Тема 2 Фін інфраструктура

Вартість чистих активів інституту спільного інвестування відкритого типу

визначається на кінець кожного робочого дня.

Компанія з управління активами розраховує вартість чистих активів окремо за кожним інститутом спільного інвестування станом на:

1)день закінчення строку, встановленого для досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду;

2)останній календарний день місяця;

3)день, починаючи з якого до структури активів інституту спільного інвестування застосовуються обмеження, встановлені законодавством;

4)день складення інформації щодо діяльності інституту спільного інвестування (квартальна, річна);

5)кожний день надходження коштів на банківський рахунок інституту спільного інвестування (під час розміщення цінних паперів такого інституту) або зарахування цінних паперів інституту спільного інвестування на рахунок викуплених цінних паперів такого інституту (під час викупу цінних паперів інституту спільного інвестування);

6)день, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію інституту спільного інвестування;

7)день, що передує дню початку розрахунку з учасниками інституту спільного інвестування.

Цінні папери ІСІ, порядок їх випуску та обігу

Цінні папери інституту спільного інвестування - акції корпоративного фонду та інвестиційні сертифікати пайового фонду.

акція корпоративного інвестиційного фонду - цінний папір,

емітентом якого є корпоративний інвестиційний фонд (далі - корпоративний фонд) та який посвідчує майнові права його власника (учасника корпоративного фонду), включаючи право на отримання дивідендів (для закритого корпоративного фонду), частини майна корпоративного фонду у разі його ліквідації, право на управління корпоративним фондом, а також немайнові права, передбачені цим Законом;

інвестиційний сертифікат - цінний папір, емітентом якого є компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду (далі - пайовий фонд) та який засвідчує право власності учасника пайового фонду на частку в пайовому фонді та право на отримання дивідендів (для закритого пайового фонду);

Цінні папери ІСІ можуть бути лише іменними.

Акції корпоративного фонду є виключно простими та існують у бездокументарній формі.

Інвестиційні сертифікати існують виключно в

бездокументарній формі.

Емісія цінних паперів інституту спільного інвестування здійснюється шляхом їх публічного або приватного розміщення.

Оплата цінних паперів ІСІ здійснюється виключно коштами (крім випадку оплати цінних паперів біржового ІСІ, що може здійснюватися у відповідній пропорції активами, визначеними інвестиційною декларацією зазначеного інституту).

Особа, яка придбаває цінні папери ІСІ у їхнього емітента, зобов’язана оплатити такі папери

у строк, передбачений проспектом емісії цінних

паперів ІСІ, але не пізніше 3 робочих днів з дня укладення договору про придбання цінних паперів ІСІ. Оплачені цінні папери інституту спільного інвестування у бездокументарній формі

зараховуються на рахунок інвестора, відкритий у

зберігача, виключно на підставі відповідного розпорядження емітента таких цінних паперів.

Оплата цінних паперів інституту спільного

інвестування у розстрочку не допускається.

Дивіденди за цінними паперами ІСІ відкритого та

інтервального типу не нараховуються і не сплачуються.

Викуп цінних паперів інституту спільного інвестування - сплата емітентом інвестору вартості частини чистих активів пропорційно кількості цінних паперів інституту спільного інвестування, що належать інвестору, з припиненням права власності інвестора на такі цінні папери;

Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування – вилучення з обігу цінних паперів одного ІСІ та обмін таких цінних паперів за ініціативою їх власника на цінні папери іншого ІСІ за умови, що такі інститути спільного інвестування перебувають в управлінні однієї КУА;

Порядок розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування

Строк розміщення цінних паперів безстрокового ІСІ не обмежується. Строк розміщення цінних паперів строкового інституту спільного інвестування зазначається у проспекті емісії. При цьому дата закінчення розміщення не може бути пізнішою, ніж за три місяці до дня закінчення строку діяльності такого інституту спільного інвестування. Вимоги щодо мінімального обсягу активів застосовуються до пайового фонду через шість місяців з дня реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів такого фонду.

Строк, встановлений для досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду, визначається проспектом емісії інвестиційних сертифікатів і не може перевищувати шести місяців з дня реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.

Акції корпоративного фонду розміщуються за розрахунковою вартістю після реєстрації їх випуску з метою здійснення спільного інвестування.

► У разі розміщення цінних паперів ІСІ андеррайтером йому виплачується винагорода відповідно до договору та нормативно-правових актів Комісії.

Протягом трьох робочих днів після закінчення строку, встановленого для досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду, КУА зобов’язана подати до Комісії звіт про досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду в порядку, встановленому Комісією. КУА має право подати звіт про досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду до закінчення строку, встановленого у проспекті емісії цінних паперів ІСІ.

Комісія на підставі звіту про досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду протягом 15 робочих днів після отримання цього звіту та усіх необхідних документів повідомляє КУА про відповідність/невідповідність пайового фонду вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ у встановленому Комісією порядку.

► У разі якщо пайовий фонд не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів пайового фонду, Комісія визнає випуск його інвестиційних сертифікатів таким, що не відбувся. Усі кошти, отримані пайовим фондом, повинні бути повернені учасникам ІСІ у місячний строк. Витрати, пов’язані з визнанням випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду таким, що не відбувся, покладаються відповідно до законодавства на компанію з управління активами пайового фонду.