3.1.2. Зміст практики за програмою

1). Загальне ознайомлення із структурою державної установи регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу

Робоче місце - юридичний відділ та відділ кадрів.

Перед початком стажування студенти знайомляться зі становленням та розвитком системи фінансового моніторингу в Україні.

На робочих місцях студенти вивчають:

• структуру системи фінансового моніторингу ;

• головні завдання та функції системи фінансового моніторингу ;

• місце установи у системі фінансового моніторингу держави;

• правове забезпечення та регулювання діяльності суб’єкта державного фінансового моніторингу;

• кадровий склад установи;

• основні завдання і функції структурних підрозділів;

• організацію роботи та документообіг у відділах та службах;

• вхідну та вихідну інформацію;

• методи підготовки та підвищення кваліфікації кадрового складу.

На основі вивчення роботи структурних підрозділів складається схема організаційної структури установи фінансового моніторингу. В подальшому стажування проходить по відділах (секторах), службах відповідно до поставлених завдань.

2).Організація діяльності державної установи регулювання та нагляду за суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

У цьому пункті деталізовано зміст програми стажування в установі державного фінансового моніторингу, яка здійснює регулювання та нагляд за суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

Робоче місце – структурні підрозділи відповідного суб’єкта державного фінансового моніторингу.

Студент з’ясовує завдання відповідного наглядового або регулюючого органу, який: зобов'язаний:

вимагати від суб'єктів первинного фінансового моніторингу виконання завдань та обов'язків, передбачених законодавством;

проводити перевірку стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу та вживати відповідних заходів, передбачених законодавством;

під час здійснення нагляду перевіряти виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму;

інформувати Держфінмоніторинг України про виявлені випадки порушення законодавства суб'єктами первинного фінансового моніторингу;

забезпечувати зберігання інформації, одержаної від суб'єктів первинного та державного фінансового моніторингу і правоохоронних органів;

погоджувати з Держфінмоніторинггом України будь-які нормативні документи, що стосуються питань, пов'язаних з виконанням вимог щодо здійснення фінансового моніторингу;

надавати Держфінмоніторингу України інформацію і документи, необхідні для виконання покладених на нього завдань (за винятком інформації щодо особистого життя громадян), в порядку, визначеному законодавством, а також за вимогою Держфінмоніторингу України.

Бере участь у:

• зборі, обробці і аналізі інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, здійснювані суб’єктами первинного фінансовому моніторингу;

• дослідженні методів та вивченні фінансових схем легалізації (відмивання) доходів і фінансування тероризму;

• здійсненні координації та методичному забезпеченні діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму;

• проведенні аналізу ефективності заходів, що вживаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму;

• сприянні виявленню в фінансових операціях ознак використання доходів та забезпечення ведення обліку фінансових операцій, що мають ознаки таких, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу;

• здійсненні контролю щодо виявлення, реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу України про фінансові операці, що підлягають обов’язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу, або можуть бути пов’язані чи призначатись для фінансування тероризму;

• перевірці належного здійснення ідентифікації клієнтів;

• перевірці достовірності та своєчасності надання суб’єктами первинного фінансового моніторингу інформації з питань запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, Держфінмоніторингу України;

• проведенні перевірок діяльності суб’єкта (відокремленого підрозділу) та його працівників на предмет виконання ними правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;

Вчиться:

- захищати інтереси держави, поєднувати суспільні, колективні та індивідуальні інтереси, володіти лексичним та граматичним мінімумом іноземної мови як засобу спілкування, специфічною термінологією професійної спрямованості;

- комплексно обґрунтовувати власну позицію щодо економічних та соціальних процесів;

• реалізовувати відносини відповідальності за допомогою сукупності етичних, правових та економічних норм;

• нести персональну відповідальність за власну діяльність в колективі;

- адаптовуватись до зростаючих потоків інформації та до наслідків науково- технічного прогресу;

- обирати оптимальні форми постійного підвищення власної кваліфікації.

Виконуючи звіт з практики, студенти виконують завдання, окреслені обома пунктами змісту програми практики, висвітлюють теоретичні питання, аналізують фактичний та статистичний матеріал, ілюструють його додатками.