- •Рецензенты:
- •Оглавление
- •Глава I. Становление и развитие института международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве……..............................................................................7
- •Глава II. Общие условия оказания правовой помощи………………………………………………………………………44
- •Глава III. Формы оказания правовой помощи в уголовном судопроизводстве……………………………………73
- •Введение
- •Глава I. Становление и развитие института международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве
- •1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса
- •1.2 Развитие международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства
- •Глава II. Общие условия оказания правовой помощи
- •2.1 Понятие взаимной правовой помощи по уголовным делам
- •2.2 Формы взаимной правовой помощи
- •2.3 Порядок сношений по вопросам взаимной правовой помощи
- •2.4 Форма и содержание ходатайств об оказании правовой помощи
- •2.5 Порядок исполнения ходатайства об оказании правовой помощи
- •2.6 Основания отказа в предоставлении правовой помощи
- •2.7 Ограничения в использовании информации и конфиденциальность
- •Глава III. Формы оказания правовой помощи в уголовном судопроизводстве
- •3.1 Получение показаний и заявлений при оказании правовой помощи
- •3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи
- •3.3 Особенности производства обысков и выемок при выполнении ходатайства об оказании правовой помощи
- •3.4 Применение видеосвязи при оказании правовой помощи
- •3.5 Международное сотрудничество в розыске, аресте и конфискации имущества полученного преступным путем
- •Глава IV. Правовая основа организации экстрадиции (выдачи преступников)
- •4.1 Понятие и основания классификации экстрадиции
- •Договорная и бездоговорная выдача
- •Обязательная и добровольная выдача
- •Первичная и повторная выдача
- •Реальная и условная выдача
- •Окончательная и временная выдача
- •4.2 Выдача обвиняемого и ее виды
- •Выдача по месту совершения преступления
- •Выдача в отечественное государство
- •Выдача потерпевшему государству
- •Выдача для осуществления универсальной юрисдикции
- •4.3 Выдача осужденного и её отличие от других видов правовой помощи в исполнении судебных решений
- •4.4 Основания выдачи преступников
- •Правило двойной преступности
- •Правило минимального срока наказания
- •Правило специальности
- •4.5 Основания отказа выдачи преступников
- •Обязательные основания отказа в выдаче по российскому законодательству
- •Принцип невыдачи собственных граждан
- •Принцип невыдачи лиц, преследуемых по дискриминационным признакам
- •Право убежища
- •Недопустимость выдачи во исполнение принципа поп bis in ideт
- •Отказ в выдаче в связи с амнистией
- •Отказ в выдаче на основании истечения сроков давности
- •Отказ в выдаче лиц, обладающих иммунитетом
- •Судебное препятствие для выдачи
- •Основания возможного отказа в выдаче в российском законодательстве
- •Отказ в выдаче на основании lех fori; delicti; commissi
- •Отказ в выдаче по принципу защиты
- •Отказ в выдаче по принципу aиt dedere, aut judicare
- •Отказ в выдаче по делам частного обвинения
- •Основания отказа в выдаче гуманитарного характера
- •Отказ в выдаче по соображениям негуманности наказания
- •Отказ в выдаче ввиду пожизненного или бессрочного лишения свободы
- •Отказ в выдаче по соображениям несправедливого правосудия
- •Отказ в выдаче в связи с возрастом или состоянием здоровья
- •Отказ в выдаче на основании оговорки ordre public
- •4.6 Порядок исполнения запроса об экстрадиции
- •Глава V. Правовые и организационные основы деятельности международной организации уголовной полиции (интерпол)
- •5.1 Генеральная ассамблея Интерпола
- •5.2 Исполнительный комитет Интерпола
- •5.3 Наблюдательный совет по внутреннему контролю за архивами Интерпола
- •5.4 Генеральный секретариат Интерпола
- •5.5 Функции национальных центральных бюро Интерпола и субрегиональное бюро Интерпола
- •Глава VI. Правовые и организационные основы деятельности национального центрального бюро интерпола в российской федерации
- •6.1 Функции нцб Интерпола в России
- •6.2 Структура нцб Интерпола в России
- •6.3 Порядок оказания правовой помощи по линии Интерпола
- •Глава VII. Основания международного розыска по линии интерпола в российской федерации
- •7.1 Функции Интерпола в международном розыске и выдаче преступников
- •7.2 Общий порядок организации международного розыска по линии Интерпола
- •7.3 Условия объявления международного розыска обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести
- •7.4 Запрос об объявлении в международный розыск обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести
- •7.5 Основания прекращения международного розыска
- •7.6 Действия, совершаемые после обнаружения разыскиваемого лица
- •7.7 Выполнение запроса о розыске нцб Интерпола в Российской Федерации
- •Приложения
- •Уголовно-процессуальный кодекс рф (извлечения)
- •Раздел XVIII. Порядок взаимодействия судов,
- •Глава 53. Основные положения о порядке взаимодействия
- •Глава 54. Выдача лица для уголовного
- •Глава 55. Передача лица, осужденного к лишению
- •Раздел I. Общие положения
- •Часть II
- •Статья 4 Оказание правовой помощи
- •Статья 5 Порядок сношений
- •Статья 6 Объем правовой помощи
- •Статья 7 Содержание и форма поручения об оказании правовой помощи
- •Статья 8 Порядок исполнения поручения об оказании правовой помощи
- •Статья 10 Организация проведения экспертных исследований
- •Статья 11 Вручение документов
- •Статья 12 Действительность документов
- •Статья 13 Пересылка документов о гражданском состоянии и других документов
- •Статья 14 Полномочия дипломатических представительств и консульских учреждений
- •Раздел IV. Правовая помощь и правовые отношения
- •Часть I
- •Статья 61 Исполнение поручения об оказании правовой помощи по уголовному делу
- •Статья 64 Исполнение поручения на определенных условиях
- •Часть II
- •Статья 67 Запрос о выдаче
- •Статья 70 Взятие под стражу или задержание до получения запроса о выдаче
- •Статья 71 Сроки рассмотрения запроса о выдаче
- •Статья 72 Содержание лица, взятого под стражу
- •Статья 73 Продление срока содержания под стражей лица, подлежащего выдаче
- •Статья 76 Обеспечение права на защиту
- •Статья 77 Отсрочка выдачи
- •Статья 78 Выдача на время
- •Статья 83 Повторное взятие под стражу в связи с выдачей
- •Статья 84 Повторная выдача
- •Статья 90 Уголовное преследование невыданного лица
- •Часть III
- •Статья 91 Обязанность осуществления уголовного преследования
- •Статья 92 Поручение об осуществлении уголовного преследования
- •Статья 93 Взятие под стражу собственных граждан до получения поручения об осуществлении уголовного преследования
- •Статья 96 Порядок передачи уголовных дел, находящихся в производстве судов
- •Статья 99 Смягчающие или отягчающие ответственность обстоятельства
- •Часть IV
- •Статья 103 Передача предметов
- •Статья 104 Правовая помощь в вопросах розыска, ареста и обеспечения конфискации имущества
- •Статья 107 Уведомление об обвинительных приговорах и предоставление сведений о судимости
- •Статья 108 Контролируемая поставка
- •Часть V
- •Статья 109 Признание и исполнение приговоров
- •Статья 110 Ходатайство о признании и исполнении приговора
- •Статья 111 Порядок признания и исполнения приговора
- •Статья 112 Отказ в признании и исполнении приговора
- •Глава I. Общие положения Статья 1
- •Статья 2
- •Глава II. Поручения Статья 3
- •Статья 4
- •Статья 5
- •Статья 6
- •Глава III. Вручение повесток
- •Статья 7
- •Статья 8
- •Статья 9
- •Статья 10
- •Статья 11
- •Статья 12
- •Глава IV. Судебные материалы Статья 13
- •Глава V. Процедура Статья 14
- •Статья 15
- •Статья 16
- •Глава VI. Предоставление информации в связи
- •Глава VII. Обмен информацией из судебных материалов Статья 22
- •Статья 3 Политические преступления
- •Статья 7 Место совершения преступлений
- •Статья 12 Просьба и сопроводительные документы
- •Статья 15 Выдача третьему государству
- •Статья 16 Временное задержание
- •Статья 19 Отсроченная передача или передача с условиями
- •Статья 20 Передача собственности
- •Статья 21 Транзит
- •Статья 25 Определение термина «постановление об аресте»
- •Глава I Статья 1
- •Глава II Статья 2
- •Глава III Статья 3
- •Статья 4
- •Статья 5
- •Статья 6
- •Статья 7
- •Статья 8
- •Статья 9
- •Глава I Статья 1
- •Глава II Статья 2
- •Глава III Статья 3
- •Глава IV Статья 4
- •Глава V Статья 5
- •Глава VI Статья 6
- •Статья 7
- •Статья 8
- •Статья 9
- •Статья 10
- •Статья 11
- •Перечень действующих в отношении Российской Федерации межгосударственных договоров о правовой помощи
- •Методические рекомендации «Подготовка и направление ходатайства об оказании правовой помощи по уголовным делам»
- •06Ьяснение цели запрашиваемого процессуальнoго действия:
- •Запрос об оказании правовой помощи
- •Правовой помощи по уголовным делам
- •Постановление Об объявлении обвиняемого, осужденного в международный розыск
- •Установил
- •Постановил:
- •Запрос Об объявлении в международный розыск обвиняемого, осужденного
- •Перечень сведений, необходимых для объявления в международный розыск обвиняемого, осужденного
- •Заключение
Глава I. Становление и развитие института международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве
1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса
Согласно принятому в науке международного права определению под международным сотрудничеством в борьбе с преступностью (международной борьбой с преступностью) понимается «сотрудничество различных государств по борьбе с преступными деяниями, общественная опасность которых требует объединения усилий нескольких государств»2[2]. К ним относятся международные преступление и уголовные преступления международного характера (транснациональные преступления).
С учетом того, что уголовным законодательством большинства стран в отношении преступлений установлено действие принципа юрисдикции того или иного государства, международное сотрудничество до недавнего времени распространялось преимущественно на борьбу лишь с определенными видами преступлений3[3].
В последнее десятилетие XX века беспрецедентно возросла международная активность преступности, опасность которой усугубляется размыванием границ государств и продолжающимся процессом усиления их прозрачности, расширением и взаимопроникновением экономических рынков, которые раньше были закрыты или жестко контролировались государствами. Это создает условия для возникновения новых, ранее неизвестных форм преступности, углубления, ее профессионализации. В результате изменений в структуре торговли, финансов и информации создается такое положение, когда преступность уже не связана национальными границами.
Выход преступности за рубеж в качестве характерной черты ее современного состояния и тенденции развития отмечается многими специалистами6. Она становится все более транснациональной, а во многих случаях приобретает глобальный характер4[4]. При этом значительно изменилась сущность самого понятия транснациональной преступности. Ранее им определялась совокупность только международных преступлений, представляющих повышенную опасность для мирового сообщества, и преступлений международного характера (собственно транснациональных преступлений), представляющих меньшую опасность, но причиняющих вред межгосударственным отношениям, мирному сотрудничеству государств, организациям и гражданам разных стран.
Как отмечает А.Г. Волеводз, транснациональная преступность – это и «коммерческая деятельность криминальных корпораций, осуществляемая на территории нескольких стран противоправными средствами и (или) с привлечением запрещенных товаров и услуг»5[5].
В связи с этим мы должны констатировать широкое распространение преступлений транснационального характера, посягающих на внутригосударственный правопорядок, главным критерием отнесения к которым становится их выход за пределы национальных границ, в связи, с чем Организация Объединенных Наций определила их, как «правонарушения, охватывающие в аспектах, связанных с планированием, совершением и/или прямыми или косвенными последствиями, более чем одну страну»6[6]. Ответственность за такие преступления определяется в основном национальным уголовным законодательством. В итоге - преступления, связанные с принятием государствами определенных международных обязательств об ответственности своих граждан, стали лишь частью транснациональной преступности. Актуальность противодействия ей как в нашей стране, так и за рубежом определяется размахом криминальной деятельности преступных группировок, масштабы которой и высокая степень организованности приобретают уже наднациональный характер и требуют объединенных усилий органов правоохраны всего мирового сообщества7[7], что и находит свое выражение в международном сотрудничестве в борьбе с преступностью.
Вместе с тем расширение международного сотрудничества в этой сфере определяются не только транснационализацией преступности в конце XX столетия, но и ее современными тенденциями, а также некоторыми иными факторами, выделение которых существенно важно для уяснения как перспектив такого сотрудничества, так и совершенствования его правового регулирования.
Глобальной тенденцией, обусловливающей возрастание значения международного сотрудничества в борьбе с преступностью в целом и при расследовании, рассмотрении и разрешении уголовных дел в частности, является общий для большинства стран абсолютный и относительный рост преступности8[8].
Данные, собираемые с 1970г. Организацией Объединенных Наций, свидетельствуют о неблагоприятном прогнозе преступности на перспективу в мире, его отдельных регионах и странах. По мнению криминологов различных стран, наиболее высокими будут темпы прироста корыстной преступности (до 10-15 % и более в год). Получают распространение новые способы совершения преступлений с использованием сложившихся и видоизменяющихся рыночных отношений и современных достижений науки и техники9[9].
Эти же тенденции характерны и для Российской Федерации. Переход от жесткой централизованной модели управления к свободным рыночным отношениям существенно видоизменил экономическую, социальную и правовую системы российского общества. Бурное развитие внешнеэкономических связей, внутреннего валютного рынка и признание примата норм международного права, содействуя, с одной стороны, более полной интеграции России в мировое экономическое, финансовое и правовое пространство, с другой стороны, породили целый ряд негативных тенденций. Наиболее опасной среди них является усиление криминализации общества и экономической жизни государства. Данная тенденция обусловлена комплексом экономических, социальных и других причин, устранение которых на современном этапе «не под силу обществу в целом, поскольку они кроются во всех сферах общественных отношений и связаны с социальными противоречиями, которые пока остаются неразрешимыми»10[10].
Проводимые в последние годы исследования дают основания для вывода о том, что организованная преступность все более и более становится деятельностью, основанной на разделении труда, имеющей характер преступного предпринимательства, заключающейся в предоставлении запрещенных товаров или услуг либо в применении незаконных способов конкурентной борьбы. С выходом организованной преступности за пределы государственных границ транснациональные преступные организации сравнимы с транснациональными корпорациями11[11].
По мнению B.C. Овчинского, «эволюция организованной преступности в течение последних десятилетий может рассматриваться как процесс рациональной реорганизации в международном масштабе преступных предприятий аналогично реорганизации законных экономических операций в экономике, построенной на рыночных отношениях»12[12].
Организованная преступная деятельность, направленная на извлечение прибыли, зачастую не ограничивается каким-либо одним видом деяний. Примером ее «комплексного» характера может служить, в частности, криминальный автобизнес. Он объединяет кражи и угоны автотранспортных средств, разбойные нападения на водителей с целью завладения автотранспортом, мошенничества в виде получения незаконного страхового возмещения за похищенные автомобили, контрабанду автомашинами, уклонение от уплаты таможенных платежей за ввозимый автотранспорт, изготовление поддельных документов с целью легализации похищенного автотранспорта, сбыт заведомо похищенных автомашин и другие преступления. Организованные группы, объектом преступных посягательств которых является автотранспорт, характеризуются наличием разветвленных связей за границей: 35% - в одной стране, 33% - в двух странах, 25% - в трех, 27% - в четырех и более. Данное обстоятельство, согласно экспертным оценкам, препятствует высокой эффективности принимаемых правоохранительными и иными органами различных государств мер борьбы с данными преступлениями13[13].
В ходе кардинальных изменений в экономике страны стали появляться новые формы преступлений, противодействие которым осложняется значительными трудностями правоприменительного и организационного порядка. Так, широкое распространение в последние годы получили налоговые преступления. По оценкам специалистов государство ежегодно недополучает до половины налоговых поступлений в бюджет. К числу наиболее криминогенных зон в этой сфере относится кредитно-банковская система, где к числу типичных способов совершения налоговых преступлений относятся: незачисление валютной выручки на счета в уполномоченных банках, перемещение валютной выручки за рубеж в нарушение установленного порядка и без разрешения ЦБ РФ, а также иные14[14]. Расследование таких преступлений, безусловно, невозможно без сотрудничества органов следствия различных стран.
А. С. Булатов, раскрывая отрицательное воздействие «бегства капитала за границу» на российскую экономику, выделил следующие моменты. «Во-первых, бегство капитала уменьшает размеры сбережения и накопления в стране. Во-вторых, бегство капитала ухудшает состояние платежного баланса России15[15].
Первоначальное проникновение доходов от преступной деятельности в экономическую систему служит цели освобождения держателя больших финансовых сумм от наличности и размещения этой валюты (национальной либо иностранной) в денежном обороте для следующей стадии. На этой стадии преступники избавляются от большого скопления ликвидных средств, преимущественно размещая наличность в различных финансовых институтах, из которых она может быть переведена в форме депозитов через электронные платежи в различные страны за очень короткий срок. Для внесения депозитов преступники используют лиц, находящихся вне подозрения.
Нанятые организованной преступностью профессионалы интенсивнее занимаются управленческими процедурами инвестирования легализованных доходов в законную недвижимость и другие активы. Специалисты криминальной полиции (милиции) и государственной безопасности государств - членов СНГ полагают, что имеет место постоянный рост гонорара, выплачиваемого лицам, отмывающим «грязные» деньги. Ежегодный прирост этих выплат колеблется в пределах 1-1,2 % и, составлял в начале 1980-х гг. не более 6 - 8 % суммы отмытых капиталов, а спустя 20 лет поднялся до 25%»16[16].
Именно в силу этих особенностей для надлежащего противодействия процессу легализации доходов от преступной деятельности требуется правовое урегулирование международного сотрудничества в расследовании и сборе доказательств совершения таких преступлений. Начало этому на международном уровне положено Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990г., ратифицированной РФ в 2001г., и Конвенцией Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, принятой резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН от 15.11.2000г. и подписанной РФ.
Легализация характерна не для какого-либо одного вида организованной преступной деятельности, а для очень широкого круга транснациональных преступлений, поскольку, как уже отмечалось, абсолютное их большинство нацелено на извлечение прибыли и получение доходов преступным путем. Именно поэтому, по мнению специалистов, она представляет собой вторичное преступление.
Транснациональный характер организованной преступной деятельности проявляется в различных формах. Не все они сопоставимы между собой по степени общественной опасности и вредным последствиям. В связи с этим остановимся на тех из них, расследование которых невозможно без сотрудничества органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и судов различных стран в рамках уголовно-процессуальной деятельности.
Особое положение по своему влиянию на перспективы международного сотрудничества в борьбе с преступностью занимает развитие индустрии наркобизнеса, доходы от которой зачастую и легализуются. В течение продолжительного времени ведущими направлениями борьбы с незаконным оборотом и злоупотреблением наркотиками (далее по тексту - НОН) признавались: 1) изъятие наркотических средств из незаконного оборота; 2) привлечение к ответственности лиц, совершивших правонарушения в сфере НОН; 3) лечение и социальная реабилитация индивидов, злоупотребляющих препаратами рассматриваемой группы.
По оценкам экспертов Организации Объединенных Наций, мировой незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ равен приблизительно 500 млрд. долларов в год, что составляет 9 % от объема мировой торговли. Около 65% этого объема приходится на наличный оборот. Очень важно понимать: деньги эти «изымаются» преступными сообществами у населения разных стран мира в обмен на наркотики, что наносит колоссальный финансовый ущерб легальной экономике. На указанные суммы значительная группа людей - потребители наркотиков - ежегодно не приобретает легитимных товаров и услуг. Другая, такая же представительная по числу группа людей - торговцы наркотиками - не включает эти финансы в декларированные доходы. Кроме того, в результате разрушительного влияния наркобизнеса подвергаются деструкции здоровье нации, культура общества и множество других параметров, составляющих основу жизнедеятельности отдельных людей, общества и государства. Другими словами, индустрия наркобизнеса вносит серьезный дисбаланс в нормальную жизнь любой нации.
С учетом приведенных выше факторов, без дальнейшего развития и расширения международного сотрудничества при расследовании преступлений, связанных с НОН, переломить складывающуюся тенденцию невозможно. Осознание этого еще в 1988г. привело к подписанию Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. Однако до настоящего времени положения данного международно-правового документа в полной мере в РФ не реализуются. Так, в отечественном законодательстве отсутствуют нормы о международном сотрудничестве в сфере розыска и конфискации доходов от преступной деятельности, хотя Конвенция налагает на ее участников обязанность по включению предписаний об этом в национальный уголовный процесс.
Использование национальными и региональными элитами методов насилия в борьбе за власть, криминализация различных сторон жизни не могли не отразиться на расширении незаконного оборота оружия и боеприпасов, нарастающего именно в связи с организованной преступной деятельностью. По данным Международного исследования Организации Объединенных Наций по вопросу регулирования оборота огнестрельного оружия, несмотря на то, что почти все страны используют определенные механизмы для регулирования продажи, использования и производства огнестрельного оружия, а также владения и торговли им, незаконный рынок продолжает расширяться. Доля незаконного оборота в общем объеме мировой торговли стрелковым оружием составляет около 40%. Более того, на развивающиеся страны приходится около 70% всех незаконных закупок огнестрельного оружия. Усилению этой тенденции способствуют, вероятно, периоды политической нестабильности17[17].
Рост незаконного оборота оружия в России, судя по статистическим данным, отмечается с 1992г. На это существенно повлияли распад СССР, утрата в значительной мере контроля государства над различными сферами общественной жизни, дезинтеграция, регионализация государственной власти, рост национализма. Серьезным источником поступления оружия в нелегальный оборот является его контрабандный ввоз. Связи группировок, занимающихся незаконной торговлей и контрабандой оружия, прослеживаются за пределами России. По сведениям МВД России, в стране действует более 3 тыс. таких формирований, многие их которых имеют связи за рубежом18[18]. При расследовании уголовных дел в последние годы выявляются факты направления на различные предприятия для утилизации оружия и боеприпасов, ранее состоявших на вооружении. Пользуясь недостатками нормативного регулирования порядка перевода боеприпасов в иные категории, предприятия вместо утилизации осуществляют их контрабанду в другие страны под видом спортивно-тренировочных патронов. Подобную деятельность осуществляют, в числе иных, и предприятия военно-промышленного комплекса.
Практически первым документом, призванным заложить правовые основы восполнения имеющегося пробела, является Протокол против незаконного изготовления и оборота огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности19[19].
Особая опасность преступности, связанной с незаконным оборотом оружия, заключается в том, что она является питательной средой терроризма, международная составляющая которого требует сотрудничества различных государств в борьбе с ним.
В 1970 - 1980 гг. масштабы террористической деятельности в мире удвоились; в течение 80-х годов ежегодно совершалось в среднем 800 терактов20[20]. Ныне в мире действуют более 500 террористических организаций и групп, которыми за последнее десятилетие XX века совершено более 6 тыс. актов терроризма, повлекших гибель и ранения около 25 тыс. человек. Наблюдается соединение (взаимопроникновение) политического терроризма и организованной преступности, что серьезно осложняет борьбу с обеими составляющими. Терроризм начал распространяться в государствах, ранее отличавшихся внутриполитической стабильностью, в том числе в странах бывшего СССР21[21]. Последнее десятилетие XX века ознаменовалось распространением терроризма и в России, где он превратился в широкомасштабное явление. Ему в полной мере присущи вышеназванные тенденции.
Проблема борьбы с терроризмом осложняется факторами, непосредственно детерминирующими террористическую деятельность. К ним относятся обострение межнациональных отношений, распространение наёмничества и профессиональных убийц, инспирирование террористической деятельности иностранными экстремистскими организациями. Действие этих факторов усугубляется имеющимися в России сепаратистскими тенденциями, превращением ее в объект внимания других стран, рассматривающих нашу страну как сферу своих интересов и готовых для их реализации использовать террористические средства. По мнению специалистов, государства не способны устранить социальные и политические корни терроризма, вследствие чего это явление продолжает существование в XXI веке.
В данной ситуации международное сообщество уделяет повышенное внимание проблемам международного сотрудничества в борьбе с терроризмом.
В преамбуле Декларации о мерах по ликвидации международного терроризма, утвержденной резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН 46/60 от 09.12.1994г., отмечалось, что продолжающиеся во всем мире акты терроризма во всех его формах и проявлениях, включая и те, в которых прямо или косвенно участвуют государства, приводят к гибели ни в чем не повинных людей, имеют пагубные последствия для международных отношений и могут ставить под угрозу безопасность государств, в связи с чем подчеркивалась настоятельная необходимость «дальнейшего укрепления международного сотрудничества между государствами для принятия и утверждения практических и эффективных мер по предотвращению, пресечению и ликвидации всех форм терроризма, которые затрагивают все международное сообщество». С учетом этого Правительствам государств предлагалось «принять эффективные и решительные меры согласно соответствующим положениям международного права и международным стандартам прав человека для скорейшей ликвидации международного терроризма, в частности: а) обеспечивать задержание и судебное преследование или выдачу лиц, совершивших террористические акты, согласно соответствующим положениям их национального права; б) стремиться к заключению специальных соглашений с этой целью на двусторонней, региональной и многосторонней основе и разработать с этой целью типовые соглашения о сотрудничестве; в) оперативно предпринимать все необходимые шаги к претворению в жизнь соответствующих международных конвенций по этому вопросу, участниками которых они являются, включая приведение своего внутреннего законодательства в соответствие с этими конвенциями».
На 51 сессии Генеральной Ассамблеи ООН в январе 1997г. принята Резолюция, в которой рекомендовалось: «при наличии достаточных оснований с точки зрения национального законодательства, действуя в рамках своей юрисдикции и используя соответствующие каналы международного сотрудничества, расследовать случаи незаконного использования террористами для прикрытия своей собственной деятельности организаций, групп, ассоциаций; отрабатывать, при необходимости, в особенности путем подписания двусторонних и многосторонних соглашений и договоренностей, процедуры взаимной правовой помощи, направленные на обеспечение и ускорение расследований и сбора доказательств...»22[22].
Вопросы международного сотрудничества в борьбе с терроризмом неоднократно рассматривались на Конгрессах ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями. На этом фоне проблемы, связанные с необходимостью международного сотрудничества в борьбе с терроризмом, неоднократно обсуждались ведущими индустриальными странами мира – «Группой Восьми» («G-8»). В Декларации Совещания министров иностранных дел от 12.12.1995г. в Оттаве (Канада), в частности, указывалось, что «более тесное сотрудничество правоохранительных органов и взаимная правовая помощь являются одними из наиболее эффективных мер для сдерживания и предотвращения актов международного терроризма и наказания террористов». В итоговом документе Совещания министров иностранных дел и руководителей служб безопасности «Восьмерки» по борьбе с терроризмом в Париже в июле 1996г. его участники призвали все государства развивать механизмы взаимной правовой помощи, имеющие целью облегчить и ускорить расследование и сбор доказательств, а также сотрудничество между правоохранительными органами для предотвращения и раскрытия террористических актов23[23].
Еще одной важной проблемой, связанной с незаконными видами деятельности транснациональных преступных группировок, несомненно, предполагающей расширение международного сотрудничества в борьбе с ними, является торговля людьми и незаконный ввоз мигрантов. По данным ООН, ежегодно через мировую систему нелегальной миграции проходит около 4 млн. человек, а полученная при этом прибыть преступных групп достигает 7 млрд. долларов. Контрабанда мигрантов разрушает установленную политику иммиграции стран-адресатов и часто нарушает права человека. Для России эти вопросы имеют серьезное значение24[24]. Во многих странах отсутствует эффективная политика борьбы с торговлей людьми. Более того, в этом плане Российская Федерация выглядит значительно хуже тех государств, которым она ранее (до распада СССР) традиционно покровительствовала. Например, в УК РФ, принятом в 1996г., уголовная ответственность за торговлю людьми была предусмотрена только в 2003 году на основании Закона о внесении изменений в УК РФ от 8 декабря 2003г.
Мировое сообщество предпринимает попытки противопоставить преступной деятельности на этом направлении объединенные усилия. Под эгидой ООН разработана и реализуется Глобальная программа борьбы с незаконной миграцией и торговлей людьми. Уголовно-процессуальные основы сотрудничества на международном уровне в сфере борьбы с этими деяниями заложены с открытием для подписания Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности25[25].
Революционные изменения в технологической сфере дали толчок к развитию преступной деятельности в тех областях, в которых еще не так давно она была незначительной или ее не было совсем. В этой связи распространенность компьютерных преступлений является еще одним немаловажным фактором, предопределяющим необходимость серьезного международного сотрудничества.
По мере развития компьютерных сетевых технологий, подключения к глобальным компьютерным сетям пользователей из большого числа стран, с учетом их международного характера и масштабов, все чаще лица, совершающие преступления с применением компьютеров, используют этот фактор. Соответственно, проблема борьбы с такими преступлениями из внутригосударственной превратилась в международную.
Термин «компьютерная преступность» первоначально появился в американской, а затем и другой зарубежной печати в начале 60-х годов, когда были выявлены первые случаи преступлений, совершенных с использованием ЭВМ. Он широко стал использоваться практическими работниками правоохранительных органов и учеными, хотя первоначально для этого отсутствовали как криминологические, так и правовые основания.
Стремительное развитие компьютерных технологии и международных сетей, как неотъемлемой части современной телекоммуникационной системы, без использования возможностей которой уже невозможно представить деятельность абсолютного большинства финансовых, экономических, управленческих и оборонных институтов различных стран мира, является одним из основных факторов, способствующих росту преступности в киберпространстве, в том числе и преступности международного характера.
Ныне во всех телекоммуникационных системах доступа к спутниковым каналам, сотовых системах мобильной связи, системах передачи изображений и других используется цифровая технология, что обеспечивает создание открытых сетей. Одной из таких сетей является Internet, включающий в себя разветвленную систему серверов, поставляющих информацию, тем самым, создавая мировое информационное пространство. Через открытые информационные сети возможен доступ к национальным, в том числе специально защищаемым, информационным ресурсам различных государств. Именно эти сети, чаще всего, являются каналом, используемым для совершения различных противоправных деяний.
В силу этого компьютерная преступность становится одним из наиболее опасных видов преступных посягательств. По данным ООН, уже сегодня ущерб, наносимый компьютерными преступлениями, сопоставим с доходами от незаконного оборота наркотиков и оружия. Только в США ежегодный экономический ущерб от такого рода преступлений составляет около 100 миллиардов долларов. Причем многие потери не обнаруживаются или о них не сообщают26[26].
Важно понимать и то, что преступления с использованием компьютерных технологий совершаются не только в «электронном» мире, но и в «физическом» мире, содержащем какие-либо электронные устройства.
В силу важности проблемы различные государства мира и международные организации уделяют серьезное внимание вопросу борьбы с преступлениями, совершаемыми с использованием компьютерных сетей. Первым международным договором, регулирующим взаимодействие государств при расследовании компьютерных преступлений, явилась Конвенция Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам, глава 3 которой регламентирует порядок получения на межгосударственном уровне сведений о сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи. В ходе состоявшейся в г. Будапеште Конференции высокого уровня 23.11.2001г. Советом Европы открыта для подписания Конвенция о киберпреступности, значительная часть предписаний которой посвящена регламентации уголовно-процессуальных аспектов международного сотрудничества при расследовании компьютерных преступлений.
На распространенность как вышеуказанных, так и иных форм транснациональной преступной деятельности существенное влияние оказывают не только объективно существующие причины и условия. Как отмечалось в рабочем документе «Международное сотрудничество в борьбе с транснациональной преступностью: новые вызовы в XXI веке», подготовленном для рассмотрения на Десятом Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, новые криминальные возможности создаются и самими правонарушителями. Зачастую обстоятельства, препятствующие противозаконной деятельности, устраняются путем совершения коррупционных преступлений, связь которых с организованной, в том числе и транснациональной, преступностью, ни отечественными специалистами, ни экспертами международных организаций сомнению не подвергается27[27].
Хотя российское законодательство не содержит понятия коррупции и не определяет перечень коррупционных преступлений, в соответствии с этимологическим значением под коррупцией на сегодняшний день принято понимать подкуп должностных лиц, их продажность, что находит свое отражение в уголовно-правовом понятии взяточничества. Безусловно, взяточничество – это одно из наиболее типичных коррупционных преступлений, но оно, по нашему мнению, далеко не исчерпывает всех аспектов коррупции, к которой могут быть отнесены и некоторые иные должностные преступления28[28]. Признаки взяточничества и других проявлений коррупции в органах власти и управления Российской Федерации наблюдаются давно и повсеместно.
Международное сообщество, признавая транснациональность коррупции одной из серьезнейших угроз для экономического и социального развития любой страны, озабочено выработкой мер против нее. Наиболее важным документом ООН в области борьбы с коррупцией является Международный кодекс поведения государственных должностных лиц, принятый резолюцией Генеральной Ассамблеи от 12.12.1996г.
Наряду с этим, заложены правовые основы международного сотрудничества в борьбе с коррупцией. Положения о его уголовно-процессуальных аспектах отражены в открытой для подписания Советом Европы 27.01.1999г. Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию, одна из глав которой содержит нормы, регулирующие общие принципы и конкретные меры в области международного сотрудничества при расследовании преступлений коррупционной направленности, в Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, а также в ряде других международно-правовых документов. Исполнение Россией своих обязательств по этим договорам в перспективе потребует расширения международного сотрудничества при расследовании коррупционных преступлений.
Приведенные данные свидетельствуют, что порождаемые преступностью угрозы российским гражданам, обществу и государству, внутренней безопасности и стабильности Российской Федерации уже не могут характеризоваться только как внутренние (по границам зарождения) и региональные (по масштабам действия). С распространением преступности транснационального характера они дополнились угрозами внешними и глобальными, что требует принятия на внешнем (международном) уровне мер по их нейтрализации.
Отмеченные тенденции современной преступности предопределяют необходимость создания эффективных международных механизмов более тесного сотрудничества между государствами в борьбе с ней.
Анализ современных тенденций преступности, содержания названных, а также иных договоров, относящихся к рассматриваемому предмету, позволяет определить, что в настоящее время международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой сложное системное явление. Его содержание составляют согласованные между государствами меры по: 1) установлению наказуемости в уголовном порядке определенных общественно-опасных деяний (криминализации) и унификации законодательства об ответственности за них; 2) непосредственному пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведения в необходимых случаях оперативно-розыскных действий; 3) оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования; 4) расследованию международных преступлений, осуществлению уголовного преследования и наказанию лиц, виновных в их совершении; 5) обеспечению исполнения уголовных наказаний; 6) постпенитенциарному воздействию; 7) оказанию профессионально-технической помощи; 8) предупреждению преступлений.
Следует отметить, что значительная часть международных договоров носит комплексный характер, поскольку их содержание включает в себя нормы, регламентирующие все, большинство или несколько из названных направлений сотрудничества. Примером этого служит упомянутая Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, в которой содержатся нормы, относящиеся к каждому из перечисленных направлений сотрудничества.
Некоторые договоры содержат нормы, относящиеся только к одному из отмеченных направлений сотрудничества. Так, только правовому регулированию вопросов помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования посвящены Европейская конвенция о выдаче от 13.12.1957г. и Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20.04.1959г.
Отдельные из отмеченных направлений сотрудничества (расследование международных преступлений, осуществление уголовного преследования и наказание лиц, виновных в их совершении) носят исключительный характер в силу их отнесения к компетенции специальных международных судебных органов29[29].
Правовое регулирование международного сотрудничества в борьбе с преступностью носит ярко выраженный сложный межсистемный и межотраслевой характер. Это обусловлено тем, что отмеченные направления сотрудничества регулируются международными договорами. Последние являются одним из источников международного права, которое, при всем разнообразии существующих в отечественной и зарубежной литературе определений, признается особой правовой системой, состоящей из принципов и норм, регулирующих отношения между ее субъектами30[30].
Международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой регулируемую нормами международного и внутригосударственного права деятельность по защите интересов личности, общества, государства и мирового сообщества от международных, транснациональных и имеющих транснациональный характер преступлений, посягающих на внутригосударственный правопорядок, которая осуществляется путем принятия согласованных между странами мер по установлению наказуемости в уголовном порядке определенных общественно-опасных деяний (криминализации) и унификации на этой основе уголовного законодательства; пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведения в необходимых случаях оперативно-розыскных действий; оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования; организации деятельности международных судебных органов, связанной с расследованием международных преступлений, осуществлением уголовного преследования и наказанием лиц, виновных в их совершении; обеспечению исполнения уголовных наказаний; постпенитенциарному воздействию; а также оказанию профессионально-технической помощи и предупреждению преступлений31[31].
Такое сотрудничество может быть формальным и неформальным по своему характеру, двусторонним и многосторонним по масштабам. Разные направления международного сотрудничества в борьбе с преступностью являются не альтернативными, а взаимодополняющими друг друга, имеют свою специфику и сферу применения.
Содержание как самого международного сотрудничества в борьбе с преступностью, так и его отдельных направлений постоянно расширяется, что предопределяется отмеченными тенденциями современной преступности.
Такая же динамика характерна и для международного сотрудничества, связанного с оказанием помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования.
Это объясняется тем, что защита прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя от наиболее общественно опасных - преступных посягательств осуществляется в рамках основанной на законе деятельности органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры, суда по расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел. Соответственно, усиливающаяся транснационализация преступности предопределяет необходимость расследования, рассмотрения и разрешения все большего числа уголовных дел о преступлениях транснационального характера, посягающих на внутригосударственный правопорядок, ответственность за которые установлена внутренним законодательством.
В этой связи изменение масштабов международного сотрудничества определяется потребностями реализации основных задач и назначения уголовного судопроизводства. Применительно к требованиям УПК РФ, по делам о преступлениях транснационального характера без такого сотрудничества невозможно обеспечить:
1. Собирание доказательств, находящихся за рубежом.
2. Осуществление уголовного преследования.
3. Охрану прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве.
4. Возмещение причиненного ущерба, а также возможной конфискации имущества.
Перечисленные уголовно-процессуальные функции реализуются, в той или иной мере, органами дознания, предварительного следствия, прокуратуры и судом в ходе досудебного и судебного производства, т.е. в уголовном процессе.
С учетом изложенного рассматриваемое направление международного сотрудничества в борьбе с преступностью является международным сотрудничеством в уголовном процессе.
Основы правового регулирования международного сотрудничества в уголовном процессе предопределяются обязательствами Российской Федерации, принятыми ею при подписании как упоминавшихся, так и иных международных договоров. Многие из них содержат, с одной стороны, нормы уголовно-процессуального характера, а с другой – нормы, предписывающие государствам-участникам принять меры к включению в национальное законодательство процессуальных правил для максимально широкого международного сотрудничества в уголовном процессе. Согласно же требованиям ст. 26 Венской конвенции о праве международных договоров, в международном праве действует принцип, согласно которому, действующий договор обязателен для его участников и должен ими добросовестно выполняться. К тому же ч. 3 ст. 1 УПК РФ установлено, что общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью законодательства, регулирующего уголовное судопроизводство.
Особо следует отметить, что по условиям абсолютного большинства многосторонних международных договоров и согласно правилам, установленным всеми без исключения двусторонними международными договорами РФ, действующими в рассматриваемой сфере, при исполнении запросов иностранных государств применению подлежит уголовно-процессуальное законодательство запрашиваемой стороны.
Рассмотрение обстоятельств, обусловливающих перспективы международного сотрудничества в уголовном процессе, позволяет констатировать, что его развитие, с одной стороны, детерминировано количественными и качественными изменениями самой преступности, а с другой – требованиями, вытекающими из международных договоров, уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации. Общемировые тенденции преступности, ее генезис в России, находящийся в русле этих тенденций, обусловливают расширение в отечественном уголовном процессе осуществления международного сотрудничества с компетентными органами зарубежных стран.
В силу этого надлежащее регулирование в национальном уголовно-процессуальном законодательстве правил международного сотрудничества представляется необходимой гарантией самого правосудия, гарантией не менее важной, чем правовое регулирование традиционных институтов и подотраслей уголовного судопроизводства.
С учетом изложенного в науке уголовного процесса предлагается следующее определение международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве. Международное сотрудничество в сфере уголовного процесса (уголовного судопроизводства) - это осуществляемая органом дознания, следователем, прокурором и судом в соответствии с требованиями законодательства, регулирующего уголовное судопроизводство, согласованная с компетентными органами и должностными лицами иностранных государств, а также международными организациями деятельность по получению и оказанию помощи в досудебном производстве и судебном разбирательстве, а также в принятии других мер, необходимых для правильного разрешения уголовных дел32[32].