3. Лицензирование хозяйственной деятельности в сфере защиты информации

3.1 Законодательство Украины о лицензировании хозяйственной деятельности

Основным документом, регулирующим вопросы лицензирования в Украине, является Закон Украины от 01.06.2000 г. № 1775-III "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности" (далее - Закон о лицензировании). Этим законом установлен исключительный перечень видов хозяйственной деятельности, подлежащих обязательному лицензированию, права и обязанности органов лицензирования, субъектов хозяйствования, получивших лицензию на осуществление определенного вида хозяйственной деятельности. Кроме этого, Законом о лицензировании установлена единая процедура принятия решений органами лицензирования относительно выдачи или отказа в выдаче лицензий, определена ответственность должностных лиц органов лицензирования за нарушение законодательства в сфере лицензирования, установлен четкий порядок осуществления контроля в сфере лицензирования и определена процедура аннулировании лицензий.

Согласно ст. 1 Закона о лицензировании под хозяйственной деятельностью понимается любая деятельность, в том числе предпринимательская, юридических лиц, а также физических лиц – субъектов предпринимательской деятельности, связанная с производством (изготовлением) продукции, торговлей, предоставлением услуг, выполнением работ.

Перечень всех видов хозяйственной деятельности, подлежащих лицензированию принципиально можно разделить на две части:

- в ст. 9 Закона о лицензировании приведены виды хозяйственной деятельности, правила, лицензирования которых носят более общий характер и регламентируются нормами данного закона;

- в ст. 2 Закона о лицензировании перечислены виды деятельности, лицензирование которых осуществляется согласно законам, регулирующим отношения в этих сферах. В них включаются:

- банковская деятельность;

- внешнеэкономическая деятельность;

- каналы вещания;

- электроэнергетика и использование ядерной энергии;

- сфера интеллектуальной собственности;

- деятельность по предоставлению финансовых услуг;

- сфера образования;

- производство и торговля спиртом этиловым, коньячным и плодовым, алкогольными напитками и табачными изделиями.

"Индивидуальный подход" к порядку лицензирования указанных видов деятельности связан с характерными особенностями осуществления каждого из них. Эти особенности приведены в соответствующих законах по каждому из вышеперечисленных видов хозяйственной деятельности.

Необходимо отметить, что с учетом требований ч. 3 ст. 3 Закона о лицензировании занятие определенным видом хозяйственной деятельности, который в соответствии с законодательством подлежит ограничению, без выданной в установленном порядке лицензии является незаконным. Заключенные субъектами хозяйствования договоры, направленные на осуществление такой деятельности, должны признаваться недействительными на основании статьи 48 Гражданского кодекса Украины, в том числе по инициативе арбитражного суда согласно ч. 1 ст. 83 Арбитражного процессуального кодекса Украины.

В соответствии со ст. 1 Закона о лицензировании органом лицензирования является орган исполнительной власти, определенный Кабинетом Министров Украины или специально уполномоченный для лицензирования определенных видов хозяйственной деятельности исполнительный орган местного самоуправления. Перечень органов, осуществляющих лицензирование, а также виды деятельности, на осуществление которых они выдают лицензии, определены постановлением Кабинета Министров Украины от 14.11.2000 г. № 1698.

В соответствии со ст. 6 Закона о лицензировании орган лицензирования:

- обеспечивает выполнение законодательства в сфере лицензирования;

- утверждает совместно со специально уполномоченным органом по вопросам лицензирования лицензионные условия осуществления определенного вида хозяйственной деятельности и порядок контроля за их соблюдением;

- выдает и переоформляет лицензии, выдает дубликаты лицензий на определенный вид хозяйственной деятельности, принимает решения о признании лицензий недействительными;

- осуществляет в пределах своей компетенции контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных условий;

- издает распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий;

- аннулирует лицензии на определенный вид хозяйственной деятельности;

- формирует и ведет лицензионный реестр.

Орган лицензирования, которым является центральный орган исполнительной власти (например, министерство), согласно ст. 6 Закона о лицензировании может делегировать свои полномочия своим структурным территориальным подразделам. Полномочия органа лицензирования не могут быть делегированы другим юридическим лицам, в том числе созданным органом лицензирования.

В обязанности органов лицензирования входит контроль за соблюдением законодательства в сфере лицензирования, выдача лицензий на право осуществления определенного вида хозяйственной деятельности и контроль за соблюдением лицензиатами – субъектами хозяйствования, получившими лицензию на осуществление определенного вида хозяйственной деятельности, норм законодательства о лицензировании.

Субъект хозяйствования обязан осуществлять определенный вид хозяйственной деятельности, подлежащий лицензированию, в соответствии с установленными для этого вида деятельности лицензионными условиями.

Лицензионные условия являются нормативно-правовым актом, положения которого, согласно ст. 8 Закона о лицензировании, устанавливают квалификационные, организационные, технологические и другие требования для осуществления определенного вида хозяйственной деятельности. Действие лицензионных условий распространяется на всех субъектов хозяйственной деятельности независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности.

Разрабатываются и утверждаются лицензионные условия и порядок контроля за их соблюдением специально уполномоченным органом по вопросам лицензирования совместно с органом лицензирования, - обычно это профильное министерство или государственный комитет. Согласно п. 1 Положения о Государственном комитете Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства, утвержденному Указом Президента Украины от 25.05.2000 г. № 721/2000 специально уполномоченным органом по вопросам лицензирования является Государственный комитет Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства (далее - Госкомпредпринимательства).

Согласно ч. 7 ст. 8 Закона о лицензировании лицензионные условия и изменения к лицензионным условиям подлежат обнародованию в порядке, установленном законодательством, и вступают в силу через 10 дней со дня государственной регистрации нормативно-правового акта, если в нем не предусмотрен более поздний срок вступления в силу.

В соответствии с ч. 3 ст. 8 Закона о лицензировании, если для осуществления определенной хозяйственной деятельности необходимы специальные знания, в лицензионные условия включаются квалификационные требования к работникам субъектов хозяйствования - юридическим лицам и (или) к физическим лицам - субъектам предпринимательской деятельности. В случае если для осуществления определенных видов хозяйственной деятельности, подлежащих лицензированию, необходимы особые требования к зданиям, помещениям, оборудованию, другим техническим средствам, то такие требования включаются в лицензионные условия.

Необходимо отметить, что в случае если субъект хозяйствования осуществляет один из видов деятельности, указанный в ст. 9 Закона о лицензировании, не в полном объеме, а частично или по отдельным работам, операциям, услугам, то лицензионные условия распространяются на субъект хозяйствования в части, устанавливающей требования к осуществлению хозяйственной деятельности, указанной в лицензии.

Для осуществления определенных видов хозяйственной деятельности, перечисленных в ст. 2 и ст. 9 Закона о лицензировании, необходимо получение лицензии. Согласно ст. 1 Закона о лицензировании лицензией является документ государственного образца, удостоверяющий право лицензиата на осуществление указанного в нем вида хозяйственной деятельности в течение определенного срока при условии выполнения лицензионных условий.

Для получения лицензии, в соответствии со ст. 10 Закона о лицензировании, необходимо подать в соответствующий орган лицензирования заявление установленного образца о выдаче лицензии, в котором должны быть приведены следующие сведения:

- сведения о субъекте хозяйствования - заявителе (юридическом или физическом лице);

• вид хозяйственной деятельности, на осуществление которого получается лицензия;

• местонахождение филиалов (других обособленных подразделений), которые будут осуществлять лицензируемую хозяйственную деятельность.

К заявлению о выдаче лицензии прилагается:

- копия свидетельства о государственной регистрации субъекта предпринимательской деятельности или копия справки о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, заверенная нотариально или органом, выдавшим оригинал документа;

- документы, исчерпывающий перечень которых для определенных видов хозяйственной деятельности приведен в постановлении Кабинета Министров Украины от 04.07.2001 г. № 756 "Об утверждении перечня документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии для отдельного вида хозяйственной деятельности".

Другие документы орган лицензирования требовать от заявителя не в праве. Заявление о выдаче лицензии и документы, прилагаемые к нему, согласно ч. 7 ст. 10 Закона о лицензировании принимаются по описи, копия которого выдается заявителю с отметкой о дате приема документов органом лицензирования и подписью ответственного лица.

Необходимо отметить, что в соответствии со ст. 17 Закона о лицензировании в случае изменения данных, указанных в документах, прилагавшихся к заявлению о выдаче лицензии, лицензиат обязан в течение 10 рабочих дней направить в орган лицензирования письменное уведомление об этом вместе с документами, подтверждающими указанные изменения. Если на основании этих документов орган лицензирования сделает вывод о неспособности лицензиата обеспечить выполнение лицензионных условий, он может принять решение об аннулировании лицензии.

Причины отказа в принятии заявления о выдаче лицензии могут быть следующие:

- заявление подано (подписано) лицом, не имеющим на это полномочий;

- документы оформлены с нарушением требований ст. 10 Закона о лицензировании.

В соответствии с ч. 9 ст. 10 Закона о лицензировании об оставлении заявления без рассмотрения заявитель уведомляется в письменно с указанием оснований оставления заявления о выдаче лицензии без рассмотрения в сроки, предусмотренные для выдачи лицензии.

порядок выдачи лицензии

Согласно ст. 11 Закона о лицензировании в срок не позднее 10 рабочих дней со дня поступления заявления, орган лицензирования обязан принять решение о выдаче лицензии или об отказе и письменно уведомить об этом заявителя в течение 3 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

Решение об отказе в выдаче лицензии может быть принято по следующим причинам:

• недостоверность данных в документах, представленных заявителем для получения лицензии. В этом случае субъект хозяйствования может подать в орган лицензирования новое заявление о выдаче лицензии не ранее чем через 3 месяца со дня принятия решения об отказе в выдаче лицензии;

• несоответствие заявителя согласно представленным документам лицензионным условиям, установленным для вида хозяйственной деятельности, указанного в заявлении о выдаче лицензии.

Заявитель может повторно подать заявление о выдаче лицензии после устранения причин, по которым ему было отказано. Кроме того, решение об отказе в выдаче лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

На территории Украины органы лицензирования используют бланки лицензии единого образца, который утвержден постановлением Кабинета Министров Украины от 20.11.2000 г. № 1719 "О введении лицензии единого образца для определенных видов хозяйственной деятельности". Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют учетную серию и номер.

Срок действия лицензии в соответствии с постановлением Кабинета Министров Украины от 29.11.2000 г. № 1755 "О сроке действия лицензии на осуществление определенных видов хозяйственной деятельности, размерах и порядке зачисления платы за ее выдачу" составляет не менее трех лет.

Для каждого обособленного подразделения (филиала), указанного в заявлении о выдаче лицензии, выдаются копии лицензии, заверенные органом лицензирования. В соответствии с ч. 7 ст. 14 Закона о лицензировании в случае создания у лицензиата нового обособленного подразделения, которое будет осуществлять вид хозяйственной деятельности согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать в орган лицензирования заявление установленного образца о выдаче копии лицензии. В случае ликвидации такого обособленного подразделения (филиала) или в случае прекращения им хозяйственной деятельности согласно полученной лицензии лицензиат обязан в течение 7 рабочих дней со дня ликвидации или со дня прекращения деятельности таким обособленным подразделением (филиалом) направить в орган лицензирования соответствующее уведомление в письменной форме. После этого орган лицензирования не позднее следующего рабочего дня со дня поступления такого сообщения вносит соответствующие изменения в лицензионный реестр.

Следует отметить, что согласно письму Госкомпредпринимательства от 09.11.2001 г. № 4-431-1106/6663 осуществление хозяйственной деятельности, подлежащей обязательному лицензированию, филиалами или другими структурными подразделениями без копии лицензии является основанием для аннулирования лицензии.

В случае, когда лицензиат намеревается осуществлять указанный в лицензии вид хозяйственной деятельности после окончания срока ее действия, он должен получить новую лицензию, которая выдается органом лицензирования не ранее чем в последний рабочий день действия выданной ранее лицензии.

Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных условий согласно ст. 20 Закона о лицензировании осуществляют органы лицензирования и Госкомпредпринимательства в пределах своих полномочий путем проведения плановых (не чаще одного раза в год) и внеплановых (только на основании поступивших письменных заявлений (уведомлений) о нарушении лицензиатом лицензионных условий или с целью проверки выполнения распоряжений об устранении нарушений лицензионных условий) проверок. Кроме того, государственным контролирующим органам и органам местного самоуправления в случае выявления нарушений лицензионных условий вменяется в обязанность уведомить об этих нарушениях орган лицензирования.

В соответствии со ст. 20 Закона о лицензировании во время проведения проверки субъект предпринимательской деятельности обязан представить все необходимые для проведения проверки документы и обеспечить условия для ее проведения. По результатам проверки составляется акт в 2 экземплярах, один из которых выдается руководителю проверявшегося субъекта.

По некоторым видам хозяйственной деятельности Госкомпредпринимательством утверждены нормативные акты, регулирующие организацию и порядок проведения проверок лицензиатов на предмет соблюдения ими лицензионных условий осуществления определенного вида хозяйственной деятельности.

Государственный надзор за соблюдением органами лицензирования требований законодательства в сфере лицензирования согласно ст. 20 Закона о лицензировании осуществляет Госкомпредпринимательства. Контроль осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок в порядке, определенном в Положении об осуществлении государственного надзора за соблюдением органами лицензирования требований законодательства в сфере лицензирования, утвержденном приказом Госкомпредпринимательства от 25.07.2001 г. № 101.

Необходимо отметить, что одним из оснований проведения внеплановых проверок является письменное заявление или уведомление субъектами предпринимательской деятельности о нарушении органами лицензирования законодательства в сфере лицензирования.

В случае обнаружения нарушений лицензиатом лицензионных условий орган лицензирования имеет право:

- издать распоряжение об устранении нарушений лицензионных условий;

- аннулировать лицензию.

Следует отметить, что согласно письму Госкомпредпринимательства от 26.10.2001 г. № 4-47/6392 орган лицензирования не имеет право приостанавливать действие лицензии.

В случае, когда нарушение являются незначительными орган лицензирования в соответствии со ст. 20 Закона о лицензировании не позднее 10 рабочих дней со дня составления акта проверки нарушений лицензионных условий, издает распоряжение об устранении нарушений лицензионных условий с указанием срока их устранения. Лицензиат, получивший такое распоряжение, обязан в установленный в распоряжении срок представить органу, выдавшему это распоряжение, информацию об устранении нарушений.

Решение об аннулировании лицензии согласно ст. 21 Закона о лицензировании принимается органом лицензирования в течение 10 рабочих дней со дня установления оснований для аннулирования и вступает в силу через 10 дней со дня его принятия. Это решение с обязательным указанием оснований аннулирования должно быть вручено (направлено) лицензиату не позднее 3 рабочих дней со дня его принятия.

Основаниями для аннулирования лицензии органами лицензирования являются:

- при прекращении хозяйственной деятельности лицензиата:

- заявление лицензиата об аннулировании лицензии;

- решение об отмене государственной регистрации субъекта хозяйствования;

- нотариально заверенная копия свидетельства о смерти физического лица – субъекта предпринимательской деятельности;

- при несоответствии действительности предоставленных лицензиатом сведений:

- акт о выявлении недостоверных сведений в документах, представленных субъектом хозяйствования для получения лицензии;

- акт об установлении факта непредставления в установленный срок уведомления об изменении данных, указанных в документах, прилагавшихся к заявлению о выдаче лицензии;

- при несоблюдении лицензиатом лицензионных условий:

- акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий;

- акт о повторном нарушении лицензиатом лицензионных условий;

- неспособность лицензиата обеспечить выполнение лицензионных условий, установленных для определенного вида хозяйственной деятельности;

- акт об установлении факта передачи лицензии или ее копии другому юридическому или физическому лицу для осуществления хозяйственной деятельности;

- акт об отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования или специально уполномоченным органом по вопросам лицензирования.

В соответствии со ст. 21 Закона о лицензировании решение об аннулировании лицензии вступает в силу через 10 дней со дня его принятия. При аннулировании лицензии субъект хозяйствования может получить новую лицензию на право осуществления этого вида хозяйственной деятельности не ранее чем через год со дня принятия решения органа лицензирования об аннулировании предыдущей лицензии.

Согласно ст. 21 Закона о лицензировании лицензиат до вступления решения об аннулировании лицензии в силу имеет право обжаловать решение в Экспертно-апелляционный совет, что приостанавливает действие решения до принятия соответствующего решения Госкомпредпринимательством. Кроме того, решение об аннулировании лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

Размер штрафа за осуществление хозяйственной деятельности без лицензии предусмотрен ст. Кодекса об административных правонарушениях (далее - КоАП). В соответствии с этой статьей осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, если ее получение предусмотрено законом, влечет за собой наложение штрафа от 3 до 8 необлагаемых минимумов доходов граждан с конфискацией изготовленной продукции и сырья.

Решение о наложении штрафов на субъектов предпринимательской деятельности за осуществление хозяйственной деятельности без лицензии согласно ст. 22 Закона о лицензировании имеют право принимать органы, на которые согласно действующему законодательству возложены функции контроля за наличием лицензий.

Согласно ст. 255 КоАП протокол об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 164 КоАП, имеют право составлять органы налоговой службы, органы внутренних дел и финансовые органы. В соответствии со ст. 221 КоАП рассматривают вышеуказанные дела районные суды.

Кроме всего вышеуказанного, за осуществление хозяйственной деятельности, подлежащей лицензированию, без лицензии или осуществление этой деятельности с нарушением лицензионных условий ст. 202 Уголовного кодекса Украины предусмотрена уголовная ответственность.

Согласно этой статье, если вышеуказанные действия привели к получению субъектом хозяйствования дохода в крупном размере, то эти действия наказываются штрафом от 100 до 250 необлагаемых минимумов доходов граждан или лишением свободы на срок до 2 лет. В примечании к вышеуказанной статье указано, что получение дохода в крупном размере имеет место, когда его сумма в 1000 и более раз превышает необлагаемый минимум доходов граждан.