Саморегулируемые организации профессиональных участников рцб

1. Законодательное регулирование деятельности саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Саморегулируемой организацией профессиональных участников РЦБ именуется добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, действующее в соответствии ФЗ «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками РЦБ дЛЯ обеспечения условий их профессиональной деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на РЦБ, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на РЦБ.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация вправе:

1) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном ФСФР (региональным отделением);

2)разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами;

3) осуществлять контроль за их соблюдением;

4) в соответствии с квалификационными требованиями ФСФР разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям: Организация,

учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в ФСФР заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.

Для получения разрешения в ФСФР представляются:

- заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации;

- правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для

исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать

требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1. профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2. правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3. правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4. документации, ведения учета и отчетности;

5. минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника РЦБ и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8. порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9. защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

1О) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации.

2. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР).

Членами НАУФОР или кандидатами в члены НАУФОР могут быть юридические лица, которые осуществляют (или предполагают осуществлять) на основании лицензии профессионального участника РЦБ, выданной ФСФР или иным лицензирующим органом, действующим на основании генеральной лицензии, следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерская деятельность на рынке ценных бумаг;

• дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;

• деятельность по управлению ценными бумагами.

Профессиональная деятельность на РЦБ членов НА УФОР должна соответствовать требованиям и стандартам, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, нормативными актами ФСФР и Центрального банка РФ, иными нормативными правовыми актами РФ, учредительными и внутренними документами НАУФОР.

Существуют следующие виды членства в НАУФОР: а) член НАУФОР;

б) кандидат в члены НАУФОР.

Прием в кандидаты в члены НАУФОР осуществляется на период до получения организацией, подавшей документы на вступление в члены НАУФОР (далее - Заявитель), лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Для вступления в члены или кандидаты в члены НАУФОР подаются соответствующие документы. После получения от Заявителя всех указанных документов НАУФОР регистрирует заявление о вступлении в члены НАУФОР согласно Инструкции о порядке прохождения документов при вступлении, выходе и исключении из членов НАУФОР.

Основанием для отказа в регистрации Заявителя может быть отсутствие хотя бы одного из подлежащих представлению документа, а также оформление документов с нарушением.

Срок рассмотрения представленных Заявителем документов в НАУФОР не должен превышать двух месяцев со дня регистрации заявления о вступлении в члены НАУФОР.

Заявитель вправе подать заявление о прекращении рассмотрения документов, либо подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения документов на срок не более трех месяцев. НАУФОР вправе при возобновлении рассмотрения документов запросить документы по состоянию на дату возобновления рассмотрения.

Решение о приеме в члены принимается Правлением НАУФОР. После принятия решения о приеме в члены НАУФОР членам НАУФОР выдается Свидетельство. Кандидатам в члены НАУФОР выдается Временное свидетельство на срок до момента получения ими лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Основаниями для отказа в приеме в члены НА УФОР являются:

1) несоответствие документов Заявителя требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР и Центрального банка РФ, иных нормативных правовых актов РФ, учредительных и внутренних документов НАУФОР;

2) неполнота или недостоверность сведений, содержащихся в документах, представленных Заявителем;

3) принятие лицензирующим органом в период проведения НАУФОР проверки соответствие Заявителя установленным требованиям, решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) иные основания предусмотренные Федеральными законами, нормативными актами ФСФР и Центрального банка РФ, нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В случае отказа в приеме в члены НАУФОР Заявителю направляется Уведомление об отказе

в приеме в члены НАУФОР с указанием оснований отказа.

Члены НАУФОР имеют право:

- принимать участие в работе НА УФОР и его органов;

- вносить на рассмотрение Правления, Совета директоров и Совета НАУФОР в порядке,

установленном внутренними документами НАУФОР, предложения и замечания по вопросам, связанным с деятельностью НАУФОР, ее органов и членов;

- использовать членство в НАУФОР в целях рекламы и иных целях в порядке, установленном Правлением и Советом директоров;

- получать информацию из баз данных, при надлежащих НАУФОР;

- обращаться в НАУФОР с различного рода запросами, связанными с выполнением

НАУФОР своих уставных целей и задач;

- выходить из НАУФОР по окончании финансового года с соблюдением порядка,

установленного Правилами;

- оспаривать решения органов НА УФОР в установленном порядке. Члены НАУФОР обязаны:

- соблюдать федеральные законы и иные нормативные право вые акты РФ о ценных бумагах и о рынке ценных бумаг, положения Устава и внутренних документов НАУФОР;

- соблюдать принятые НАУФОР принципы, правила и стандарты профессиональной деятельности и этики как по отношению к другим членам НАУФОР, так и к своим клиентам;

- не допускать случаев злоупотребления принадлежностью к НАУФОР и недобросовестного поведения;

считать обязательными и выполнять решения Совета директоров НАУФОР, Дисциплинарного комитета НАУФОР, Правления, а также других органов НАУФОР, решения которых, согласно Уставу или внутренним документам НАУФОР, являются обязательными для исполнения;

- признавать компетенцию Третейского суда НАУФОР по разрешению гражданско­-правовых споров, которые возникли или могут возникнуть при совершении операций с ценными бумагами;

- обеспечивать открытость информации для проведения проверок НАУФОР;

- своевременно уплачивать членские и другие обязательные взносы и платежи;

- не позднее 10-дневного срока со дня изменения реквизитов сообщать об этом в НАУФОР.

Членство в НАУФОР может быть прекращено либо путем добровольного выхода, либо в результате исключения из НАУФОР.

Каждый член НАУФОР вправе по своему усмотрению выйти из членов НАУФОР по окончании финансового года. В этом случае организация, вышедшая из членов НАУФОР, в течение двух лет с момента выхода несет субсидиарную ответственность по обязательствам НАУФОР в размере пяти процентов от суммы вступительного взноса, уплаченного в НАУФОР.

Передача членства в НАУФОР другим организациям не допускается.

НАУФОР в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения предоставляет в ФСФР информацию о вступлении Заявителей в члены (кандидаты в члены) НАУФОР, и об исключении организаций из членов (кандидатов в члены) НАУФОР.