |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по акту |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
Да |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Нет |
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.2 |
Оформление |
сертификата |
|
|
|
|
|
|
|
Отказ в выдаче серти- |
|
|
|
||||||||||||||
|
|
|
5.7 |
|
|
|
|
ОС |
|
||||||||||||||||||
соответствия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
фиката соответствия, |
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||
5.2.1 |
Заполнение бланка сертифи- |
ОС |
|
|
|
|
|
уведомление проверяе- |
|
|
|
||||||||||||||||
|
ката соответствия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
мой организации о |
|
|
|
|||||||||||||
5.2.2 |
Присвоение регистрационно- |
ОС |
|
|
|
|
|
возможности проведе- |
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
го номера и |
регистрация |
|
|
|
|
|
|
|
ния повторного аудита |
|
|
|
||||||||||||||
|
сертификата в Реестре орга- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
по сертификации СМК |
|
|
|
||||||||||||||||
|
на по сертификации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.2.3Получение в ТЦР учетного ОС, номера сертификата соответТЦР ствия
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Представление в ТЦР копии |
|
|
|
|
|
||
|
5.3 |
ОС |
|
|
||||||
|
|
|
|
|
сертификата соответствия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
для ведения сводного |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
перечня и пубдикации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
официальной информации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вручение заказчику |
|
|
|
|
|
|
5.4 |
ОС |
|
|||||||
|
|
|
|
сертификата соответствия |
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Оформление договора на |
|
|
|
|
|
|
5.5 |
ОС |
|
|
||||||
|
|
|
|
проведение инспекционного |
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
контроля |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Предоставление держате- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
лю сертификата соответ- |
|
|
|
|
||
|
5.6 |
ОС |
|
|||||||
|
|
|
|
|
ствия письменного раз- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
решения на использова- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ние знака соответствия |
|
|
|
|
Переход к инспекционному контролю
Рис. 7.11. Завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата соответствия системы менеджмента качества
204
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Проведение инспекционного |
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
6 |
|
|
ОС |
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
контроля СМК |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Оплата работ по ИК |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
6.1 |
|
|
ДС |
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сертифицированной СМК |
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.2.1 |
|
|
|
|
Формирование комиссии по ИК |
|
|
|
|
|
ОС |
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
6.2.2 |
|
|
|
Разработка плана проведения ИК, |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
КОС |
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
согласование плана ИК с ДС. |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ОС |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подготовка рабочих документов. |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Утверждение плана |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
6.3 |
|
|
|
|
Проведение ИК |
|
|
КОС |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
6.3.1 |
|
|
|
|
Проведение предварительного |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
КОС |
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
совещания |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сбор и анализ данных по объектам |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
6.3.2 |
|
|
|
|
|
|
КОС |
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
аудита, указанным в плане |
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
6.3.3 |
|
|
|
|
Составление акта |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
КОС |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по результатам ИК |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Проведение заключительного |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
6.3.4 |
|
|
|
|
|
КОС |
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
совещания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Рис. 7.12. Последовательность процедур инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента качества
205
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Представление результатов ИК |
|
|
|
|
6.3.5 |
|
|
|
||
|
|
|
КОС |
|
||
|
|
в ОС |
|
|
||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Рассмотрение акта |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
6.3.6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ОС |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по результатам ИК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
Да |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Нет |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
Решение по акту |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.4 |
|
|
Подтверждение |
|
ОС |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.5 |
|
|
|
Приостановление (от- |
|
|
ОС |
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
действия сертифика- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
мена) действия серти- |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
|
|
|
|
та соответствия и |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
фиката соответствия и |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
знака соответствия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
знака соответствия |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.5 |
|
|
|
|
Регистрация приоста- |
|
|
ОС |
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
новления (отмены) дей- |
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ствия сертификата соот- |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ветствия и знака соот- |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ветствия |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уведомление держателя |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
6.7 |
|
|
Уведомление держателя |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
ОС |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.7 |
|
ОС |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сертификата соответствия о |
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
сертификата соответствия о |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
приостановлении (отмене) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
подтверждении действия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
действия сертификата соот- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
сертификата соответствия и |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ветствия и знака соответст- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
знака соответствия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
вия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
Направление решения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Возврат сертификата в ОС. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
ОС |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
|
6.9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.10 |
|
|
|
ДС |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
в ТЦР для ведения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Прекращение использова- |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
сводного перечня |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ния рекламных материалов, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
содержащих ссылку на |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сертификат |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Рис. 7.12. Окончание
П р и м е ч а н и я к рис. 7.7 – 7.12:
1.Условные буквенные обозначения: З – заказчик; ДС – держатель сертификата; ОС – орган по сертификации; КОС – комиссия органа по сертификации; СМК – система менеджмента качества; ТЦР – технический центр Регистра систем качества; ИК – инспекционный контроль.
2.Цифровые обозначения указывают порядок проведения работ.
По результатам инспекционного контроля либо подтверждается, либо приостанавливается действие сертификата соответствия системы менеджмента качества.
206
Глава 8. ПРАКТИЧЕСКОЕ ПРИМЕНЕНИЕ ПРОЦЕССОВ ДЕЙСТВУЮЩЕЙ СМК
В ОРГАНИЗАЦИИ
При практической работе по формированию, внедрению и практическому применению систем менеджмента качества в организациях и предприятиях часто возникают неясности (затруднения), связанные с недопониманием того, каким образом между собой взаимодействуют процессы СМК, выходы каких процессов-поставщиков подаются на входы каких конкретных процессов-потребителей, каким образом следует выполнять процесс постоянного улучшения. Поэтому, в данной главе рассматриваются вопросы:
−взаимодействие процессов СМК в образовательной организа-
ции [44];
−рекомендации по осуществлению процесса «8.5.1. Постоянное улучшение» [41].
8.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ПРОЦЕССОВ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ [44]
8.2.1. АНАЛОГИЯ МЕЖДУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ ЭЛЕМЕНТОВ ТЕХНИЧЕСКИХ СИСТЕМ АВТОМАТИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ И СОДЕРЖАНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В МАКРОПРОЦЕССАХ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Графические модели взаимодействия элементов технической системы автоматического управления (САУ) и взаимодействия макропроцессов системы менеджмента качества (СМК) представлены на рис. 8.1.
1.1. Функционирование элементов технической системы авто-
матического управления проиллюстрировано на рис. 8.1, а.
Допустим, что эта система осуществляет автоматическое управление уровнем воды в водонапорной башне. В этом случае регулируемой величиной объекта управления является уровень воды h в водонапорной башне.
Первичный измерительный преобразователь (ПИП) осуществляет измерение уровня воды h и преобразует его в пропорциональный сигнал y = kh , поступающий на вход автоматического регулятора (АР),
207
где k – коэффициент пропорциональности, а на другой вход АР с задатчика (З) поступает сигнал задания yз, определяющий требующееся значение уровня в водонапорной башне.
Если фактическое значение уровня меньше заданной величины, т.е. сигнал y < yз, то автоматический регулятор АР вырабатывает командный сигнал z1, поступающий на исполнительный механизм (ИМ) исполнительного устройства (ИУ). В результате исполнительный механизм (например, магнитный пускатель) подает сигнал z2 на регули-
|
|
|
|
|
|
|
z1 |
|
|
|
|
yз |
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
АР |
|
y |
|
|
|
|
|
З |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
ИМ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ПИП |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
z2 |
|
ИУ |
|
|
|
|
РО |
x1в . . . |
xnв |
xр |
|
h |
|
Объект управления |
|
|
а) |
|
6.Менеджмент
ресурсов
5. Ответственность |
|
Требования ГОСТ Р |
|
ИСО 9001 и других внешних и |
|
руководства |
|
внутренних нормативных |
|
|
документов |
|
|
|
|
8. Измерение, |
|
|
анализ, |
|
|
улучшение |
|
7. Процессы |
|
|
жизненного цикла |
|
|
продукции |
|
|
б)
Рис. 8.1. Схемы взаимодействия:
а– элементов технической системы автоматического управления;
б– макропроцессов системы менеджмента качества
208
рующий орган (РО), изменяя регулирующее воздействие xр на объект, увеличивая подачу воды в водонапорную башню (например, включает насос). Через некоторое время уровень воды в водонапорной башне увеличится настолько, что сигнал y станет больше сигнала yз, поступающего с задатчика З. В результате сигналы z1, z2 на выходе АР и ИМ изменят свой знак и произойдет отключение насоса. Уровень воды в водонапорной башне начнет уменьшаться, а после того, когда вновь будет выполнено условие y < yз, опять включится насос и процесс автоматического управления уровнем воды продолжится.
Отметим, что необходимость использования автоматического регулятора (АР) в составе САУ обусловлена тем, что этот АР, за счет изменения регулирующего воздействия xр, компенсирует влияние воз-
мущающих воздействий x1в , …, xnв , из-за действия которых на объект
управления регулируемая величина h и пропорциональный сигнал y все время изменяются и уходят от заданного задатчиком З сигнала yз.
1.2. Взаимодействие макропроцессов СМК при осуществлении
деятельности в образовательной организации.
Взаимодействие основных макропроцессов СМК, определенных в разделах 5, 6, 7 и 8 стандарта ГОСТ Р ИСО 9001–2008 [23], проиллюстрировано в виде рис. 8.1, б.
Если сравнивать рис. 8.1, а и рис. 8.1, б между собой, то видна следующая аналогия. Основным объектом менеджмента в СМК являются процессы и подпроцессы макропроцесса «7. Процессы жизненного цикла продукции», являющегося аналогом объекта управления (рис. 8.1, а).
Макропроцесс «8. Измерение, анализ и улучшение» в свою очередь является аналогом первичного измерительного преобразователя (ПИП), т.е. этот макропроцесс обеспечивает измерение и анализ информации о положении дел в системе менеджмента качества, в том числе, при выполнении деятельности макропроцесса «7. Процессы жизненного цикла продукции».
Макропроцесс «5. Ответственность руководства» в системе менеджмента качества является аналогом автоматического регулятора (АР), осуществляющего управление функционированием как элементов, так и системы автоматического управления в целом. Именно при выполнении процессов и подпроцессов макропроцесса «5. Ответственность руководства» высшее руководство образовательной организации и ее ректор вырабатывают управленческие (менеджерские) решения о том, какие изменения следует внести в функционирование СМК образовательной организации.
209
Возникает вопрос. Если в системе автоматического управления воздействие на объект управления осуществляется посредством исполнительного устройства (ИУ), включающего в себя ИМ и РО, то каким образом высшее руководство и ректор могут вносить изменения в деятельность образовательной организации. Очевидно, что это возможно путем выделения (или невыделения) ресурсов. Из сравнения рис. 8.1, а и рис. 8.1, б видно, что именно макропроцесс «6. Менеджмент ресурсов», являющийся аналогом исполнительного устройства (ИУ), обеспечивает результативное и эффективное воздействие на макропроцесс «7. Процессы жизненного цикла продукции» и на другие процессы СМК, в том числе и на улучшение процессов и подпроцессов макропроцесса «6. Менеджмент ресурсов».
8.1.2. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОСНОВНЫХ ПРОЦЕССОВ И ПОДПРОЦЕССОВ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ
МАКРОПРОЦЕССОВ СМК ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Основные макропроцессы, являющиеся объектами управления в СМК ОО, а именно:
∙«4. Система менеджмента качества»,
∙«5. Ответственность руководства»,
∙«6. Менеджмент ресурсов»,
∙«7. Процессы жизненного цикла продукции», включающий в себя процессы «7.1. Планирование процессов жизненного цикла продукции», «7.2. Процессы, связанные с потребителями», «7.3. Проектирование и разработка», «7.4. Закупки», «7.5. Производство и обслуживание», «7.6. Управление оборудованием для мониторинга и измерений», «8. Измерение, анализ и улучшение», показаны в правой части рис. 8.2. Именно эти макропроцессы и процессы являются объектами менеджмента при осуществлении деятельности СМК в образовательной организации.
8.2.1. Выполнение процессов «8.1. Общие положения», «8.2. Мо- ниторинг и измерение» и «8.4. Анализ данных» в рамках оперативной
(тактической) деятельности в СМК образовательной организации.
Первичная информация (данные) о положении дел в макропроцессах и процессах СМК образовательной организации, показанных в правой части рис. 8.2 и являющихся объектами менеджмента, собирается и подвергается первичной обработке при выполнении процессов:
∙ «8.1. Общие положения», включающего в себя определение применимых методов, в том числе и статистических методов, используемых для анализа и подготовки проектов решений, основанных на фактах.
210