14. Торговцы ценными бумагами, их основные операции

1. Профессиональная деятельность из торговли ценными бумагами на фондовом рынке осуществляется торговцами ценными бумагами - хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности, а также банками. Осноные виды деятельности: комиссионные операции, коммерческие операции, выпуск ЦБ, информационно-консультационное обслуживание. Профессиональная деятельность из торговли ценными бумагами включает:

-брокерскую деятельность; -дилерскую деятельность; -андеррайтинг; -деятельность из управления ценными бумагами.

Торговец ценными бумагами может осуществлять дилерскую деятельность, если имеет оплаченный деньгами уставный капитал в размере более не менее как 120 тысяч гривен, брокерскую деятельность и деятельность из управления ценными бумагами - более не менее как 300 тысяч гривен, андеррайтинг - более не менее как 600 тысяч гривен. В уставном капитале торговца ценными бумагами частица другого торговца не может превышать 10 процентов. Торговцу ценными бумагами запрещается перепродавать (обменивать) ценные бумаги собственного выпуска. 2. Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица. Торговец ценными бумагами может выступать поручителем или гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, которые заключаются от имени клиента такого торговца, получая за это вознаграждение, что определяется договором торговца ценными бумагами с клиентом. 3. Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом. 4. Андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от имени и за счет эмитента. В случае публичного размещения ценных бумаг андеррайтер может брать на себя обязательство по договоренности с эмитентом относительно гарантирования продажи всех ценных бумаг эмитента, что подлежат размещению, или их части. Если выпуск ценных бумаг публично размещается не в полном объеме, андеррайтер может осуществить полный или частичный выкуп нереализованных ценных бумаг по определенной в договоре фиксированной цене на основах коммерческого представительства в соответствии с взятыми на себя обязательствами. С целью организации публичного размещения ценных бумаг андеррайтери могут заключать между собой договор о совместной деятельности. 5. Деятельность из управления ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установителю управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц. Торговец ценными бумагами имеет право заключать договоры об управлении ценными бумагами с физическими и юридическими лицами. Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним клиентом - физическим лицом должен составлять не меньше суммы, эквивалентной 100 минимальным заработным платам. Существенные условия договора об управлении ценными бумагами устанавливаются законом и по договоренности сторон. Договор об управлении ценными бумагами не может заключаться торговцем ценными бумагами с компанией из управления активами. Торговец ценными бумагами осуществляет управление ценными бумагами в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Украины, этого Закона, других законов, правовых нормативно актов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка.

6. Договор поручения, договор комиссии или договор об управлении ценными бумагами заключается с торговцем ценными бумагами в письменной форме. Права и обязанности торговца ценными бумагами относительно его клиента, условия заключения договоров относительно ценных бумаг, порядок отчетности торговца перед его клиентом, порядок и условия выплаты торговцу вознаграждения определяются в договоре, что заключается между ними. Торговец ценными бумагами обязан выполнять поручение клиентов по договорам поручения, договорам комиссии и договорам об управлении ценными бумагами на самых выгодных для клиента условиях. Поручения клиентов выполняются торговцем ценными бумагами в порядке их поступления, если другое не предусмотрено договором или поручением клиентов. В случае заключения торговцем ценными бумагами договоров за собственный счет вместе с заключением им договоров за счет клиента выполнения договоров для клиента является приоритетным. 7. Торговец ценными бумагами ведет учет ценных бумаг, денежных средств отдельно для каждого клиента и отдельно от ценных бумаг, денежных средств и имущества, что находятся в собственности торговца ценными бумагами, в соответствии с требованиями, установленными Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Министерством финансов Украины, а в случаях, установленных законодательством, - также с Национальным банком Украины. На денежные средства и ценные бумаги клиентов, что передаются торговцам ценными бумагами в управление, не может быть взыскание обращения по обязательствам торговца ценными бумагами, что не связаны с осуществлением им функций управителя. Для осуществления деятельности из управления ценными бумагами денежные средства клиента засчитываются на отдельный текущий счет торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств торговца ценными бумагами, средств других клиентов и в соответствии с условиями договора об управлении ценными бумагами. Торговец ценными бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их денежных средств. Торговец ценными бумагами вправе использовать денежные средства клиентов, если это предусмотрено договором об управлении ценными бумагами. Договором об управлении ценными бумагами может быть предусмотрен распределение между сторонами прибыли, полученной торговцем ценными бумагами от использования денежных средств клиента. Торговец ценными бумагами обязан подавать на избранную им фондовую биржу информацию обо всех совершенных им правочини с ценными бумагами в сроки и порядка, что определены правилами фондовой биржи. 8. Не считается профессиональной деятельностью из торговли ценными бумагами: размещение эмитентом собственных ценных бумаг; выкуп эмитентом собственных ценных бумаг; проведение юридическими лицами и физическими лицами - предпринимателями расчетов с использованием векселей та/або залоговых; осуществление юридическими лицами на основании договоров комиссии или договоров поручения купли-продажи (обмена) ценных бумаг через торговца ценными бумагами, который имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности, а также на основании договоров купли-продажи или мины, заключенных непосредственно с торговцем ценными бумагами; внесение ценных бумаг к уставному капиталу юридических лиц. 9. Без участия торговца ценными бумагами могут осуществляться такие операции: дарование и наследование ценных бумаг; операции, связанные с выполнением решения суда; приобретение акций в соответствии с законодательством о приватизации.