Патентные исследования – это исследования технического уровня и тенденций развития объектов техники, их патентоспособности, патентной чистоты, конкурентоспособности на основе патентной и иной информации.

По своему характеру и содержанию патентные исследования относятся к прикладным научно-исследовательским работам. Патентные исследования проводятся как в виде самостоятельной научно-исследовательской работы, так и в составе работ субъекта хозяйствования. Проведение патентных исследований регламентируется Государственным стандартом Республики Беларусь СТБ 1180-99 «Патентные исследования. Содержание и порядок проведения».

Патентные исследования проводят при:

1. разработке научно-технических прогнозов для перспективного планирования;

2. разработке планов развития науки и техники;

3. составлении заявок на разработку и освоение продукции;

4. создании объектов техники;

5. освоении и производстве продукции, в том числе в рамках международной промышленной кооперации;

6. совершенствовании выпускаемой продукции или определении целесообразности снятия ее с производства;

7. экспертизе технико-экономических показателей продукции и технологии;

8. стандартизации и сертификации промышленной продукции;

9. определении целесообразности экспорта промышленной продукции и экспонирования ее об­разцов на международных выставках и ярмарках;

10. продажи и приобретении лицензий;

11. защите государственных интересов в области охраны промышленной собственности.

В общем случае содержание патентных исследований может включать следующее:

1 - исследование технического уровня объектов техники, выявление тенденций и направлений их развития;

2 - исследование состояния рынков данной продукции, сложившейся патентной ситуации, харак­тера национального производства в странах исследования;

3 - исследование требований потребителей к продукции и услугам;

4 - исследование направлений научно-исследовательской и производственной деятельности орга­низаций и фирм, которые действуют или могут действовать на рынке исследуемой продукции;

5 - выявление торговых марок (товарных знаков), используемых фирмой-конкурентом;

7 - анализ деятельности субъекта хозяйствования, выбор оптимальных направлений развития его научно-технической, производственной и коммерческой деят-сти, патентной и технической политики и обоснование мероприятий по их реализации;

8 - обоснование конкретных требований по совершенствованию существующей и созданию новой продукции и технологии, а также организации выполнения услуг;

9 - обоснование конкретных требований по обеспечению эффективности применения и конкурен­тоспособности продукции и услуг, проведению необходимых для этого работ и требований к их результатам;

10 - исследование патентной чистоты объектов техники (экспертиза объектов техники на патентную чистоту, обоснование мер по обеспечению их патентной чистоты и беспрепятственному производству, реализация объектов техники в стране и за рубежом);

11 - анализ конкурентоспособности объектов техники, эффективности их использования по назна­чению, соответствия тенденциям и прогнозу развития;

12 - выявление и отбор объектов лицензий;

13 - обоснование целесообразности и форм проведения в стране и за рубежом коммерческих меро­приятий по реализации объектов техники, по закупке и продаже лицензий, оборудования, сырья, комплектующих изделий и т.д.;

14 - разработка рекомендаций по использованию товарных знаков при осуществлении хозяйственной деятельности;

И другие…

_________________________________________________________________________________________________

Выделяют следующие этапы проведения патентных исследований:

• определение цели и составление технического задания;

• разработка регламента поиска;

• проведение поиска по патентной и научно-техни­ческой литературе;

• анализ отобранной информации;

• формулировка выводов и оформление результатов.

1) Цели патентных исследований связаны с этапами разработки объекта техники. Если патентные исследования ведутся при составле­нии технического задания на разработку объекта или в ходе его разработки либо усовершенствования, то цель исследований - определение технического уровня облас­ти техники, к которой относится объект.

Если объект уже разработан, то цель патентных исследований состоит в определении новизны объекта для доказательства его охраноспособности.

Если объект предполагается разрабатывать с помо­щью соисполнителей (посторонних фирм или частных лиц) или если объект готовится к реализации, то целесообразно провести конъюнктурные патентные исследования. (Конъюнктура - это совокупность условий, явле­ний, ситуаций, стечения обстоятельств, способных повлиять на исход какого-либо дела).

При подготовке объекта к реализации, для экспонирования на выставках и ярмарках целью конъюнктур­ных патентных исследований будет определение патентной чистоты объекта относительно выбранных для реализации или экспонирования стран. В результате патентных исследований надо доказать, что объект или его часть не нарушают действующие в данной стране патенты, т.е. объект относительно этой страны обладает па­тентной чистотой. Такие исследования называют экспертизой на патентную чистоту. Не будет обладать патентной частотой в данной стране изделие, попадающее под действие охранных документов на изобретение, на полезную модель, на промышленный образец. При этом недостаточно найти номера охранных документов, под действие которых попадает исследуемый объект, но и убедиться, что данный документ в настоящее время действует.

2) Регламент патентного поиска это, по сути, план поис­ка. Он состоит из определения типа исследований, вида поиска, его глубины или ретроспективности (количества лет) и его широты (перечня стран, которыми ограничивают объем поиска). В регламент входит выбор источ­ников информации, по которым будет вестись поиск ана­логов объекта, а также индексы международных классификаций патентных документов МПК, МКПО, MKTУ и индексы классификации научно-технической информации (универсальной десятичной классификации - УДК).

Глубина (ретроспективность) поиска по сути это число лет, по которым будет вестись поиск, отсчитываемое от года, в котором осуществляется поиск. Глубина поиска зависит от цели патентных исследований. Если целью является определение технического уровня или новизны объекта, то глубину выбирают с учетом особен­ностей развития области техники, к которой относится объект. Так, если область техники новая, то глубину по­иска выбирают до первого появления в технике ее объек­тов. Если данная область техники известна давно, то ограничиваются периодом ее наиболее интенсивного развития. (Следует иметь в виду, что объекты техники в среднем обновляются каждые 7-10 лет, однако возмож­на глубина поиска в 50 лет). При экспертизе на патент­ную чистоту глубину поиска принимают равной сроку действия патентов в стране поиска. Этот срок в боль­шинстве стран 20 лет.

Широта поиска - это перечень стран, по которым предполагается вести поиск. Она также зависит от цели патентных исследований. Например, при определении технического уровня или новизны объекта выбирают страны с наиболее развитой областью техники, к кото­рой относится объект. В этих странах может быть наи­более полная информация об исследуемой области тех­ники. При экспертизе на патентную чистоту выбирают страны, в которых предполагается реализовать объект.

Следует обратить внимание на то, что при исследо­ваниях на патентную чистоту сложный объект должен быть разделен на составные части. Каждая из них яв­ляется в этом случае самостоятельным предметом патентного поиска и записывается в колонке таблицы. В заголовке таблицы регламента указывают общее назва­ние исследуемого сложного объекта.

Проведение поиска осуществляют с использованием электронных баз данных, официальных бюллетеней, реферативных сборников и других источников патентной, научно-технической и конъюнктурной информации.

3) и 4) После составления регламента и завершения поис­ка нужно выписать краткие описания всех найденных аналогов. Если аналоги - изобретения, то выписывают их формулы; если это информация из книг, статей, про­спектов и других источников, то выписывают или состав­ляют рефераты аналогов. При этом обязательно нужно приводить библиографические данные, достаточные для того, чтобы данный источник информации был легко найден. Например, для изобретения - это имя автора, название изобретения, вид и номер охранного докумен­та, наименование выдавшей его страны, дата приорите­та, индекс МПК. Для журнальной статьи - имя автора, название статьи и журнала, год издания, номер журнала, страницы.

Затем проводится предварительный анализ найден­ных аналогов и их отбор для последующего использова­ния. Завершают патентное исследование формулировкой выводов, в которых показывают, что найденных и отобран­ных аналогов достаточно для последующего использова­ния, и цель исследований достигнута. При оформлении результатов составляют отчет о патентных исследовани­ях и заполняют документацию в соответствии с действу­ющим стандартом

5) Построение, изложение и оформление отчета о патентных исследованиях

Отчет о патентных исследованиях должен содержать:

1 - титульный лист;

2 - список исполнителей;

3 - содержание;

4 - перечень сокращений, условных обозначений, символов, единиц, терминов;

5 - общие данные об объекте исследования;

6 - основную (аналитическую) часть;

7 - заключение;

8 - приложения.

Общие данные об объекте исследования должны содержать:

1 - даты начала и окончания работы (год, месяц);

2 - краткое описание объекта, его назначение, область применения.

Общие данные могут быть дополнены другой информацией (наименование, отраслевая принад­лежность организации-заказчика, предприятия-изготовителя и т.д.).

Основная (аналитическая) часть отчета о патентных исследованиях в общем случае вклю­чает разделы:

1 - технический уровень и тенденции развития объекта;

2 - патентно-лицензионная ситуация (при необходимости);

3 - использование объектов промышленной (интеллектуальной) собственности и их правовая ох­рана;

4 - исследование патентной чистоты объекта.

­Включение конкретных разделов в основную (аналитическую) часть отчета о патентных исследованиях определяется заданием на проведение патентных исследований. Основная часть отчета о патентных исследованиях может быть дополнена анализом технической политики субъекта хозяйст­вования в соответствии с приложением Г.

Каждый раздел основной (аналитической) части отчета должен содержать:

1 - анализ и обобщение информации в соответствии с поставленными перед патентными исследо­ваниями задачами;

2 - выводы и рекомендации для дальнейшего обоснования оптимальных путей достижения конеч­ного результата данной работы (ее этапа);

3 -оценку соответствия завершенных патентных исследований заданию на их проведение, досто­верности их результатов, степени решения поставленных перед патентными исследованиями задач, обоснование необходимости проведения дополнительных патентных исследований.

При необходимости разделы основной (аналитической) части отчета о патентных исследованиях иллюстрируют таблицами, расчетами, в том числе приведенными в приложении Д.

В заключении в общем случае приводят:

1 - обобщенные выводы по результатам проведенных патентных исследований;

2 - оценку состояния выполнения работы, составной частью которой являются патентные иссле­дования (например, НИР и ОКР), в свете соответствия его требованиям к конечным результатам работы, целям, планам, программам, перспективам деятельности предприятия (организации);

3 - предложения по использованию результатов патентных исследований для совершенствования научно-технической, производственной продукции, услуг и развития деятельности предприятия (организации), в том числе:

4 - необходимость создания новых (усовершенствования существующих) объектов техники, обла­дающих конкурентоспособностью, эффективностью применения (использования);

5 - развития предоставляемых услуг; замены, снятия с производства, эксплуатации, отказа от реа­лизации устаревших, неэффективных, неконкурентоспособных объектов техники;

6 - необходимость выполнения комплекса или отдельных видов НИР и ОКР и других работ для создания, постановки на производство новых (усовершенствованных) объектов техники, предостав­ления услуг;

7 - целесообразность корректировки процесса проводимых работ для ускорения их проведения и повышения уровня их результатов;

8 - использование новых и (или) известных технических, художественно-конструкторских решений, опыта и знаний сторонних предприятий (организаций) и фирм, в том числе путем приобретения лицензий, с целью обеспечения или превышения требований к конечным результатам работы;

9 - обеспечение оптимальных условий реализации результатов НИР и ОКР, продукции, услуг, в том числе правовая охрана объектов промышленной (интеллектуальной) собственности, обеспечение патентной чистоты или приобретение лицензий, организация сбытовой сети и сети обслуживания, рекламирование и т.д.;

11 - возможное получение прибыли (дохода) от использования объектов промышленной собствен­ности или ноу-хау и (или) от продажи на них лицензий.

В приложении к отчету о патентных исследованиях включают:

1 - задание на проведение патентных исследований;

2 - регламент поиска;

3 - отчет о поиске;

4 - описания изобретений, аннотации документов и другие справочные материалы, отобранные при проведении поиска.

_________________________________________________________________________________________________________

Отчет о патентных исследованиях утверждает ответственный руководитель работы, выдавший задание на проведения патентных исследований. Отчет о патентных исследованиях регистрируется в Национальном центре интеллектуальной собственности РБ. Отчет о патентных исследованиях хранится в комплекте документации на объект техники в порядке, установленном для хранения этой документации.

Для регистрации отчета о патентных исследованиях исполнители представляют в Белгоспатент следующие документы:

1 - регистрационную карту по форме, установленной Белгоспатентом (Приложение 1);

2 - отчёт о патентных исследованиях, утвержденный в соответствии с п.7.3. СТБ 1180-99;

3 - приложение к отчету о патентных исследованиях в соответствии с п.7.2.4. СТБ 1180-99.

Срок предоставления регистрационной карты не должен превышать 30 дней со дня утверждения отчета о патентных исследованиях. Срок предоставления документов, поименнованных в пункте 3 Положения, не должен превышать 30 дней со дня утверждения отчета о патентных исследованиях ответственным руководителем работы, выдавшим задание на проведение патентных исследований. Белгоспатент, получив документы, присваивает отчету о патентных исследованиях номер государственной регистрации, вносит сведения о регистрации в Государственный реестр отчетов о патентных исследованиях и в 30-дневный срок направляет исполнителю уведомление о регистрации отчета о патентных исследованиях.

Государственный реестр отчетов о патентных исследованиях публикуется в Официальном бюллетене Белгоспатента.

Основной составляющей патентных исследований является патентный поиск, который представляет собой специализированный информационный поиск. Патентный поиск - это процесс отбора соответствующих запросу документов или сведений по одному или нескольким признакам из массива патентных документов или данных, при этом осуществляется процесс поиска из множества документов и текстов только тех, которые соответствуют теме или предмету запроса.

Предмет поиска определяют исходя из конкретных задач патентных исследований, особенностей объекта (устройство, способ, вещество), а так же из того, какие его элементы, параметры, свойства и другие характеристики предполагается исследовать. При патентном поиске сравниваются выражения смыслового содержания информационного запроса и содержания документа. Для оценки результатов поиска создаются определенные правила-критерии соответствия, устанавливающие, при какой степени формального совпадения поискового образа документа с поисковым предписанием текст следует считать отвечающим информационному запросу.

Среди основных целей патентного поиска можно назвать проверку уникальности изобретения, поиск изобретателей или компании, получивших патенты на изобретения в той же области, поиск патентов на какой-либо продукт, поиск потенциальных лицензиаров, поиск дополнительных информационных материалов.

Выбор типа патентного поиска определяется как необходимой глубиной поиска и временными ограничениями, так и поисковыми возможностями лица или организации, проводящих поиск. Виды:

Предметный поиск – является основным и чаще всего применяемым. При этом виде поиска формулируется техническая задача (предмет поиска), выбором рубрики (рубрик) патентной классификации ограничивается тематическая область поиска, выявляются и анализируются патентные материалы, относящиеся к ней за необходимый временной промежуток.

Именной (или фирменный) – поиск проводится в том случае, когда известны имя (имена) изобретателя (изобретателей) или названия фирм. Этот вид поиска дополняет предметный поиск.

Нумерационный поиск – осуществляется, когда известен номер охранного документа и по его номеру требуется узнать другие данные об изобретении, полезной модели, промышленном образце.

Поиск патентов-аналогов – проводится для выявления патентов, выданных в какой-либо стране и запатентованных затем в других странах, т.е. выявляются патенты, выданные в каждой стране патентования на одно и то же изобретение. К этому виду поиска целесообразно прибегать, если найден патент, интересующий специалиста, на редком языке, а патенты-аналоги позволяют ознакомиться с описанием этого изобретения на других более доступных языках. Кроме того, этот вид поиска дополняет предметный и проводится на стадии подробного ознакомления с полными описаниями к патентам.

ДЛЯ ЛАБОРАТОРНОЙ РАБОТЫ № 1: