Тема 2 Фін інфраструктура
.pdfУсі кошти, отримані пайовим фондом, повинні бути повернені учасникам інституту спільного інвестування у місячний строк. Витрати,
пов’язані з визнанням випуску інвестиційних
сертифікатів пайового фонду таким, що не відбувся, покладаються відповідно до законодавства на компанію з управління активами пайового фонду.
Після проведення розрахунків з учасниками
пайового фонду компанія з управління активами повинна подати до Комісії документи для
скасування реєстрації проспекту емісії та випуску
цінних паперів такого фонду відповідно до
нормативно-правових актів Комісії.
Особливості обігу цінних паперів ІСІ.
Цінні папери інституту спільного інвестування закритого типу підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів.
Цінні папери ІСІ інтервального типу в період між інтервалами підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів.
Цінні папери ІСІ інтервального типу протягом інтервалу підлягають вільному обігу виключно на організованому ринку капіталу.
Цінні папери ІСІ відкритого типу підлягають вільному
обігу виключно на організованому ринку капіталу. Цінні папери корпоративного фонду не підлягають
обов’язковій процедурі допуску до регулярних торгів на регульованому фондовому ринку.
Придбання цінних паперів ІСІ здійснюється за ціною, що визначається виходячи з розрахункової вартості цінного папера ІСІ на день надходження коштів на рахунок такого інституту.
Розрахункова вартість цінного папера
інституту спільного інвестування визначається як
результат ділення загальної вартості чистих активів інституту спільного інвестування на кількість цінних паперів інституту спільного інвестування, які перебувають в обігу на день розрахунку.
!!! До дня, що настає за днем отримання компанією з управління активами повідомлення Комісії про відповідність пайового фонду вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування, розміщення цінних паперів ІСІ здійснюється за ціною, що визначається виходячи з їх номінальної вартості.
Викуп цінних паперів ІСІ, крім випадку ліквідації зазначеного інституту, здійснюється виходячи з розрахункової вартості цінного папера ІСІ на день зарахування таких цінних паперів на рахунок емітента. У заявці зазначається кількість цінних паперів ІСІ, що пред’являються до викупу.
Проспектом емісії цінних паперів ІСІ можуть встановлюватися надбавка (під час продажу цінних паперів ІСІ) та знижка (під час викупу цінних паперів ІСІ) до розрахункової вартості цінного папера ІСІ, які включаються до активів такого інституту (під час продажу цінних паперів ІСІ) або залишаються в активах такого інституту (під час викупу цінних паперів ІСІ).
!!! Зазначені знижки не можуть застосовуватися під час здійснення розрахунків з учасниками у разі ліквідації ІСІ. Максимальний розмір надбавок (знижок) встановлюється Комісією.
Розміщення та викуп розміщених цінних паперів ІСІ здійснюються КУА безпосередньо та/або через торговців цінними паперами (інвестиційні фірми), з якими КУА уклала відповідні договори.
Торговець цінними паперами (інвестиційна фірма), під час розміщення цінних паперів ІСІ діє від імені, за
рахунок та в інтересах корпоративного фонду або КУА пайового фонду.
Торговець цінними паперами під час продажу раніше викуплених емітентом цінних паперів ІСІ або їх викупу діє від власного імені, за рахунок та в інтересах корпоративного фонду або КУА пайового фонду.