39. Правовое положение антимонопольных органов

В качестве антимон органа Закон о защите конкуренции рассматривает федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы. Обеспечение государственного контроля за соблюдением антимонопольного законодательства, выявление нарушений антимонопольного законодательства, принятие мер по прекращению этих нарушений, привлечение к ответственности за такие нарушения, предупреждение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции отнесены к числу основных функций антимонопольного органа. Полномочия: возбуждает и рассматривает дела о нарушениях антимон законодательства; выдает хоз субъектам, органам исполнительной власти, органам местного самоуправления, гос внебюджетным фондам обязательные для исполнения предписания. привлекает к ответственности организации, должностных лиц, физ лиц, в том числе ИП, допустивших нарушения антимон закон-ва; обращается в суд или арбитражный суд с исками, заявлениями о нарушении антимон закон-ва; устанавливает доминирующее положение хоз субъекта; ведет реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более 35%. Одним из важнейших направлений деятельности антимон органа является предварительный и последующий гос контроль за эконом концентрацией

Последствия нарушения порядка получения предварительного согласия антимонопольного органа, а также порядка представления соответствующих уведомлений: ликвидация коммерческой организации по иску антимон органа; реорганизацию коммерческой организации в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимон органа; признание соответствующих сделок недействительными по иску антимон органа.

45. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Проф участник рынка ценных бумаг - юр лица, в т.ч. кредитные организации, а также физ лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют след. виды деятельности:

- брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг); депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Условно все виды профессиональной деятельности на РЦБ можно разделить на две группы:

- посредническая деятельность – проф участник выполняет роль посредника между эмитентом и инвестором или между инвесторами. К этой группе можно отнести брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

- деятельность по управлению ценными бумагами – проф участник выполняет роль по организации инфраструктуры РЦБ и в связи с этим осуществляет клиринговую, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельность по организации торгов на рынке ценных бумаг.

46. Правовое положение дилеров и брокеров.

Брок дея-ть – деят-ть по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокер – проф участ. РЦБ. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом. На эти денежные средства клиентов, не м.б. обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок к-п ЦБ. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам.

Брокерская деятельность является лицензируемым видом деятельности.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а такжегосударственная корпорация.

Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. Виды лицензий на дилерскую деятельность: по операциям с корпоративными ценными бумагами; по операциям с государственными ценными бумагами. Для обеспечения гарантий исполнения сделок дилер должен обладать достаточным собственным капиталом.

От осуществления своей деятельности дилер может получать доход двумя способами:

в виде спреда (разница между заявленной ценой покупки и ценой продажи)

в виде прироста курсовой стоимости приобретения ценной бумаги