Тема 2 Фін інфраструктура

визначаються його регламентом. Регламент повинен містити:

1)порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) інвестиційних сертифікатів;

2)порядок визначення розміру винагороди компанії з управління активами та покриття витрат, пов’язаних з діяльністю фонду, що відшкодовуються за рахунок його активів;

3)порядок виплати дивідендів пайовим фондом (для закритого пайового фонду, якщо така виплата передбачена його регламентом);

4)порядок та строки викупу інвестиційних сертифікатів компанією з управління активами пайового фонду;

5)інвестиційну декларацію;

6)відомості про компанію з управління активами.

У разі внесення змін до регламенту компанія з управління активами пайового фонду протягом десяти робочих днів з дня реєстрації Комісією змін до регламенту надає зберігачу активів пайового фонду копію змін до регламенту.

Пайовий фонд припиняється виключно шляхом

ліквідації.

Поняття активів ІСІ

Активами ІСІ вважається сформована за рахунок коштів спільного інвестування сукупність майна, корпоративних прав, майнових прав і вимог та інших активів, передбачених законами та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (Комісія).

Активи інституту спільного інвестування можуть складатися з цінних паперів, коштів, у тому числі в іноземній валюті, банківських металів та інших активів, передбачених законодавством.

ІСІ диверсифікованого виду забороняється:

•розміщувати в цінні папери банків та

банківські метали більше ніж 20 відсотків

загальної вартості активів ІСІ. При цьому

забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ в цінні папери та зобов’язання одного банку;

•придбавати або додатково інвестувати в цінні

папери та зобов’язання однієї юридичної особи

(крім банку, міжнародної фінансової організації, що розміщує облігації на території України) більше

ніж 5 відсотків загальної вартості активів

інституту спільного інвестування;

•придбавати або додатково інвестувати у державні цінні папери, цінні папери, забезпечені державною гарантією, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів ІСІ. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ у цінні папери одного випуску;

•придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ в облігації міжнародних фінансових організацій одного випуску, що розміщуються на території України;

•придбавати або додатково інвестувати в цінні папери органів місцевого самоврядування більше ніж 40 відсотків загальної вартості активів ІСІ. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ у цінні папери органів місцевого самоврядування одного випуску;

•придбавати або додатково інвестувати в цінні папери,

доходи за якими гарантовано урядами іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів ІСІ. При цьому забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано урядом однієї іноземної держави, більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ;

•придбавати або додатково інвестувати в акції та облігації іноземних емітентів, емісійні боргові цінні папери міжнародних фінансових організацій, які допущені до торгів на організованих фондових ринках іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів ІСІ;

•придбавати або додатково інвестувати в інші активи, передбачені законодавством, більше ніж

5 відсотків загальної вартості активів ІСІ;

•придбавати або додатково інвестувати в об’єкти нерухомості більше ніж 10 відсотків загальної

вартості активів ІСІ.

•!!! Вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, не

може становити більше ніж 30 відсотків загальної

вартості активів ІСІ диверсифікованого виду.