Лабораторная работа

Построение модели по методологии IDEF0 для операции открытия счета депо

В депозитарном учете операция открытия счете депо следует после заключения договора на депозитарное обслуживание. Новые счета депо могут открываться депоненту и а дальнейшем, однако порядок исполнения операции остается неизменным. Поэтому процесс совершения данной операции можно представить в виде некой модели со своим набором входов, выходов и ограничений.

Построение контекстной диаграммы.

Для открытия счета депо депонент представляет в депозитарий заявление на открытие счета депо со следующими приложениями:

• нотариально заверенной карточкой с образцами подписей и оттиска печати по счету депо;

• заверенные копии уставных документов;

• доверенность на получение отчетов.

Для проведения операции депозитарий формирует анкету юридического лица.

Перечисленные документы являются входными данными модели. Выходными данными будет информация, получаемая клиентом в результате проведения операции. В примере это:

• извещение об открытии счета депо ( в случае выполнения операции);

• заявление на открытие счета депо с отметкой о причинах неисполнения (в случае невыполнения операции).

В качестве ограничений, действующих в модели – управляющий инструмент, коим является Регламент совершения депозитарных операций, т.е. внутренний документ депозитария, в котором описывается порядок и сроки совершения всех операций. Этот документ определяет правила выполнения операции на всех этапах, поэтому, чтобы не загромождать диаграмму, целесообразно представить его в виде туннельной дуги.

Выполнение данной операции лежит целиком на депозитарии. Это означает, что исполнителем будет депозитарий, обладающий определенной мощностью и ресурсами.

Детализация контекстной диаграммы (основного блока).

На следующем уровне детализации входными данными являются дуги, которые перешли с родительской диаграммы. Выходными дугами – выходные дуги родительской диаграммы.

Операция состоит из трех основных функций:

• обработка поступивших документов;

• непосредственное исполнение операции;

• выдача отчетов.

Процесс выполнения операции базируется на использовании некоторой автоматической депозитарной системы (АС), и в с вязи с этим блок «Исполнение» выполняется без участия человека.

Последовательность действий будет следующей:

1. На основании входных документов в депозитарии осуществляется ввод заявления на открытие счета и приложений к нему. Результатом исполнения операции является электронное поручение депо с приложениями. При невыполнении обязательных условий – требований к документам (наличия необходимых реквизитов, полноты и комплектности входных форм и пр.) и других условий совершения операции на заявлении ставится отметка о неисполнении с указанием причины, и оно передается на этап выдачи отчета. Следует заметить, что заявление на открытие счета депо с приложениями становятся регламентирующими (управление) документами для выдачи отчета.

2. Депозитарная система обрабатывается введенное на первом этапе электронное поручение. В депозитарной системе открывается счет депо, и оператору выдается извещение об открытии счета. Если поручение по каким-либо причинам в данный момент исполнить нельзя, то депозитарная система должна выдать соответствующее уведомление и оператор повторно инициирует операцию (обратная связь). В случае невозможности исполнения поручения депозитарная система выдает отчет о неисполнении поручения депо (заявление).

3. На основании полученного от депозитарной системы извещения об открытии счета депо (или в случае неисполнения) инициируется процедура выдачи отчета депоненту. В случае успешного завершения операции депонент получает извещение об открытии счета депо, а исходное заявление на открытие вместе со всеми приложениями подшивается в архив. Если по каким-либо причинам операция не осуществилась, то депонент получает свое заявление с отметкой депозитария о причинах неисполнения.

Этапы, связанные с описанием функции «Ввод заявления и приложений»

Необходимо представить три диаграммы (глубина проработки равна 3), которые подробно описываю процесс ввода заявления и приложений. Следует обратить особое внимание на ограничения диаграмм.

1. Ввод заявления и приложений предлагается разбить на два крупных подэтапа:

• подготовка к вводу поручения и приложений;

• формирование электронного поручения и приложений.

Дуги блока «Подготовка к вводу поручения и приложений»

Входы	Выходы	Управление	Механизмы
Заявление на открытие счета Анкета юридического лица Карточка с образцами подписей и оттиском печати Копии уставных документов Доверенность на получение отчетов	Возврат документа депоненту Заявление и приложение для ввода в АС		Операционист депозитария

Дуги блока «Формирование электронного поручения и приложений»

Входы	Выходы	Управление	Механизмы
Заявление и приложение для ввода в АС	Заявление на открытие счета депо с приложениями Заявление на открытие счета депо с отметкой о причинах неисполнения. Поручение и приложения в электронной форме	Поручение и уведомление о невозможности исполнить в данный момент поручение с указанием причины	Операционист депозитария и АС