3. Методы криминологических исследований

Methodos по-гречески - «путь к чему-либо», исследование. В русском языке и научном обороте употребляются слова «методология», «методика», «методы» и ряд других. «Метод» - это прием, способ исследования. «Методика» - совокупность методов исследования. «Методология» - учение о путях, методах научного исследования чего-либо.

Методология криминологического исследования, как и любого другого, зависит от предмета и объекта исследования, стоящих перед исследователем задач. Методика исследования человека не может быть идентичной методике исследования неживой природы, различаются методики изучения общества и человека.

Поскольку основной формой сбора криминологической информации является статистическая отчетность правоохранительных и контролирующих органов, которая по ряду объективных причин ограничена по своему объему, возникает необходимость в получении более полной и содержательной информации, которая бы объективно отражала возникающие криминологические проблемы в меняющейся действительности.

Поэтому те данные о преступности, которые не отражаются в официальной отчетности, следует получать путем применения специальных методов исследования.

Криминологическое исследование затрагивает и сложные общественные процессы, продуцирующие преступность, и характеристики людей, совершающих преступления. Представители уголовно-антропологического направления в криминологии производили антропологические, медицинские исследования. В то же время сторонники так называемой «критической криминологии» полагают достаточным анализировать только характеристики общества, порождающие преступность, осуществляя социологический, политологический, экономический и другой анализ общественных отношений. Но они при этом не считают необходимым уделять внимания самой преступности, изучению преступников. Это -две крайности, мешающие полному изучению преступности и ее причин.

В целом криминологическое познание базируется на использовании диалектико-материалистического учения:

Во-первых, преступность рассматривается как социальное явление и соответственно при ее исследовании используются методы социальных наук, в том числе социологии, социальной психологии. Наряду с разнообразными социальными явлениями, процессами, институтами изучается и человек. Но не с биологических позиций, а как член общества, продукт общественного развития. И не случайно криминологи говорят о личности преступника.

Во-вторых, преступность анализируется во взаимодействии, взаимозависимости с другими явлениями и процессами. Она всегда рассматривается в контексте общественных отношений. Преступность - не нечто стоящее рядом с обществом, но явление, существующее в данном обществе, пронизывающее разные его сферы: политическую, экономическую, социальную, духовную.

В-третьих, криминологически значимые явления (преступления, преступность, их детерминация, причины и т.п.) рассматриваются в их движении и изменении, с изучением прошлого, настоящего и будущего.

В-четвертых, развитие криминологически значимых явлений рассматривается как процесс, в котором количественные изменения при их накоплении, развитии переходят в качественные и порождают новые состояния преступности. Это важно для совершенствования борьбы с преступностью.

В-пятых, учитываются и внутренние противоречия, разные стороны изучаемых криминальных явлений, и внешние, т.е. противоречия между криминальными и иными социальными явлениями. Принимаются во внимание также взаимодействия внутренних и внешних противоречий. Борьба противоречий как раз и служит источником развития соответствующих явлений. Борьба с преступностью, предупреждение преступлений - это всегда одновременно устранение негативных сторон и опора на положительные, развитие и поощрение их.

Все методы, используемые в процессе конкретного криминологического исследования, можно разделить на две большие группы:

1. методы сбора эмпирической оперативно-правовой информации (можно назвать социологическим исследованием);

2. методы обобщения и анализа эмпирической оперативно-правовой информации.

К первой группе относятся социологические методы: наблюдение, опросы, эксперимент, анализ источников информации (документов). При этом в каждом из них существуют свои разновидности.

К методам обобщения и анализа эмпирической оперативно-правовой информации относятся методы: индукции и дедукции, многофакторный метод, системный, моделирование и др.

Социологические методы, соединенные с выборочными исследованиями, широко применяются в изучении тен­денций и закономерностей преступности. Развитие и накопле­ние знаний в сфере борьбы с преступлениями в нашей стране, в последние годы в значительной мере было связано с широким распространением конкретно-социологичес­ких методов исследования.

Метод выборочного наблюдения досконально разработан статистикой (закон больших чисел) и получил самое широкое признание и распространение в различных отраслях науки, в том числе в криминологии, так как он достаточно полно отражает особенности генеральной совокупности исследуемых явлений.

При изучении проблем того или иного вида преступности криминологи используют случайный способ выборки, чаще всего при изучении материалов уголовных дел. При этом используется принцип равновозможности и случайности, когда отбор единиц в выборку осуществляется сле­дующими способами: собственно случайным, механическим, типичес­ким и районированным.

Опрос является конкретно-социологическим методом получения эмпирических данных. Применяется он криминологами когда необходимо собрать сведения, которых нет в официальной отчетности и других материалах, либо такие сведения необходимо получить в короткий срок, или, например, требуется опросить конкретные группы изучаемых лиц. Опрос широко применяется в криминологических исследованиях в целях изучения различных аспектов общественного мнения граждан, работников учреждений, правонарушителей, потерпевших, осужденных и т.д.

Массовый опрос является самым популярным социологическим методом, являясь наилучшим средством получения социальной статистики. Именно опросы общественного мнения используются при изучении мнений и установок широких слоев общества.

Опрос - это метод сбора первичной социологической информации посредством устного и письменного обращения исследователя к определенной совокупности людей (респондентов) с вопросами, содержание которых освещает изучаемую проблему на уровне эмпирических показателей, последующей регистрации и статистической обработки полученных ответов, а также их теоретической интерпретации.

Исследователем могут быть использованы различные техники опроса. Существует два его основных вида: анкетный опрос и интервью. Наиболее распространенным является анкетирование.

Анкетный опрос позволяет в существенной степени сохранить анонимность, независимость опрашиваемого, ограничивает возможность давления, прямого влияния исследователя. Применяется исследователями, например, для получения мнений руководителей предприятий, которые потенциально могут являться нарушителями налогового законодательства, других групп населения, по вопросам соответствия НК РФ существующим экономическим реалиям в нашей стране, эффективности фискальной системы.

Однако, анкетирование как метод социального исследования, несмотря на его большие разрешающие возможности, не лишен и определенных недостатков, которые заключаются в основном в технике составления вопросов и достоверности полученной информации. Эффективность данного способа социального измерения зависит, прежде всего, от того, как составлена анкета, а некорректная интерпретация криминологом полученной информации неизбежно приводит к субъективизации полученных результатов и не может тогда считаться научно обоснованной.

В отличие от анкетного опроса, где достоверность информации зависит в основном от составленного опросника, в процессе интервьюирования она определяется эффективностью непосредственного взаимодействия интервьюера и опрашиваемого.

Интер­вью содержит ограниченное число вопросов, позволяет в короткий срок охватить большие контингенты опрашиваемых и полу­чить относительно сопоставимые результаты для последующего обоб­щения и анализа. Интервью может быть: свободным, стандартизированным, панельным и групповым.

Этот способ социального измерения не вполне удобен при изучении "больных" вопросов для опрашиваемого. Далеко не всегда от него можно получить искренние ответы.

Экспертные оценки отражают индивидуальное суждение специалистов относительно отдельных, возможно, узких проблем исследования преступности, комментирования законодательства и основаны на мобилизации профессионального опыта и интуиции.

Методы экспертных оценок используются для анализа проблем, развитие которых либо полностью, либо частично не поддается формализации, для которых трудно разработать адекватную модель. Наиболее приемлемым является сочетание двух методов формирования прогноза экспертов: интервью и аналитические экспертные оценки.

Одним из первоначальных методов социального измерения является наблюдение.

Наблюдение в криминологии отличается от общесоциального лишь по содержанию. Наблюдение за непосредственным исполнением правовых предписаний, за отношениями, существенно до­полняют абстрактную статистическую картину преступности конкретными сведе­ниями об изучаемом явлении и используются при качественном анали­зе других, в том числе, статистических данных.

Различают включенное (соучаствующее) и невключенное (простое или обычное) наблюдение. Отличия заключается в том, что в первом случае исследователь включается в определенную социальную среду, адаптируется к ней, становится полноправным участником группы и анализирует события как бы "изнутри". Так, чтобы понять суть событий, происходящих в конкретных отношениях той или иной группы их субъектов, криминолог должен определенное время участвовать в их деятельности. Однако с помощью наблюдения невозможно выявить мнения и суждения.

Во втором случае события фиксируются наблюдателем со стороны в искусственно созданной ситуации (лабораторных условиях). Однако в настоящее время в качестве основного способа криминологического исследования преступности такой вид наблюдения практически не используется.

Чаще всего наблюдение в социологии применяется тогда, когда информация, необходимая исследователю, не может быть получена никакими другими способами, например, при изучении пути следования транспорта с товаром.

Наблюдение следует также применять при исследованиях разведывательного характера, когда еще не выработано четкое представление о проблеме и объекте исследования, а предварительные гипотезы еще не сформулированы. Это относится к пилотажному виду исследований.

Попытки исследователей синтезировать различные способы социального измерения в одном методе находят свое воплощение в социологическом эксперименте, доставляющем эмпирическую информацию с помощью самых различных способов социального измерения.

Эксперимент — это опытное исследование воздействия отдель­ного фактора (или нескольких факторов) на интересующую иссле­дователя переменную. Задача социального эксперимента заключается в том, чтобы измерить показатели реагирования изучаемой группы на те или иные новые для обычной ситуации ее повседневной деятельности факторы в искусственно созданных и контролируемых исследователем условиях.

Кри­минологические эксперименты не требуют нормативного разрешения, но возможны лишь в позитивном плане (например, при разработке организационных мер предупреждения экономических преступлений), т.е. тогда они, позволяя получить необходимую информацию, которую нельзя до­быть другими способами, не создают экспериментальных криминоген­ных условий и ситуаций.

Эксперимент криминологический  определяется как метод получения информации о преступности, личности преступника, факторах и последствиях преступности, о мерах борьбы с ней посредством известного воздействия на них в управляемых или, как минимум, контролируемых условиях. В эксперименте проверяются гипотезы о причинных связях исследуемых явлений, процессов и событий.

Смысл криминологических экспериментов заключается в том, чтобы зафиксировать начальное и ко­нечное состояние явления и точно выявить действие кри­миногенных или антикриминогенных факторов.

Анализ документов – один из основных методов получения информации об оперативной обстановке, криминальной ситуации, общем состоянии преступности и иных антиобщественных проявлениях, это способ извлечения из документальных источников необходимой количественно-качественной фактографической информации. Объектом исследования является текст, устное сообщение, предметом – основные мысли и идеи (параметры) текста или сообщения (кто сказал, что, кому, с какой целью и с каким результатом?).

Анализ документов можно представить в виде совокупности методических приемов и процедур, применяемых для извлечения из документальных источников криминологической информации при изучении социальных процессов и явлений в целях решения определенной задачи – криминологического исследования преступности.

Круг документов, содержащих в себе интересующую криминолога информацию, широк и достаточно информативен, поэтому любое конкретное исследование должно начинаться с анализа существующих по исследуемой проблеме документов.

Классификация многообразия документов осуществляется по следующим основаниям:

- по общей значимости: официальные и неофициальные;

- по форме изложения: статистические и вербальные (словесные);

- по способу фиксации: письменные, иконографические и фонетические

- по критерию авторства: индивидуальные и коллективные.

Документы могут стать источником получения необходимых сведений об изучаемом объекте только тогда, когда социологами оценена надежность имеющейся в их распоряжении документальной информации. Для этого необходимо учитывать следующие обстоятельства: официальные документы, как правило, более надежны, чем неофициальные; личные документы (характеристики, анкеты и др.) обладают большей степенью надежности, чем безличные (данные прессы, протоколы собраний, заседаний и др.) и др.

В аналитической деятельности разработана следующая буквенно-цифровая система классификации достоверности информации и надежности источников ее получения:

5 – информация имеет высокую степень достоверности и подтверждается данными из других источников;

4 – информация имеет достаточно высокую степень достоверности;

3 – информация, возможно, является достоверной;

2 – информация имеет низкую степень достоверности;

1 – информация недостоверна.

А – надежный источник (статистическая отчетность и иные официальные сведения ОВД, других министерств и ведомств, нормативно-правовые акты органов государственной власти и т.п.);

Б – обычно надежный источник (материалы уголовных дел, дополнительно проверенные и подтвержденные сведения, полученные сотрудниками правоохранительных органов в ходе осуществления ими оперативно-розыскной деятельности, информационно-аналитические материалы, подготовленные аналитиками данных органов, а также поступившие из других министерств и ведомств, и др. сведения, информационно-аналитические материалы, подготовленные положительно себя зарекомендовавшими информационно-аналитическими центрами и научно-исследовательскими учреждениями и т.п.);

В – не всегда надежный источник (материалы, размещенные в средствах массовой информации, непроверенные сведения, полученные сотрудниками правоохранительных органов в ходе оперативно-розыскной деятельности, не предусмотренные категориями А и Б, иные информационно-аналитические материалы и т.п.);

Г – ненадежный источник (материалы, размещенные в Интернете, материалы, издаваемые в ходе предвыборной борьбы, и т.п.);

Д – Надежность источника нельзя определить (анонимный источник и др.).

Важнейшим источником криминологической информации являются документы, специально созданные для целей исследования: анкеты, опросные листы, бланки интервью, тесты, протоколы наблюдений, данные контент-анализа, выраженные в форме отчета.

Важными источниками криминологической информации будут являться официальные документы, содержащие требуемые сведения – нормативно-правовые акты, данные государственной и ведомственной статистики, публикации в прессе и др.

Существуют два основных метода анализа документов. Один из них традиционный, классический, а второй формализованный, или, как его чаще называют, контент-анализ (от англ. сontent-analysis - анализ содержания).

Традиционный анализ документов представляет собой совокупность определенных логических построений, направленных на раскрытие основного содержания изучаемого материала. Такой анализ позволяет преобразовать первоначальную форму информации, содержащейся в документе, в ту форму информации, которая интересует исследователя. Например, материал об экономическом (промышленном, ресурсном и т.п.) потенциале региона, оцениваемый с точки зрения количества преступлений.

Контент-анализ ориентирован на извлечение криминологической информации из больших массивов документальных источников, трудно поддающихся или вовсе не поддающихся традиционному интуитивному анализу. Он основан на выявлении определенной совокупности количественных, статистических характеристик текстов (или сообщений).

Контент-анализ основан на стандартизации процедур поиска, определении в содержании изучаемого документа единиц счета, в качестве каковых могут выступать:

- отдельные слова (термины, географические названия, организационно-правовые формы предприятий, виды налогов, и т.п.);

- суждения, выраженные в форме фраз, предложений, абзацев, фрагментов текстов, оценки, точки зрения, документа;

- различные виды публикаций (по тематике, региону, времени опубликования и др.).

Контент-анализ в криминологическом исследовании может употребляется в тех случаях, когда исследователь сталкивается с большими текстовыми массивами, которые нуждаются в целенаправленном изучении. С развитием компьютерной техники, совершенствованием программного обеспечения процедура контент-анализа в значительной степени упрощается.

Таким образом, если в содержание эмпирической работы входит сбор, систематизация и накопление информации, то содержание аналитической деятельности состоит в выделении (определении) значимых процессов, определении причинно-следственных связей между ними, прогнозировании и выделении позитивных и негативных тенденций.

Теоретический анализ преступности – это анализ фактов, вычленение из существующих признаков преступности главных ее причин и условий, взаимодействующих объективных и субъективных факторов развития, определение закономерностей, тенденций и правил.

По­лучаемые, в результате применения вышеуказанных методов сбора информации, сведения, как бы тщательно и научно обоснованно они ни собирались, представляют собой разрозненные единицы изучаемой совокупности. Разнообразные сведения о единичных преступлениях, уголовных делах, правонарушителях и т.п. являются основой криминологичес­кой характеристики юридически значимых явлений и процессов, получаемой в результате применения методов обобщения и анализа эмпирической информации.

Научная разработка и систематизация материалов статисти­ческого наблюдения — это следующий этап статистического исследования, именуемый статистической сводкой.

Статистическая сводка состоит в том, что первичные мате­риалы, которые значатся в статистических карточках, журналах учета, анкетах и т. д., приводятся в определенный порядок, си­стематизируются и сводятся вместе, образуя статистические со­вокупности, которые уже характеризуются итоговыми обобща­ющими показателями (абсолютными и относительными числа­ми, процентами, коэффициентами, средними). На стадии свод­ки многочисленные характеристики индивидуальных проявле­ний отдельных варьирующих признаков конкретных преступле­ний и административных правонарушений перерастают в характеристику изучаемой совокуп­ности в целом.

По форме статистическая сводка может быть децентрализован­ной, когда она в окончательном варианте сдела­на, например в низовых органах внутренних дел; смешанной (сводка осуще­ствляется в районе, городе, затем в субъекте Федерации, а потом в центре); централизованной (только в центре).

В ОВД преобладает смешан­ная форма, когда на основании документов первичного учета составляются отче­ты в подытоженном виде, в субъектах Федерации они обобщают­ся в объеме республики, края, области или округа, а в Главном информационно-аналитическом центре МВД сводка данных завершается. Сведения, включенные в государствен­ную отчетность, в окончательном виде обобщаются вместе с дру­гими важнейшими показателями в Росстате. Автоматизи­рованные системы информации, которые практически сейчас внедрены во все правоохранительные органы и суды, позволяют оперативно собирать необходимые сведения и при смешанной, и при централизованной системах сводки.

Составными элементами сводки являются: а) разработка си­стемы показателей, характеризующих преступность или другое социально-правовое явление в целом и ее отдельные группы, б) статистическая группировка полученных данных, в) подсчет групповых и общих итогов, г) оформление результатов в статис­тических таблицах и графиках.

Разработка системы показателей, характеризующих то или иное явление, считается первым, а сама группировка данных — вторым элементом рассматриваемой стадии сводки группировки статис­тических показателей. Эти элементы тесно связаны между собой, так как в основе любой сводки количественных материалов все­гда лежит группировка показателей, собранных в процессе на­блюдения. Группировка статистических данных, определяемая за­дачами и целями исследования, предполагает расчленение пока­зателей о преступлениях и административных правонарушениях на качественно од­нородные группы по существенным признакам. Выбор су­щественных (группировочных) признаков требует всестороннего анализа полученных сведений на основе сущности изучаемых яв­лений, теории криминологии, уголовного и гражданского пра­ва, уголовного и гражданского процесса, административного права, криминалистики и других наук. Уголовное право, напри­мер, задает группы и виды преступлений, категории их тяжести;

криминология — виды криминальных мотиваций, содер­жание причин и условий; уголовный процесс — стадии уголов­ного судопроизводства, процессуальные положение лиц, совершивших преступления (подозреваемый, обвиняемый, подсудимый, осужденный, оправданный); криминалистика — способы совер­шения преступлений и т.д.

Группировочные признаки могут отражать качественную или количественную сторону изучаемого явления. При распределении данных по количественным признакам (возрасту правонарушите­лей, числу лиц в организованной преступной группе, количеству судимостей, срокам лишения свободы и др.) необходимо выде­лить общее количество групп и определить разницу между макси­мальным и минимальным значениями признака (интервала) в каждой группе.

Статистические группировки, отражающие качественные (ат­рибутивные) признаки (степень общественной опасности и тя­жести преступлений, вид деяний, содержание мотивации пре­ступного поведения, социальное положение правонарушителей, условия нравственного формирования личности в семье, харак­тер гражданского иска, вид гражданско-правового деликта и т. д.) широко распространены в социально-правовых изучениях.

Например, в основе группировки условий нравственного форми­рования личности правонарушителей положены такие существенные признаки как: воспитание в неполной семье, в многодетной семье, в семье с антисоциальными тради­циями, в тяжелых материальных условиях, в неблагоприятных жилищных условиях, в семье с низким уровнем культуры, в се­мье с отягченной наследственностью и т. д.

Официальные статистические данные правоохранительных ор­ганов группируются по качественным и количественным призна­кам уголовно-правового (по разделам, главам и статьям уголовного закона, формам вины, категориям тяжести деяния, видам и размерам уголовного наказания) и криминологического характера (сфе­рам социальной жизни, причинам, мотивам, обстоятельствам совершения преступления, социально-демографическим призна­кам правонарушителей и др.). Упорядоченное распределе­ние единиц совокупности по качественным или количественным признакам представляет собой соответственно атрибутивные или вариационные ряды распределения, которые и лежат в основе раз­личных видов статистических группировок.

Содержание статистических группировок имеет важное значение в криминологических исследованиях, так как по­зволяет: а) выявлять качественно однородные совокупности (типы); б) раскрывать структуру совокупностей; в) наблюдать структурные сдвиги в зависимости от варьирования показателей; г) исследовать взаимосвязи между юридически значимыми пока­зателями, с одной стороны, и различными социальными явле­ниями — с другой. В соответствии с этими задачами в юридичес­кой статистике применяются три основных вида группировок: типологическая, структурная и аналитическая.