- •Лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг рф.
- •Особенности лицензирования
- •Саморегулируемые организации профессиональных участников рцб
- •1. Законодательное регулирование деятельности саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Особенности лицензирования
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Вид деятельности |
|
Кому |
может |
быть |
Срок |
Примечание |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
выдана |
|
(год) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
1 |
|
|
2 |
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Брокерская, |
дилерская |
и |
Коммерческие |
|
3 |
При |
осуществлении |
брокерской |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
деятельность |
по |
управлению |
организации |
в |
|
деятельности, |
|
|
профучастник |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ценными бумагами |
|
форме АО/ООО |
|
вправе действовать от имени и за |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
счет физ.л. либо от своего имени |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
и за счет физ.л. в случае, если |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
размер |
его |
соб. |
|
капитала |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
превышает |
мин. |
|
размер |
соб. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
капитала не менее чем в 4 раза. |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Организация торговли на рынке |
|
|
|
10 |
При совмещении деятельности по |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ценных бумаг: |
|
|
|
|
|
организации торговли |
на рынке |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- |
лицензия |
на |
осуществление |
-коммерческие |
орг. |
|
ценных |
бумаг |
с |
др. |
видами |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
деятельности по орг. торговли |
в форме ЗАО/неком. |
|
профдеятельности - до 3 лет. |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на рынке ценных бумаг; |
|
партнерства; |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- лицензия фондовой биржи |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
-неком. партнерства |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Депозитарная деятельность |
|
АО, |
000, |
неком. |
3 |
Депозитарий |
вправе |
выполнять |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
орг-и, |
а |
также |
|
функции |
|
|
|
расчетного |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
федеральные |
|
|
депозuтарuя, |
Т.е. |
осуществлять |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
унитарные |
|
|
проведение |
всех |
|
операций |
по |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
предприятия |
|
|
счетам |
депо |
участников |
рынка |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
при |
исполнении |
|
сделок, |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
совершенных через организаторов |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
торгов на рынке ценных бумаг. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Эту функцию вправе выполнять |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
только неком. организаций. |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Клиринговая деятельность |
|
ЗАО, |
|
неком. |
3 |
Функции клирингового центра |
- |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
партнерство |
|
|
только неком. Партнерства. |
|