Тема 2 Фін інфраструктура
.pdf
ІСІ, що досягли нормативу мінімального обсягу активів, за типами, видами та
правовими формами фондів |
|
|
|
30.06.2021 |
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Дата / Період |
Всього |
|
|
|
|
|
ПІФ* |
|
|
|
|
|
|
КІФ* |
|
ВД* |
ВС* |
|
ІД* |
ІС* |
ЗД* |
|
ЗН* |
ЗС* |
ЗК* |
ЗВ* |
ЗН* |
ЗК* |
ЗВ* |
||
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30.06.2020 |
1397 |
12 |
7 |
|
16 |
4 |
3 |
|
26 |
1 |
2 |
743 |
45 |
4 |
534 |
30.09.2020 |
1443 |
12 |
7 |
|
16 |
4 |
3 |
|
25 |
1 |
2 |
738 |
44 |
4 |
587 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.12.2020 |
1478 |
10 |
7 |
|
16 |
4 |
3 |
|
24 |
1 |
2 |
726 |
44 |
5 |
636 |
31.03.2021 |
1523 |
10 |
7 |
|
15 |
4 |
3 |
|
21 |
1 |
3 |
719 |
51 |
5 |
684 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30.06.2021 |
1560 |
7 |
10 |
|
14 |
4 |
3 |
|
20 |
1 |
3 |
703 |
57 |
5 |
733 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Венчурні
92,1%
|
Закриті |
|
|
|
Відкриті |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|||
|
(крім |
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
венчурних |
|
1,1% |
|||
|
||||||
) |
|
Інтерваль |
||||
|
|
|
ні |
|||
5,7% |
|
|
|
|||
1,2% |
||||||
|
|
|||||
ІСІ з публічною пропозицією
|
|
|
|
|
|
|
30.06.2021 |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Тип та вид ІСІ |
Всього |
|
Відкриті |
|
|
Інтервальні |
|
|
Закриті |
|
|
||
Д* |
С* |
Всього |
Д* |
С* |
Всього |
Д* |
Н* |
С* |
К* |
Всього |
|||
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30.06.2020 |
82 |
12 |
7 |
19 |
15 |
4 |
19 |
3 |
39 |
1 |
1 |
44 |
|
30.09.2020 |
78 |
12 |
7 |
19 |
15 |
4 |
19 |
3 |
35 |
1 |
1 |
40 |
|
31.12.2020 |
76 |
10 |
7 |
17 |
15 |
4 |
19 |
3 |
35 |
1 |
1 |
40 |
|
31.03.2021 |
75 |
10 |
7 |
17 |
14 |
4 |
18 |
3 |
34 |
1 |
2 |
40 |
|
30.06.2021 |
78 |
7 |
10 |
17 |
13 |
4 |
17 |
3 |
37 |
1 |
3 |
44 |
|
Закриті диверсифіковані
|
|
|
|
|
Інтервальні 3,8% |
|
|
|
|
|
|
Закриті |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
спеціалізовані |
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
недиверсифіков |
|||
5,1% |
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
ані |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Інтервальні |
|
|
|
|
|
|
47,4% |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
диверсифіковані |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
16,7% |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
Відкриті |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
спеціалізовані |
|
|
|
|
|
|
Закриті |
|||
12,8% |
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
спеціалізовані |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
Відкриті |
|
Закриті |
1,3% |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
диверсифіковані |
кваліфікаційні |
|
9,0% |
||
3,8% |
||
|
Диверсифіковані ІСІ з публічною пропозицією за класами фондів
30.06.2021
|
|
|
Фонди |
|
|
|
|
|
Фонди |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
змішаних |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
облігацій |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
інвестицій* |
|||||||
|
6,3% |
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
81,3% |
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Фонди |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
акцій |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
3,1% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
Інші фонди |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
9,4% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Фонди |
Фонди |
Фонди |
|
||
|
|
Дата / Період |
|
Всього |
змішаних |
Інші фонди |
||||||||
|
|
|
акцій |
облігацій |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
інвестицій* |
|
||||
|
30.06.2020 |
|
33 |
4 |
5 |
|
|
20 |
4 |
|||||
|
30.09.2020 |
|
32 |
3 |
3 |
|
|
1 |
25 |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
31.12.2020 |
|
32 |
1 |
2 |
|
|
26 |
3 |
|||||
|
31.03.2021 |
|
32 |
1 |
2 |
|
|
26 |
3 |
|||||
|
30.06.2021 |
|
32 |
1 |
2 |
|
|
26 |
3 |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Регіональний розподіл КУА, ІСІ та їх активів в управлінні
За кількістю ІСІ (усіх)
|
|
м. Київ та |
|
|
|
|
30.06.2021 |
||
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Київська |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
область |
|
|
|
|
|
|
|
74,4% |
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Харківська |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
область |
|
|
|
Інші |
|
|
|
|
6,0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
регіони |
|
|
|
|
Львівська |
|
|
|
|
|
|
|||||
5,5% |
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
область |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Iвано- |
|
Дніпропетр |
6,0% |
|||
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
||||||
|
|
|
Франкiвськ |
|
|
|
|||
|
|
|
|
овська |
|
|
|||
|
|
|
а область |
|
|
|
|||
|
|
|
|
область |
|
|
|||
2,2% |
|
|
|
||||||
5,9% |
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
За кількістю ІСІ (венчурних)
м. Київ та Київська область
74,4%
Інші регіони
5,5%
|
Iвано- |
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|||
|
Франкiвськ |
|
|
|
Львівська |
|
||
|
|
|
|
|
||||
|
а область |
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|||||
2,3% |
|
|
|
область |
|
|||
|
|
|
Харківська |
|
6,3% |
|
||
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
область |
|
Дніпропетр |
|
||
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
овська |
|
|||
5,6% |
|
|
||||||
|
область |
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
5,9% |
|
|
|
|
За кількістю ІСІ (крім венчурних)
м. Київ та Київська область
74,3%
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Харківська |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
область |
Інші регіони |
|
|
|
10,7% |
||||||
|
|
|
|
|
|
|||||
5,7% |
|
|
|
|
Дніпропетро |
|||||
|
|
Iвано- |
|
|
||||||
|
|
|
|
|||||||
|
|
Херсонська |
вська |
|||||||
|
|
|
|
|
||||||
|
|
Франкiвська |
||||||||
|
|
область |
область |
|||||||
|
|
область |
||||||||
|
|
2,9% |
|
|
5,0% |
|||||
1,4% |
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Учасниками інституту спільного інвестування можуть бути юридичні та фізичні особи. Учасником інституту спільного інвестування є особа, яка є власником цінних паперів
інституту спільного інвестування.
Не можуть бути учасниками ІСІ:
•зберігач активів інституту спільного інвестування, депозитарій, аудитор (аудиторська фірма), оцінювач майна інституту спільного інвестування та їх пов’язані особи щодо участі в інституті спільного інвестування, з яким вони уклали договори про обслуговування;
•держава або територіальна громада, а також юридичні особи, частка державної або комунальної власності в яких перевищує 25 відсотків.
Інвестори ІСІ за категоріями станом на 30.06.2021 р., кількість та частка у загальній кількості
Фонди |
|
Юридичні особи |
|
|
Фізичні особи |
|
РАЗОМ |
Q2 2021 |
|||
резиденти |
нерезиденти |
резиденти |
нерезиденти |
||||||||
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Відкриті |
22 |
1,33% |
2 |
0,12% |
1 629 |
98,37% |
3 |
0,18% |
1 656 |
1,78% |
|
Інтервальні |
|
|
|
|
270 |
|
|
|
|
|
|
21 |
0,01% |
1 |
0,00% |
487 |
99,98% |
19 |
0,01% |
270 528 |
8,25% |
||
|
|||||||||||
Закриті (крім |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
венчурних), у т. ч.: |
312 |
8,12% |
26 |
0,68% |
3 492 |
90,91% |
11 |
0,29% |
3 841 |
1,94% |
|
з публічною емісією |
153 |
4,26% |
7 |
0,19% |
3 421 |
95,29% |
9 |
0,25% |
3 590 |
1,87% |
|
з приватною емісією |
159 |
63,35% |
19 |
7,57% |
71 |
28,29% |
2 |
0,80% |
251 |
2,87% |
|
Усі (крім венчурних) |
|
|
|
|
275 |
|
|
|
|
|
|
355 |
0,13% |
29 |
0,01% |
608 |
99,85% |
33 |
0,01% |
276 025 |
8,11% |
||
|
|||||||||||
Венчурні |
2 361 |
56,85% |
334 |
8,04% |
1 424 |
34,29% |
34 |
0,82% |
4 153 |
4,90% |
|
Усі (з венчурними) |
|
|
|
|
277 |
|
|
|
|
|
|
2 716 |
0,97% |
363 |
0,13% |
032 |
98,88% |
67 |
0,02% |
280 178 |
8,06% |
||
|
|||||||||||
Розподіл ВЧА ІСІ за категоріями інвесторів станом на 30.06.2021 р., частка у ВЧА*
|
|
|
|
|
|
|
|
Фонди |
|
|
Юридичні особи |
Фізичні особи |
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
резиденти |
нерезиденти |
резиденти |
нерезиденти |
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Відкриті |
|
|
|
|
|
|
|
6,77% |
5,17% |
87,54% |
0,51% |
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
Інтервальні |
|
|
|
|
|
|
|
18,48% |
0,00% |
80,01% |
1,50% |
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
Закриті (крім венчурних), у т. ч.: |
|
|
26,90% |
15,98% |
57,09% |
0,04% |
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
з публічною емісією |
73,67% |
5,91% |
20,27% |
0,14% |
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
з приватною емісією |
10,00% |
19,61% |
70,39% |
0,00% |
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
Усі (крім венчурних) |
|
|
26,71% |
15,83% |
57,42% |
0,0% |
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
Венчурні |
|
|
|
|
|
|
|
52,67% |
22,84% |
23,45% |
1,04% |
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
Усі (з венчурними) |
|
|
50,98% |
22,38% |
25,66% |
0,98% |
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
100% |
|
|
|
1,50% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,04% |
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
90% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20,3% |
|
|
|
|
|
23,4% |
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
80% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5,9% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
70% |
|
|
|
|
|
|
|
|
57,1% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
70,4% |
|
|
22,8% |
|
|
|
60% |
|
|
|
80,0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
87,5% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
50% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
40% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
73,7% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16,0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
30% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
52,7% |
|
|
|
20% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10% |
|
|
|
|
|
|
|
|
26,9% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5,2% |
18,5% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
6,8% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10,0% |
|
|
|
|
|
|
|
0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Відкриті |
|
|
|
|
Інтервальні |
|
Закриті (крім |
|
|
з публічною емісією |
з приватною |
Венчурні |
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
венчурних), у т. ч.: |
|
|
|
|
|
емісією |
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
Фізичні особи нерезиденти |
|
|
|
|
|
Фізичні особи резиденти |
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
Юридичні особи нерезиденти |
|
|
|
|
|
Юридичні особи резиденти |
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Фізична особа може буде учасником ІСІ. Законодавством встановлено обмеження участі фізичних осіб тільки у
венчурних фондах та кваліфікаційних ІСІ:
•фізична особа може бути учасником венчурного фонду за умови придбання цінних паперів такого фонду в кількості, яка за номінальною вартістю цих цінних паперів складає суму не менше ніж 1500 мінімальних заробітних плат у місячному розмірі, встановленому законом на 1 січня 2014 року;
•фізична особа може бути учасником кваліфікаційного інституту спільного інвестування за умови придбання цінних паперів такого інституту в кількості, яка за номінальною вартістю цих цінних паперів складає суму не менше ніж 100 мінімальних заробітних плат у місячному розмірі, встановленому законом на 1 січня 2014 року.
Особа, яка має намір набути статус учасника інституту спільного інвестування, цінні папери якого існують у бездокументарній формі, зобов’язана відкрити рахунок у цінних паперах у зберігача цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему.
Учасники цивільних відносин набувають статус учасника інституту спільного інвестування з
моменту набуття права власності на цінні папери ІСІ відповідно до законодавства про депозитарну систему.
Власником усіх цінних паперів інституту спільного інвестування може бути одна особа.