МИНИСТЕРСТВО ВЫСШЕГО И СРЕДНЕГО СПЕЦИАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ РСФСР
Московский государственный историко-архивный институт
М. П. ИЛЮШЕНКО, Т. В. КУЗНЕЦОВА, Я. 3. ЛИВШИЦ
ДОКУМЕНТОВЕДЕНИЕ
ДОКУМЕНТ И СИСТЕМЫ ДОКУМЕНТАЦИИ
1977 Учебное пособие Под редакцией доцента я- 3. Лившица
Москва —
Учебное пособие'подготовлено коллективом авторов — преподавателей кафедры доиу-ментоведения и организации государственного делопроизводства Моюковюкого государственного истор и ко-архивного института.
Введение и глаїва V написаны доцентом Лившицем Я. 3., гла'ва I —доцентом Илюшенко М< П.,тла®,аІЇ — доцентомКузнецовой Т. В.,главыIII, IV —доцентами Илюшенко М. П. и Кузнецовой Т. В.
Авторский -коллектив выражает глубокую признательность профессорам їй преподав а тел ям Московского государственного историко-архивного института Ковальчук Н. А., Костомарову М. Н., Люшину С. П., Мингалеву В. С., Окуневой Р. А., Орловой Н. А., Селезневу Ml С., Степанову Е. А., Сшрчешо Л. Г., сотрудникам ВНИИДАД Банасюкевичу В. Д., Зайцеву А. //., Лихачеву М. Т., Соковой А. Н.тьдрушм товарищам за ценные советы и замечания ори подготовке рукописи к изданию.
Илюшенко М. П., Кузнецова Т. В., Лившиц #. 3.
документоведение'
Документ и системы документации Редактор Сушков JI. Н.
Сдано в набор 5/V1 1977 г. Л 107953 22/11-76 г. Лодп. в печ.Объем 5,25 п. л.Цена 70 icon.3|к. 972, тир. 500
введение
Документоведение — научная дисциплина, изучающая в историческом развитии закономерности образования документов, способы их -создания, становление и развитие систем документации и систем документирования.
В соответствии «с этим в учебном in о с об и и излагаются -понятие документ, его функции, -способы документирования. Подробно освещается процесс складывания формулярадокумента и его реквизитов. Изложение ведется 1 историческом разрезе, позволяющем познать закономерности развития функций документа, -становление его формуляра, особенности создания и оформления документа в различные периоды развития общества. Далее освещаются теоретические основы классификации документов, складывание их >в шервичные и сложные «комплексы, возникновение и (развитие систем документации. В пособии прослеживается история становления и развития систем документирования, теоретические ©опросы научной и практической ценности документов.
Рассмотрение узловых вопросов теории документоведения в их историческом развитии имеет не только познавательное, но и большое 'практическое значение. В. И. Ленин учил: ««не забывать основной исторической связи, смотреть на каждый вопрос с точки зрения того, как известное явление в истории возникло, какие главные этапы в своем развитии это явление проходило, и с точки зрения этогоего развития смотреть, чем данная вещь стала теперь» | Такой подход к изучению документоведения позволяет установить причинно-следственные связи, уяснить взаимосвязь документоведения со смежными науками, его роль В место в системе наук.
В. И. Ленин указывал в связи с этим: «Весь дух /марксизма, вся его система требует, чтобы ікаждое положение рассматривать лишь (а) исторически;|g§ лишь в связи с другими;jgf! лишь в связи с конкретным опытом истории»1.
Применение принципа историзма к разработке проблем документоведения дает возможность проследить, какие изменения претеріпевали взгляды надокумент, системы дсжумента-ціні її документированияїв разные исторические периоды, как изменялась практика работы с документами, .какие на осно,ва« нии этого делались обобщения. Принцип (партийностиі применении к документоведению означает необходимость за.нять определенную позицию, идейную установку в оцен.кефаіктов, в «подходе .к решению -практических и научных задач. Диалек-тико-матеїриалистичеокий (принцип развития способствует исследованию вопроса о возникновении и становлении дакумен- говедения как научной дисциплины2.
Особенностью становления и -развития документоведения является то обстоятельство, что оно шло от практических потребностей, от .необходимости совершенствования организации делопроизводства. Конечно, становление документоіведения каїк научной дисциплины в XIX — начале XX в. находилось «>ще в зачаточном «состоянии.-
После Великой Октябрьской социалистической революции теоретические разработки в области делопроизводства -стали развертываться значительно шире. Стиміулом к развитию научных исследований послужили трудыіВ. И. Ленина,їв которых содержатся многочисленные указания .по вопросам научной организации управленческого труда, в частности делопроизводства.
В 1930—< 1940 гг. проблемы документоведения стали в.се более тесно увязываться, с архивоведением. Подтотов.ка в Московском государственном историко-архивном институте кадров специалистов высшей квалификации для работы в государственных архивах, а затем и работников ігосу.дарствен.ного делопроизводства, вызвали необходимость научной разработки проблем документоведения, ставшей одной изіпрофилирующих дисциплин учебного плана. Взиманиеік теоретическим проблемам документоведения особенно усилилосьі Г960—1970 гг. в связи с разработкой и внедрением Единой государственной системы делопроизводства и информационной базы автоматизированных систем управления.
Важнейшей задачей документоведения на современно-м зтаїпе является теоретическое обоснование /процессов докумен-таїционного обеспечения аппарата управления. Сама же организация документных работ: прием, распределение, регистрация документов, контроль исполнения, справочная работа, практические вопросы классификации документов,порядок проведения экспертизы ценности, хранение и использование документов —іпредмет делопроизводства.
Знания в области документоведения необходимы для глубокого и всестороннего овладения делопроизводством, организацией управленческого труда в учреждениях. Не зная основных теоретических положений, заложенных ев документоведении, нельзя .правильно решать вопросы .подготовки, обработки документов, .классификации и использования документной информации. Большое значение документоведение имеет .при разработке информационной базы автоматизированных систем управления. Теоретические проблемы, исследуемые в документоведении, помогают .рационально организовать документаци- онное обслуживание работы аппарата управления.
Методолопической базой документоведения, как и других наук; является марксизм-ленинизм. Марксистско-ленинская методология дает возможность познать документоведение в его развитии. Основополагающими для развития документоведения как науки являются такие категории марксистской философии, іка.к форма и содержание, количество и качество, единичное, особенное и всеобщее, причина и следствие и др.3, что позволяет -не только правильно подойти к определению ключевых .понятий документоведения, но и наметить оптимальные пути разрешения задач, стоящихіперед научной дисциплиной.
Из общеметодологичеаких положений'вытекают частные и специальные методы, применяемые в конкретных -науках. Под частными методами понимается система приемов, способов изучения (Предметов и явлений, применяемых в той или иной науке.
В до'кументоведении получили распространение такие частные методы, как описание, анализ, сопоставление, классификация, обобщение, измерение и вычисление и др. Широко используются общенаучные методы: системный, функциональный, моделирования, формализации, экономико-математические методы.
Специальные -методы тесно связаны с частными. Применяются они только в одной или нескольких близко связанных между собой науках. Область их распространения, таким образом,іуже частных методов.
К специальным методам їв документоведении относятся методы унификации и стандартизации документов, минимизации путей ипроцедур документооборота, однократности в делопроизводственных операциях и документировании, выявления и отбора документов, экспертизы ценности документов и др.4.
Единство общеметодологических положений, частных и специальных 'методов составляет методологию документоведения.
Источниками изучения документоведения являются труды В. И. Ленина и решения Коммунистической партии. В этих документах содержится «ряд цен-ных указаний, имеющих метоДо. логическое значение ДЛЯрешения теоретических 'вопросовдо. кументоведения.
Другой важной группой источников являются законодательные акты и материалы. За дореволюционный .период законодательный материал, опубликованный в «Полном 'собрании законов Российской им/перии» и «Оводе законов Российской империи», характеризует системы документации и документирования, сложившиеся в учреждениях XVIII—XIX вв. В .советскую эпоху законодательство по документоведению нашло отражение в «Собраниях узаконений РСФСР», «Собраниях законов СССР», «(Собраниях '/постановлений правительства СССР» и союзных республик, в ««Ведомостях Верховного Совета СССР» и союзных республик. Для удобства пользования этими актами они опубликованы в учебном пособии «Сборник законодательных актов по делопроизводству (1917 — 1970 гг.)»5.
Литература по документоведению невелика. В дореволюционный период некоторые теоретические обобщения в части классификации документации и определения ряда понятий из области делопроизводства ХіІХ в. были предприняты Н. В. Варадинавым6, а в начале XX в. И. И. Рихтером7.
Нет специальных работ по документоведению и в советский период. Отдельные теоретические вопросы поднимались в издаваемой в 1920-х пг. литературе по делопроизводству, которая в основном представляла руководства практического характера для работников советских учреждений. Особого внимания в области теоретических обобщений заслуживают работы Н. В. Русинова, С. Н. Голубова, П. В. Верховіского8.
Наиболее серьезно в теоретическом плане вопросы о документе, его функциях, системах документирования .были поставлены в учебном пособии К. Г. Митяева «Теория и практика архивного дела» ,0. Этим вопросам был посвящен первый раздел пособия «Общее документоведение». Более углубленную и расширенную трактовку вопросы документоведения получили сначала в учебном пособии К. Г. Митяева «История и ор-гани-зация делопроизводства в СССР»", а затем в учебномлосб^ бии «.История делопроизводства в СССР» под ред. Я. 3. Лившица и В. А. Цикулина9. Отдельным «вопросам документоведения посвящен ряд статей, помещенных в журнале «Советские архивы», трудах Московского государственного историко-архиївного института, т.рудах Всесоюзного научно-исследовательского института документоведения и архивного дела (ВНИИДАД) и др.
Как «научная дисциплина документоведение тесно связано с архивоведением, документалистикой, информатикой, источниковедением, теорией управления, правовыми дисциплинами. Документоведение в настоящее время оказывает прямое и непосредственное влияние на состояние и развитие архивоведения .как науки. Это объясняется тем, что архивы, призванные хранить и использовать документальные богатства, выполняют свои задачи тем успешнее, чем более качественны документы, созданные в делопроизводстве.
С развитием общественных отношений и научно-технического прогресса возникли и начали бурно развиваться документалистика, информатика, базирующиеся на, документной информации. Известное .влияние на их развитие оказало документоведение, накопившее значительный опыт в изучении документа. Документалистика —кибернетическая дисциплина, изучающая динамику и структуру информационных потоков и массивов 10. В отличие от документоведения, документалистика рассматриваетїдоку мент как любую фиксированную информацию. Информатика занимается «исследованием методов и средств сбора, .переработки, хранения, поиска и распространения научной информации»м.
Документоведение использует опыт исследования документа, накопленный источниковедением, дипломатикой, археографией, и, в свою очередь, оказывает влияние на развитие этих наук. Особенно близко к документоведению источниковедение, так как обе эти науки изучают структуру, свойства документной (источниковедческой) информации в историческом развитии.
На развитие документоведения значительное влияние оказывает теория управления, поскольку в документах отражаются функции управления. В документах фиксируется вся многогранная деятельность учреждений, организаций и пред/приятии. Рациональнаяорганизация документных ра'оот способствует совершенствованию управленческой деятельности. Документоведение связано с юридическими дисциплинами, особен- но в области разработки правовых аспектов управления.
На базе теории документоведения строятся такие приклад, ные научные дисциплины, ка/к организация делопроизводства, информационное (документное) обеспечение управления, до' кументная лингвистика, оршроектирование. В этой связи «документоведение призвано изучать и обобщать опыт делопроизводства с целью выработки научно обоснованных положений и рекомендаций, .призванных повышать эффективность делопроизводственных .процессов» 11.
Тесная связь документоведения с рядом, научных дисциплин, постоянное расширение и углубление их в связи с научно- технической революцией, означают в то же время и влияние достижений теории документоведения на развитие других наук. Разработка и совершенствование методов подготовки, обработки, хранения и использования документной информации, оптимизация документных потоков, систем документации, систем документирования оказывают значительное влияние на совершенствование управления, методов исследований документа и систем документации сопредельными науч'ньпми дисциплинами.
Настоящее учебное пособие рассчитано на студентов Московского государственного истори ко-архивного института (факультет государственного делопроизводства; факультет архивного дела — специальность «научно-техническая' информация»). Оно может быть использовано и студентами других вузов, изучающими проблемы документоведения, сотрудниками научно-исследовательских институтов, государственных архивов. служащими советских учреждений.
Пособие состоит из двух частей. В первой части рассматривается теория документа и систем документации, во второй части — развитие систем документирования.
і. ДОКУМЕНТЫ И ИХ ФУНКЦИИ
1. Понятие «документ»
Определение документа может быть дано через специфику его понимания на разных этапах исторического развития. Понятие «документ» теснейшим образом связано с информацией, поскольку документ является ее основным носителем. «Информация» в rt^fltl^i означает новости, сведения, данные. «Понятие «информация», .применяемое в социально-гуманитарных науках, может быть истолковано как некоторая совокупность сведений (сообщение), определяющих меру наших знаний о тех или ины>х событиях, явлениях, фактах и их взаимосвязи»12.
В технических и естественных науках, развивших особую теорию информации, существует иное, специфическое представление об информации,-которое, властности, легло в основу современной .кибернетики.
Многозначность понятия «информация», существующая в современной науке13, вовсе не снимает того очевидного факта, что информация есть важнейший аспект отражения материального ми)ра, в том числе (когда речь идет о человеческом обществе) социального отражения. «Наиболее общим признаком всех без исключения особенных форм, видов информации является то, что информация оказывается стороной отражения»14. Таким образом, суть информации может быть раскрыта лишь на основе ленинской теории отражения.
Обмен информацией является .необходимым условием жизни человеческого общества. Информация всегда помогала правильно отражать происходящие события и воздействовать на них. Но лишь с .появлением начертательного способа фиксации информации — письма — можно говорить о документе.
Документы появились как дополнительное (к звуковой речи) средство общения людей. Они бьілиївьізіваньї к жизни прежде всего необходимостью запечатлеть, закрепить и передать
. то или иное сообщение. Носители, материальные предметы, на которых фиксировалась информация, выполняли в древние времена главным образом функцию свидетельства. Поэтому латинское слово documentum (отdoceo — «учу» или «извещаю») означало «•доказательство», «"свидетельство».
В русском языке термин «документ» поя-вился в XVIII в. Петр I перевел ело как «письменное свидетельство»4. Следовательно, документу придавалось прежде всего правовое значение. Понятие документа как письменного источника, имеющего юридическую силу, сохранилось и в XX в. В энциклопедическом словаре Ф. Павленкова документом считается: I) всякая бумага, составленная законным порядком и могущая служить доказательством/прав на что-нибудь (права имущественного, права состояния) или выполнениекаїких-либо обязанностей (условия, договоры, деловые обязательства); 2) вообще всякое письменное доказательство»5.
Однако в нормативных актах дореволюционной России XIX — нач. XX в. по организации управления и делопроизводства термин «документ» почти не употреблялся. Так, в инструкции губернскому почмей'стеру (СОб., 1<807) документы называются «делами» или перечисляются их конкретные разновидности. «Общее учреждение губернское», «Общее учреждение министерств» 1811 г., «Положение о іписьмоводстве и делопроизводстве в военном ведомстве» 191.1 г. и др. называют документы «делами», «бумагами», «актами».
■В практической деятельности учреждений понятие документа также отождествлялось с понятиями «деловая бумага», «акт», «дело». Так, правитель канцелярии попечителя Москов- кого учебного округа докладывал на заседании Совета «подлинные дела с нужными справками». Регистрацио-нные журналы назывались «журналами входящих и исходящих бумаг», и т. д. Несмотря на то, что в середине XIX в. в «Законах гражданских» получили точное определение такие термины, как акты крепостные, явочные, домашние, нотариальные, на практике и эти акты называли «бумагами», а бумаги — «делами».
Законы и документальные материалы учреждений дают возможность определить, -какой смысл вкладывается в каждое из этих понятий. Так, «бумагой», или «деловой бумагой» называется всякий входящий, внутренний или исходящий документ, касающийся всех вопросов, кроме тех, которые были связаны | определением или установлением каких-либо прав и обязанностей. «Актом» (в первой половине XIX в.) назывался документ, в -котором излагались права и обязанности одного или нескольких лиц, а также документы, могущие служить доказательством.
В литературе по вопросам делопроизводства также употреблялся термин «бумага» как синоним документа. В 1858 г. было опубликовано «Руководство к наглядному изучению административного .порядка течения бумаг в России». Называет документы «бумагами» в своих работах и И. И. Рихтер15. Н. В. Варадинов в своем труде употребляет термины «деловая бумага», «дело» для обозначения понятия документа. Само делопроизводство Н. В. Варадинов определяет как науку, «излагающую правила составления деловых бумаг, актов и самих дел»16.
Следовательно, если в XVIII в. в определении документа подчеркивалось .прежде всего его правовое назначение, то в XIX в. выделяется новый аспект: значение документа в управлении. Документом считается информация, зафиксированная по ф^рме и предназначенная для осуществления процесса управления. О выделении в документе управленческой функции свидетельствует и факт появления многочисленных «руководств» по составлению документов17.
В советское время термин «деловая бумага» как синоним документа употребляется в некоторых законодательных актах 18, повторяла его и литература 20—30-х г.19Так, в 1928 г. Наркомат внутренних дел издает приказ о классификации «исходящих бумаг в отношении порядка и подписания по восходящей степени и важности».
.Постепенно термин «деловая бумага» заменяется «служебным документом». Так, в постановлении ЦИіК и СН;К от 7 июля 1932 г. говорится о правилах хранения «служебных документов»20. В нормативных актах,литеїратуре, в практике работы советских учреждений прочно утвердился термин «документ».
На-ряду с этим существует понятие «акт» для обозначения документов, относящихся к сфере управления и права. Они включают в себя практически все действия органов власти и государственного управления, оформленные документально. При помощи актоворганы государства в пределах -своих полномочий регулируют общественные отношения, организуют хозяйственную, государственную, культурную и общественно-политическую жизнь, охраняют общественный порядок, защищают права граждан и законные интересы учреждений и организаций. В актах государственного управления содержатся предписания для исполнения,2.
В существовавших определениях документа подчеркивалась прежде всего его правовая основа. В «Толковом словаре русского языка» 1935 г. документом называется: «письменное официальное удостоверение, свидетельствующее о личности предъявителя»21. Постепенно определение документа расширялось. Особо выделяются «служебные» и «счетные документы»,4. Появляется термин '«исторические документы». Ими считаются «летописи, хроники,записки и т. п., свидетельствующие о каком-либо историческом событии, лице, эпохе и т. п.».22
Таким образом, в определении документа совершенно четко можно выделить три аспекта—правовой, управленческий, исторический. Но поскольку документ является объектом исследования многих научных дисциплин, в определениях его обычно преобладает какой-то один а'спект, и хотя информационная природа его очевидна, само понятие «документ» определяют различным образом, так как за основу берут разные критерии — цель создания, форму, способ воспроизведения информации и т. д.
Документалисты, изучающие овойства документа и содержащуюся в нем информацию, организацию документных потоков и массивов, определяют документ как любой материальный носитель с закрепленной информацией на любом языке и любым способом для последующего обращения в информационных системах ,6.
Ш правовой науке документы изучаются как средство документирования и доказательства правовых отношений. Историческая наука рассматривает документ как важнейший исторический источник. Вспомогательные исторические дисциплины, изучающие исторические источники, особое внимание уделяют группе письменных источников — документов (понятие «источники» шире, чем понятие «документ». Историческим источникомсчитают отражающие исторический процесс предметы материальной культуры, памятники письменности, идеологии, нраеой, обычаев, языка).
Архивоведение — история и организация, теория и практика архивного дела — занимается главным образом документами в их ретроспективном качестве.
Общие закономерности создания документа, складывания и развития систем документации и систем документирования во Всех областях человеческой деятельности изучает научная дисциплина доікументаведение. Поэтому понятие документа у документоведав носит обобщающий характер, включает все категории документов и в то же время уточняет границы документа.
По государственному стандарту на делопроизводственные и архивные термины, документ — это средство закрепления различным способом на специальном материале информации о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека.23
В этом определении следует обратить внимание на следующее:
Документ является результатом прежде всего сознательной человеческой деятельности. Закрепление информации выполняется при прямом участии человека, когда он создает документ, или при косвенном участии, когда информация закрепляется техническими средствами, созданными человеком.
Сознательно закрепляемая информация не может быть выражена без слов или каких-либо знаков или символов (машинных кодов), поскольку она является мысленным отображением действительности.
Таким образом, основное смысловое значение документа обобщено в определении его как средства закрепления информации. Существенно и то обстоятельство, что информация о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека может быть закреплена различным способом — письмом, графикой, фотографией, звукозаписью и т. д. И, наконец, немаловажную роль играет то, что документ создается на материале, специально изготовленном — папирус, пергамент, бумага, фотопленка и т. п.
2. Функции документа
Документ обладает определенными функциями. Функция документа есть его целевое назначение, органически присущее ему, независимо от того, осознана или не осознана она авто* ром. Иными словами, фиксируя в документе информацию, его автор далеко не всегда программирует какую-либо функцию.
Изучение функций имеет существенное значение, поскольку дает возможность:
уяснить подлинную цель создания документа и заключенной в нем информации;
.правильно понять роль документа в данной социальной структуре, в данной системе экономических и соцлалыю-поли- тических связей;
провести более четкую научную классификацию документов;
сформулировать определенные требования к их организации, содержанию и форме и в известной степени — к технологии обработки;
подвести теоретическую базу под рационализацию .документооборота и отчасти управления.
Не существует документов, несущих лишь одну, строго очерченную функцию. Исследования советских ученых показали, что документ полифункционален, т. е. в одном и том же документе наблюдается переплетение различных функций. Поэтому разграничить их можно только условно, дли удобства классификации и анализа.
Критерием классификации функций является -специфика содержания документа, которая в свою очередь определяется потребностью в реализации той или иной общественной функции. Эта потребность и обеспечивает целенаправленный характер документирования явлений объективной действительности. Можно выделить следующие функции документа: информационную, социальную, коммуникативную, культурную, управленческую, правовую, учета, исторического источника.
Поскольку содержание и само понятие ^документ» неразрывно связаны с материализацией информации, постольку основной и наиболее обобщающей функцией документа служит информационная. С прогрессом общественного развития, углублением дифференциации общества растет количество и разнообразие информации. Для сохранения 1 передачи информации человек стал закреплять ее сначала с помощью письменности, затем книгопечатания, литографирования, фонозаписи, фотокопирования, кинозаписи, микрофильмирования, ЭВМ и т. д. Преднамеренная фиксация информации с целью ее сохранения и передачи и определяет содержание информационной функции. Характерная особенность информационной функции состоит в том, что она присуща всем без исключения документам, ибо необходимость фиксировать информацию (которая, в свою очередь, отражает процессы, происходящие в материальном мире)—(причина появления любого из них.
Как уже явствует из определения, информационная функция имеет сложную структуру. Важнейшим качеством документа, выполняющим эту функцию, является его информационная емкость (или инфоірмаїционньїй потенциал), т. е. количество и качество информации. Информационная емкость определяется такими показателями, как -полнота, объективность, достоверность, оптимальность, актуальность информации. На информационную функцию оказывают «влияние специфика и способы поиска, хранения, передачи, использования информации, а также ее доступность, — лежащие, строго говоря, за пределами документа как такового.
Информацию, содержащуюся в документах, можно подразделить на ретроспективную (относящуюся к прошлому), оперативную (текущую) и перспективную (относящуюся к будущему). Существуют и другие системы классификации информации, Ц частности, разделение ее на первичную и вторичную, динамическую и статическую, по жанрам,- видам, носителям, срокам использования и т. д.24
■Все остальные функции документа в принципе.можно трактовать как различные аспекты, составные части подфункции именно этой, основополагающей функции, поскольку они базируются на разных модификациях или интерпретациях содержащейся в документе информации. Однако специфика этих аспектов столь существенна, что позволяет каждому из них с полным правом претендовать на . статус самостоятельной функции.
Важнейшей информацией, которую содержит документ, является социальная, т. е. информация о процессах, происходящих в обществе. Социальная функциядокумента состоит взапечатленіии, сохранении и передаче именно социальной информации. Социально значимым, т. е. выполняющим определенную социальную функцию, является любой документ, поскольку он порожден той или иной общественной потребностью. Социальная информация может содержаться кжв готовом виде, не требующемраїсшифровмн, так и в фор-ме, которая позволяет извлечь ее только в результате анализа, с помощью применения специальных методов и приемов исследования.
В то же время документ не только является продуктом определенных социальных отношений, но и сам может воздействовать на эти отношения, в известной степени способствовать
формированию их. Поэтому социальная функция документа определяется, помимо всего прочего, и его местом, ролью в данном обществе, в жизни государства.
Иначе говоря, есть документы, которые лишь отражают процессы, происходящие і обществе, а есть и такие, которые сами влияют на социальное развитие. Последние могут как стимулировать это развитие, так и тормозить его. Документы этой категории как бы вдвойне социальны: они несут .социальную информацию и одновременно играют конкретную роль в функционировании общественного механизма.
В том случае, когда оказывается, что данный документ фальсифицирован, содержащаяся в нем .информация не перестает быть социальной. Более того, таїкой документ позволяет выяснить, ка-кой общественной потребностью была вызвана фальсификация. Это проливает новый свет на характер данного общества, данного учреждения, группы людей или отдельного человека.
Изучение социальной функции документа, ее правильное уяснение помогает воспроизвести механизм действия общественной машины. С этой точки зрения, значение документа тем выше, чем объективнее в нем отражено функционирование общества и закономерности его структуры. Социальная информация— это информация не только об обществе, но и о личности в ее социальном аспекте, т. е. о социальных связях личности. Следовательно, социальная функция документа — это также та или иная степень отражения в нем деятельности, места и роли данного человека («как существа общественного) в данном обществе.
Тесно связана с информационной коммуникативная функциядокумента. В какой-то степени ее можно рассматривать как частный случай информационной, но она выделяется в отдельную функцию потому, что у нее есть своя» ярко выраженная специфика, а именно—передача информации во времени и пространстве. По своему содержанию коммуникативная функция есть функция организации и поддержания информационной овязи междучленами общества и между различными частями общественной и государственной организации. Она играет, таким образом, социально цементирующую роль.
При внимательном рассмотрении обнаруживается, что* у коммуникативной функции есть две подфункции. Это позволяет соответственно выделить две .категории документов:
1) документы, ориентированные в одном определенном направлении: а) сверху вниз (т. е. от законодателя к исполнителю, от начальника к подчиненному) и б) снизу вверх (от исполнителя к подчиненному).
Жі6
2) документы двустороннего действия, взаимосвязанные |§
между собой (служебная и личная переписка, договоры и т. д.). ,
Одна из важнейших функций документа — культурная.В данной функции он выступает в качестве средства закрепления и передачи культурной традиции. В этом смысле документ может быть определен как культурный образец, фиксирующий информацию с помощью письменных, печатных, фото- и фонографических способов запечатления и предназначенный для реализации определенной общественной потребности.L
Документы в этой функции фикаируют и закрепляют традиции, системы ценностей, поведения и деятельности, навыки, ритуалы, выработанные и сохранившиеся в обществе. В определенном аспекте документы можно рассматривать как инструкцию по применению этих систем, навыков, образцов и т. д., а само документирование—как процесс закрепления, концен- ||
трации и трансляции культуры. Культурную функцию наиболее эффективно выполняет комплекс документов. Именно в нем можно проследить концентрацию культурных традиций, j систем ценностей, образцов деятельности, обычаев, ритуалов, I норм поведения.
В управленческой функциидокумент выступает как сред- | ство управленческой деятельности. Эту функцию выполняют документы, созданные для целей управления и в процессе реализации управления, т. е. наиболее значительный массив документации. Сюда относятся как документы организационно -раопорядителыюго характера (положения, уставы, постановления, распоряжения, решения, приказы, протоколы, циркуляры, предписания и.т. д.)", так и документы еправочно-ин- формационные (справки, сводки, служебные письма, отношения и т. д.). Из многообразных средств управления — ор- г ан из а-ц ио н н ы х, зко номи чески х, инфор/м а ци онно - логи ч еюки х, социально-'паихолопических — только организационные материализуются в документе.
Управление может быть эффективным лишь при наличии новой, актуальной, в том числе опережающей, информации, которая позволяет принимать своевременные и правильные решения. Поэтому основное свойство документов, обладающих управленческой функцией, — их оперативный характер. Особенно наглядно это выявляется в критических ситуациях. Например, информация об авариях, поступившая поздно, не имеет должной ценности, поскольку ничего изменить уже нельзя. Если же такая информация поступает вовремя и содержит прогноз событий, то она обладает большой ценностью, поскольку позволяет принять действенные профилактические меры. Опережающая информация необходима, конечно, не только в аварийных .ситуациях, но и ^ при повседневном функционировании управляющих оист&м.'Требование оперативно-
2 [ J Г j иII
сти дополняется требованием качества, т. е. оптимальности §|р| шеашй и других управляющих воздействий, фиксируемых кументом.
Документы, обладающие управленческой функцией, |Э I держат необходимое количество информации. Поэтому они I играют большую роль в информационном обеспечении упра.в. I леніия. По мере расширения производства процесс управления усложняется. Возникает необходимость новых информациоц- I ных потоков.
Уровень обработки информации определяется «иерархией I функций ашарата управления. На первом уровне производит- I ся сбор первичных данных, т. е. информации о фактическом I состоянии дел, «которая вы-ражается обычно в цифровой фор. I ме. На втором уровне первичные данные подвергаются груп- I пировке и обобщению. Этот процесс реализуется в сводках, рапортах, отчетах и тому подобных документах. На третьем уровне «выделяется информация, необходимая для решения за- дач управления. Она фиксируется в документах,содеіржащнх анализ и оценку как положения дел, так и различных управляющих воздействий. На болеевьґ-соких уровнях обработки информации подготавливаются варианты возможных решений. Однако окончательное решение принимается самим руководителем.
Информацию, обеспечивающую основную функцию управления, — регулирование19, можно «разделить наідіва ©ада: осведомительную и распорядительную. Осведомительная информация формируется, главным образом, на низших уровнях управления. В процессе передачи ее «вверх», т. е. при движении от низших ступеней управления к высшим, .происходит ее сжатие, устранение избыточности и дублирования. Распорядительная информация генерируется на выоших уровнях управления. При движении ее «вниз» средние и низшие звенья управления обычно вырабатывают дополнительную информацию25.
Управленческие документы имеют две основные подфункции:
1) стабилизации, нормального функционирования и совершенствования государственной системы в целом и каждого государственного учреждения в отдельности;
Под регулированием понимается сохранение состояния объекта Уп' равления согласно заранее заданным нормам и предписаниям (указаниям). (Урсул А. Д.Проблема информации в современной науке. Философские очерки. М., 1975, с. 223.)
См. об этом, например: Глушков В. М., Доброе Г. Щ„ TepeuftH' ко В. И.Беседы об управлении. М., 1974, с. 33—36; Мамиконов А. Г.Управ' ление и информация. М., 1975, с. 113—116.
2) обеспечения нормального функционирования каждого члена данного социального института и данного общества в его конкретной социальной роли26.
Документы, выполняющие управленческую функцию, можно классифицировать в соответствии с элементами государственного управления (прогнозирование, планирование, работа с информацией, принятие управленческих государственно- властных решений, организаторская работа и регулирование, контроль) или в соответствии с функциями учреждения (общее руководство, планирование, финансирование, материально-техническое обеспечение, -подготовка кадров и др.).
Управленческие документы отражают в специфической форме как структуру, так и стадии и циклы управления и в то же время сами оказывают серьезное воздействие на сферу управления. В управленческой функции документ предстоит прежде всего в регулятивной, нормативной роли—-как регулятор различных сторон деятельности общества; государства, учреждения.
Правовая функция— функция фиксации, закрепления .и изменения правовых норм и правоотношений. Существуют две | категории документов, наделенных правовой функцией:
изначально обладающие ею;
приобретающие ее на время.
В .первую категорию входят все документы, устанавливаю- I щие, закрепляющие, изменяющие правовые нормы и правоот- § ношения или прекращающие их действие, а также другие . документы, влекущие за собой юридические последствия. К і ним относятся, правовые акты представительных и распоряди- I тельных органов27, т. е. все правовые акты органов государст- I венной власти (указы, законы, постановления и т. п.), судеб-t ные, прокурорские, нотариальные и арбитражные акты и, кро- I ме того, акты управления, издаваемые учреждениями, пред-.І приятиями и организациями и влекущие за собой определен- ; ные юридические последствия (приказы, распоряжения, инст- I рукции и т. д.). Сюда же следует зачислить документы, фикси- \ рующие договорные отношения: а) между государствами Г(пакты, договоры, трактаты, конвенции, соглашения и т. д.);і б) между государством и учреждением (жалованная грамота,І государственный акт на вечное пользование землей); в) меж- I ДУ учреждениями (акцепт, договор поставки, долевой договор); г) между лицом и государством (жалованная, тарханная грамота); е) между лицом и учреждением (вкладная
грамота, подрядная за-пись, трудовое соглашение, контракт); ж) между частными лицами (данная, откупная, купчая, кабальная, закладная грамота, раздельная запись, расписка).
В эту же категорию входят такие документы, как метрические свидетельства, .паспорта, дипломы об образовании, оправки с места работы и с места жительства и т. д., и оправдательные финансовые документы (приемные и сдаточные акты, накладные, приходные ордера на поступившие материалы, счетно-платежные требования на отпущенную продукцию и т. п.).
Ко второй категории принадлежат все документы, которые могут быть использованы как доказательство в суде, органах следствия и прокуратуры, нотариате, арбитраже и органах управления. Например, сберегательная книжка или опись имущества признаются в нотариате доказательством факта наличия наследственного имущества, на основании 'которого (наряду с другими доказательствами) выдается свидетельство о праве на наследство. Список научных трудов, сам по себе лишенный какого-либо юридического значения, играет существенную роль при зачислении на должность, (присвоении ученого звания, как доказательство пригодности к исследовательской и преподавательской работе.
В принципе любой документ может быть доказательством и тем самым временно будет наделен правовой функцией. Так, документ, признанный судом в качестве вещественного доказательства, приобретает характер юридического факта, и, следовательно, правовую функцию.
Все документы, относящиеся к первой категории в еще большей степени, чем управленческие документы, играют социально-регулятивную .роль.
Функция учетаближе всего стоит к социальной, но если социальная функция закрепляет какую-то качественную определенность, то функция учета дает количественную характеристику информации. Функция учета есть функция репи- страции и группировки в формализованном цифровом выражении информации, связанной с хозяйственными, демографическими и иньими социальными процессами с целью их анализа, контроля и оптимизации.
Еще в древности документы возникали в ответ на потребность © учете земли, урожая, скота, населення, долгов и т. д. Со временем происходит возрастание роли учета, в первую очередь учета и контроля за производством и распределением. Особенно усилилась эта роль с переходом к социалистическому хозяйствованию, что вызвало к жизни формулу: «Социализм — это учет»23.
В документах, выполняющих функцию учета, отражены и систематизированы прежде всего многообразные проявления хозяйственной деятельности государства и его исполнительно- распорядительных органов. Учет—необходимое условие не только нормального процесса общественного воспроизводства, планирования »и управления экономикой, но и правильной политики в области демографии, урбанизации и во мнопих других сферах социальной жизни. Поэтому документы, наделенные функцией учета, фиксируют в специфической форме весьма широкий спектр информации. Основные виды учета —статистический, бухгалтерский, оперативный — находят отражение в статистических и финансово-экоиомичеаких документах.
Функция документа как исторического источникаизучается, так как изменяется роль самого документа в обществен- матикой, исследующими содержание документа и его форму.
Рассмотренные функции документа имеют следующие особенности. Некоторыми функциями документ наделяется сознательно (информационной, управленческой, учета, отчасти коммуникативной и правшой), другие присущи ему объективно и, ка/к правило, не осознаются автором (социальная, культурная, исторического источника, отчасти коммуникативная и правовая) .
Документ всегда сочетает в себе одновременно несколько функций, которые тесно переплетены между собой. Например, указ —информационную, культурную, коммуникативную, социальную, управленческую, правовую, исторического источника; аттестат зрелости — информационную, культурную, социальную, правовую, исторического источника. Однако полифункциональность документа не исключает доминирующей роли какой-либо одной его функции. В документе (например, в акте управления) обычно преобладает одна функция (в данном случае управленческая), но в то же время он выполняет и другие функции (информ«ационную, коммуникативную, социальную, культурную, исторического источника). Автор документа субъективно наделяет его, как правило, одной функцией (например, учета), объективно же этот документ несет и иные функции.
Удельный вес той или иной функции со временем изменяется, так как изменяется роль самого документа в общественных отношениях, в данной социальной системе, в процессе управления и т. д. Например, через 30, 50, 100 лет после создания документа удельный вес коммуникативной, управленческой, правовой и учетной функции уменьшается, тогда как остальные функции выходят на первый план. Это связано с тем, что оперативная, деловая информация, содержащаяся в документе, со временем превращается в ретроспективную, актуальность которой резко снижается, а действенность, нормативное и регулятивное значение и вовсе утрачивается.
Ш
Все перечисленные функции можно подразделить на функ- 1 ции оперативного характера, .время действия которых ограни- I чено (управленческая, правовая, учета), и функции постоянно I действующие, обеспечивающие историческую I социально-1 культурную преемственность (информационная, социальная, I культурная, коммуникативная, исторического источника). Та- I ким образом, одни функции со временем полностью исчерпы- I ваются и вытесняются другими, объективно заложенными, как I и первые, при создании документа.
Следовательно, функция документа, его целевое назначе- I ние, определяются необходимостью в реализации конкретной I общественной потребности. Особенно рельефно (Выражены функции «не в единичном документе, а в комплексе докумен- К тов, в крупном документальном массиве. Классификация до-1 кументов по функциональному признаку явится предпосылкой I более глубокого их изучения.
П. СПОСОБЫ ДОКУМЕНТИРОВАНИЯ
1. Текстовое документирование
Первым опособом заіпечатления мьгсли явилось слово. Слово передавало общее представление человека об окружающем мире. Однако слово как средство запечатления имеет существенные недостатки. Являясь средством передачи мысли, оно ограничено расстоянием и кратковременно. Уже в глубокой древности человек пытался преодолеть эти недостатки. Для передачи сообщений на расстояние применялся язык костров, барабанов и иных сигнальных средств .Этот беспроволочный телеграф достигал высокой степени совершенства. Язык барабанов характерен для индейцев Южной Америки, народов Африки.
В глубокой древности появились и так называемые предметные письма, или символы. Например, на Суматре в знак дружбы посылали соль, в знак гнева, вражды — перец; у славянских народов поднесение хлеба и соли означает знак приветствия и дружбы.
Широкое применение для передачи информации имели шнуры с узлами. Например, депеши племен Южной Америки инков — кипу — «.письма», написанные узелками на веревочке. Ряды разноцветных шнуров (их число доходило до 200) привязывались к главной <веревке. Все имело свое значение в этом письме: цвет шнуров, число узлов, их форма, расстояние друг от друга. Точно прочитать такое .послание довольно сложно, у индейцев существовали специальные люди, владевшие «грамотой»
Письменность как средство закрепления информации появилась в искусстве и была связана с эстетическими потребностями человека. Самым древним рисункам, дошедшим до нас от людей каменного века, 40—60 тыс. лет. Смысл их и сегодня во многом неясен.
Вопрос происхождения и развития письма — один из сложнейших вопросов культуры. Письмо «прошло несколько ступеней развития2.
Первая ступень — пиктографическое письмо (картинно-сип- гетическое, 8—І тьгс. лет до н. э.). Пиктографическое письмо характеризуется обобщенностью запечатления, оно передает целые сообщения, графически не расчлененные на отдельные слова. Источник формирования пиктограмм—(первобытное искусство, период, когда первобытные рисунки стали применяться не только для познания мира, но и для коммуникативных целей, т. е. передачи каких-либо 'сообщений и для закрепления их во времени. С .помощью пиктограмм записаны длинные истории и даже целые поэмы. Например, индейское племя де- лаваров записало с помощью пиктограмм свой эпо'с «Валум- олум».
У любого народа, стоявшего на уровне первобытнообщинного строя, существовало «рисунчатое письмо». Языком рисунков пользовались многие народы нашей страны, не имевшие письменности, іПослепобеды Великой Октябрьской социалистической революции эти народы перешли на «настоящее письмо», которое былоспециально разработано учеными языковедами.
Язык рисунков нельзячитать. Информацию, написанную] пиктограммой, можно лишь толковать, понимаяобщий смысл. Пиктографическое письмо в настоящее время применяется Щ изображении товаров на вывесках магазинов и мастерских, условных знаках на погонах, гербах и т. д.3Материалом для! пиктографического письмаслужили камни, кость, кора, бе-1 реста, кожа и т. п.
Вторая ступень — идеографическое (логографическое)І письмо. В этом типе письма отдельные знаки -передают уже! слова. Настоящее письмо, т. е. письмо, передающее звуковую! речь, появляется при зарождении классового общества. Его| первые образцы дают нам древние цивилизации Египта и Двут речья.
В логографическом письме изобразительные знаки для! конкретных предметов остались картинками. А для передачи! общих понятий использовались слова со сходным звучанием] Нацример, по-египетски «ласточка» и «большой» звучат оди-f наково. Знак «ласточка» стал передавать оба эти значения!.
Если не было близко звучавшего конкретного слова, то нй помощь приходила образность. Например, «энергичный» — выходящий из сердца, «щедрость» — протягивающий руки, «прохладный»— сосуд с льющейся водой. С помощью таких предметных знаков стало возможно записать любой текст. Для того, чтобы различить значение данного знака (например, «дом» или «выходить») стали ставить над ним специальный значок— детерминатив, т. е. так называемый ключ. Эти знаки сами не читаются, а лишь указывают, как прочесть основной знак. Рисунки древних писцов со временем постоянно упрощались и превратились в условные значки — иероглифы. Для названия имен, стран и т. д. стали применять третий тип знаков—фонетические знаки. Многие слова в египетском языке состоят (из одного юлога. Эти .иероглифы стал/и применять и для записи слогов.
В клинописи Двуречья происходила аналогичная постепенная схематизация знаков, пока они не превратились в клинья. В Китае традиции древнего иероглифического письма живы до сих пор.
Логографические знаки используются и в настоящее время (знаки доллара, фунта стерлингов и т. п.). Достииствомлого- графического письма является его большая емкость (компактность) і так как знак это целое слово. Для передачи одного и того же текста требуется в 4 раза меньше знаков, чем русских слов. Например, В 9 = 3. Недостаток этого способа запечатления мысли — в трудности передачи абстрактных понятий и имен, многознаковости языка, его консервативности.
Третья ступень — слоговое письмо. В этой системе письма каждый знак равен слогу (наїпример, ассиро-вавилонская, ура;ртская письменность, письмо майя, корейская, японская письменность, индейское слоговое письмо).
Письменность, построенная на слоговой системе, имеет от 35—40 до 200—300 знаков. Древнейшие слоговые знаки возникли во II тысячелетии до н. э. в шумерском письме из логограмм.
Четвертая ступень — буквенно-звуковое іписьмо. Возникло из слогового во II тысячелетии до н. э. Появление буквенно- звукового письма имело огромное значение для развития мировой культуры. Ф. Энгельс связывал появление буквеино-зву- ковых систем с переходом от эпохи «варварства» к эпохе «цивилизации».
Буквенное письмо делится на консонантно-звуковое (передает только согласные) и вокализованно-звуковое — (передает как согласные, так і гласные. Вокализова'.нно-звуковое письмо создано греками на базе слогового письма. От греческого алфавита ведут происхождение почти все последующие вокали- зован'но-звуковые системы ми;ра. Возникшее на основе греческого алфавита, латинское письмо -послужило основой для большинства современных систем письма.
Первоначальное славянское письмо28в период формирова-1 ни я у славян племенного строя представляло собой простей. I шие знаки типа «черт и резов». В VII—VIM вв. славяне, как и] другие народы, заимствовали греческое письмо, .преобразован^! ное в протокирилловское. С конца IX в. существовали две аз-1 буки — глаголица и кириллица. По своему алфавитно-буківєн-1 ному составу кириллица и глаголица почти совпадали, но на>| чертания букв были различны. В кириллице буквы были гео.1 метрически просты, а в глаголице буквы, наоборот, были за-| мысловаты.
Очень быстро более удобная кириллица почти повсеместно! вытеснила глаголицу. Этому способствовало и стремление го-1 сударства к унификации письма.
В дальнейшем русское письмо (в отличие от заиадиоевро-1 пейского) почти непрерывно развивалось. До XVIII в. разви-1 тие шло стихийно, а с начала XVIII в.— в порядке госудаїрст-1 венных реформ. Реформами 1707—1710 гг. были исключены! буквы, заимствованные из греческого алфавита и не нужные! при передаче славянской речи «пси», «кси», «омега», «юс»,| «ферт», «земля», «иже»29. В связи с введением нового правопи-1 сания и, новой орфографии в 1917—'1*918 гг. были исключены! буквы —і, фита, ижица, ять. В 1935 г. были введены буквы! «й» и «ё».
Претерпела значительные изменения и графика русского! письма. Древнейшим первоначальным типом почерка был! устав, при котором каждый буквенный знак как бы рисовался,! буквы имели четкие квадратные архитектурно-геометрические! формы, писались перпендикулярно строке. В XIV в. возникает! новая форма—полуустав, когда геометрически архитектурный! принцип нарушается, появляется кривизна, наклонность букв,! остроконечность. В полууставе много сокращений, выносных! букв. Появление полуустава — результат стремления ускорить! процесс написания документов. В XIV в. возникает и декора*! тивное письмо — вязь.
На смену полууставу приходит скоропись, для которой ха-1 рактерно совмещенное изображение соседних букв. В XVIII в.1 скоропись отличается введением гражданского шрифта и но-1 вого алфавита, она продолжает развиваться в гражданской!; письменности XIX—XX вв. Завершающим этапом является! современное письмо.
С изобретением пишущей машины появляется 'машинопись! как способ текстового документирования.,Во второй половине! XIX в. (с 1867 г.) началось промышленное изготовление пи.шу-| іцих машин. Первые модели под названием «Ремингтон»полу-І чили широкое распространение прежде всего в управленче-1
ском аппарате. Машинопись быстро вытеснила ручные способы при окончательном оформлении документа и копировании. Однако и в настоящее время ручное текстовое документирование остается .распространенным способом первоначального составления документа.
Так как человек говорит в 5—6 раз быстрее, чем пишет, издавна у разных народов іпояшлась естественная потребность ускорить запись речи, упростив письм-о. Так появилась стенография — скоростное письмо, ведущееся при помощи особых кратких знаков и по быстроте превосходящее обычное письмо з' несколько раз. Скорость в стенографической записи .приобретается за счет краткости знаков, сокращения и пропуска элементов слов, слитности написания слов и.словосочетаний. Скорость стенографической записи доходит до 120 и более слов в минуту. Стенография была известна в Древней Греции в 350 г. до н. э. и Древнем Риме в I в. до и. э., причем римская система стенографии применялась до XI в. Современные системы стенографии сложились .первоначально в Англии в XVII в. (геометрическая и курсивная).
В СССР с 1933 г. принята единая государственная система стенографии (ГЕСС, курсивная, морфологическая), в основу которой положена стенография, разработанная доктором физико-математических наук Н. Н. Соколовым.
Материал для письма6. Большое влияние на графику письма оказывали материалы для письма. В древности в Средней Азии материалом для письма служила глина. На глиняных табличках писали заостренными палочками, что обусловило клинообразные формы знаков ('клинопись). Кроме глины для письма применялась кожа, дерево, камень, на котором письмена высекались. Каменные столбы, .плиты, стены.и скалы использовались, главным образом, для монументальных надписей государственного значения.
В Египте также широко применялись надписи на стенах пирамид, дворцов, храмов, на саркофагах. Однако основным материалом письма в Египте стал папирус, отличавшийся портативностью, легкостью. Ломкость папируса определила форму древних документов—свиток. Писали на папирусе заостренными Камышевыми кисточками.
В сирийском городе Пергаме было организовано производство нового материала для письма—пергамента, .представлявшего собой особо выделанные кожи телят, овец, оленей. В Китае древнейшие памятники письменности выполнены на черепаховых щитах, костях, бамбуковых дощечках, шелке. На шелке писал и'волосяным и кисточками специальной тушью, что та- же оказало влияние на графику китайского письма. В Китае во II в. II э. была изобретена бумага, широко раопространив- шаяся во всем мире и вытеснившая другие материалы щЦ письма. На Руси материалом для письма был пергамент (д0; XII в. привозной, с XII—XIV вв. было развернуто собственное производство).
Для бытовой переписки применялась береста (берестяные грамоты были найдены во время археологических раскопок в| Новгороде в Ю50 г.). С XJV в. получает распространение бу-| мата. Орудиями для письма на пергаменте и на бумаге были] гусиные перья, реже — лебединые и павлиньи. В серединеXIXв. .получили распространение стальные перья.
Письмо и письменность приняли на себя запечатление зву-1 ковой речи и сохранение содержащейся в ней информации о| явлениях объективной действительности. Письмо стало устой-1 чивым средством запечатления и передачи информации. Тек-! стовое документирование получило самое широкое распростра-1 нение. С его помощью документируется деятельность государ-1 ственных учреждений, предприятий, общественных организа-1 ций, частных предприятий и отдельных лиц. Но среди огром-1ного количества документов, создаваемых в процессе деятель-! ности человека, в связи с бурным развитиемнаучно-техниче-І ского прогресса, все большее место начинают заниматьдругиеі виды документирования.
2. Техническое документирование
Техническое документирование является способом заіпечат-І ления технической мысли. Технические документы — обобща-| ющее название документов, отражающих результат строитель-!ного и технологического проектирования, конструирования, ии-| женерных изысканий и других работ по строительству зданий! и сооружений и изготовлению изделий промышленного произ-1 водства7.
Возникновение технической документации относится к глу-| бокой древности и связано с развитием техники и изменениями! в организации производства. Уже в рабовладельческих госу-1 дарствах все крупные сооружения строились на основе техни-| ческой документации. В Русском государстве наиболее ранние! технические данные о способах строительства и технологии! производственных .процессов можно найти в житиях и летопи-1 сях. В XVI—XVH вв. техническая документация образуетсяі;| приказах, деятельность которых связана со строительными ра-| ботами и эксплуатацией мануфакту/р8. С развитием производ-1 ства происходит быстрый рост технической документации.ІІ соответствии с производственным назначением технические до-1 кументальные материалы .классифицируются на группы:
Краткий словарь архивной терминологии. М. — Л., 1968, с. 51.
Подробно история технической документации изложена в учебном по-| собии: Кузин А. А.Происхождение и развитие основных видов техниче-1 ских документальных материалов в СССР. М., 1970.
I Технические документальные материалы — результат записи средств производства. К ним относятся проектно-конст- рукторские документы, отвечающие на вопрос: что представляет собой предмет промышленного производства (изделие) їли объект капитального строительства.
II.Технические документальные материалы —запись процессов труда. Материалы этой группы дают ответ на вопрос: как изготовить изделие или .построить объект капитального
строительства.
Ш. Технические документальные материалы — фиксация природы, между которой и человеком совершается процесс труда. В эту группу .входит документация, связанная с геодезией, картографией, гидрометеослужбой и др.
IV. Технические документальные материалы —запись процессов, возникающих в сфере обращения и обслуживания, т. е. фиксирующие некоторые юридические нормы и способствующие использованию технических средств30.
В состав групп могут входить чертежи, рисунки, расчеты, технические описания, .графики, технологические .карты, картографические материалы, проектные документы и др.
Чертеж представляет собой изображение предмета на плоскости, выполненное особыми графическими приемами (методом ортогонального проектирования). Чертежи изображают внешний вид предмета в пространстве, его устройство и, в зависимости от подробности и полноты изображения предмета, делятся на схемы, генеральные планы, чертежи габаритные, теоретические, общих видов, сборочные, детальные, монтажные, патентные и др. Создание чертежа и его «чтение» требуют специальных знаний. Рисунки таїкже дают изображение предмета на плоскости, но в отличие от чертежа на рисунке дается рельефное изображение предмета. Картографические материалы, в состав которых входят как географические, так и специальные карты, представляют собой условные изображения местности или распространение на земном шаре тех или иных явлений ( метереологические марты, социально-экономические, демографические и т. д.).
На графиках даются графические изображения физических, химических и других явлений.
Техническое описание представляет собой словесное описание объекта, его -внешний вид, устройство и работу. Хотя техническое описание относится к технической документации, оно выполняется методом текстового документирования.
Технологические карты подробно фиксируют производственный процесс изготовления, формы заготовок, количество сырья, порядок выполнения работы, ее режим, время и т. д.
В них информация фиксируется как текстовым, так и изобра- з и тельньгм способом.
Технические документы изготавливаются на особых сортах бумаги (ватман, калька).
Подлинниками чертежей .в настоящее время являются чертежи, выполненные на бумажных 8 полотняных кальках, которые получают, пропитывая бума-гу или батист специальными растворами. Текстовые технические документы выполняют Ш обычной бумаге. v
3. Фотокинофонодокументирование •
Изобретение фотографии дало человечеству принципиально новый способ фиксирования информации об окружающей действительности и вызвало к жизни новый вид документов. Фотография— совокупность процессов и способов получения изображений на -светочувствительных материалах действием на них света и последующей химической обработки. При фотосъемке возникает скрытое изображение, -превращаемое проявлением и закреплением в негативное изображение. -С негатива при печатании получают позитивное изображение Ш отпечаток. Открытие фотографии датируется 1839 г., когда был опубликован изобретенный -во Франции художником Дагером пер-' вый технически разработанный фотографический процесс, -наз- ' ванный дагеротипией.
Фотодокумент — изобразительный документ, содержание которого передано фотографическим способом 31. Фотодокументы отличаются существенной особенностью — этот вид документа возникает в момент событий и на месте событий. Эта особенность придает фотодокументам большую ценность. Фотодокументы наглядны, точны, благодаря чему они нашли ВЙ рокое применение во многих отраслях деятельности 'человека:з науке, искусстве, технике и т. д. Например, рентгеновские снимки в медицине, фотографии в судебной практике, фото- и микрофотокопирование для получения копий документов и т. д.
Фотодокументы изготавливаются на бумаге, стекле и т. д. со специальным покрытием, темнеющим под воздействием световых лучей.
Новым величайшим завоеванием мировой культуры было изобретение кино.
Кинематограф изоб;ретен во Франции братьями Люмьерами в 1895 г., и одновременно в Германии — Складовсіким, в России — Самарским и Акимовым.
Кинодокумент — изобразительный документ, содержание которого передано фотографическим способом в виде комплекса последовательно расположенных на кинопленке изображений,отражающих предметы, явления, события в движении. Он состоит из .ряда отдельныхфотосниміков-кадров, т. е. кинодокумент это комплекс изображений, полученных фотографическим путем. Кинодокумент отражает события, факты в движении, динамике. Кинодокументы, так же как и фотодокументы возникают в момент событий. Материалом для кинодо- 'кументов служит пленка на триацетатной, нитратной или аие- датной основе. В России кинопроизводство возникает в начале XX в. Первые фильмы были документальными, затем стали появляться видовые и трюковые фильмы.
Кино вооружило человечество новым мощным средством познания и просвещения. В документальном кино фиксируются все важнейшие события жизни нашей страны. Кинодокумента ци я делится на три группы: 1) кинолетопись, 2) кинохроника, 3) документальные фильмы.
Кинолетопись — документация, повседневно, регулярно фиксирующая на .кинопленку важнейшие события жизни страны. Кинохроника—периодические киножурналы и специальные выпуски, в которых отражаются события, 'происходящие у нас в стране и за рубежом. Документальные фильмы объединяют события и факты общностью идей и художественных I обобщений, дают их в виде больших .политических обобщений.
Огромное просветительное и агитационное значение имеют научно-популярные кинофильмы. Они отражают достижения науки и техники, пропагандируют их. Инициатором создания і распространения научно-популярных фильмов у нас в стране был В. И. Ленин.
К концу XIX в. относится появление еще одного вида документов— фонодокумента (звуковой документ). Под фотодокументом понимается документ, содержание которого передано посредством оптической (фотографической), магнитной, механической или другой11записи звука на специальном материале: валике фонографа, пластинке, кинопленке, фотобумаге, магнитной ленте. Первые попытки записать звук относятся к 1807 г., но первые фонодокументы, воспроизводящие звук, были созданы в 1877 г.—«валики фонографа Эдисона.
Уже с 1888 г. механическая запись звука производится нэ плоских дисках (трамміпластинкаїх). С начала XX в. зазвучала оптическая фонограмма и магнитная лента. В настоящее время магнитая з<ву коз апис ь является самой распространенной. Запись звука осуществляется намагничиванием в разной степени магнитного слоя на носителе/ Сфера применения фоно- дакументов огромна, начиная с мира искусств и кончая работой канцелярии. В последние годы фонозапись все чаще заменяет тяжелый труд стенографисток.
$1 Краткий словарь архивной терминологии. М. — Л., 1968, с. 22.
В последние десятилетия в связи с огромным ростом объема информации появилась необходимость механической ее об- ' работки, хранения и поиска. Однако для введения информа- ] цин в машину или механизации поиска необходимых данных і приходится .преобразовывать информацию из формы, понятной человеку, в форму, «-понятную» машине.
Механизированный способ обработки и поиска информации основан на использовании устройств механического, электромеханического и др. способов действия. Такие устройства j не могут воспринимать, хранить и разыскивать информацию, 1 зафиксированную обычным способом — текстовым, техниче-I ским, фонодокументированием и т. п. Для перевода информа- I ции в форму, понятную машине, созданы специальныемате- I риальные носители: перфокарты, перфоленты, микрокарты, I рулонные микропленки, на которых данные фиксируются спе- I циальными условными обозначениями.
Перфокарта представляет собой карточку из плотной бу-1 маги или пластического материала, на котором проставляются I отверстия или вырезы. Впервые перфокарта была применена I в 1740 г. для управления ткацким станком. Всевозможные I данные можно обозначить на перфокарте заранее обусловлен-1 ними комбинациями отверстий. Данные так же -можно зафик-1 сировать на рулонной перфоленте. На микрокартах и рулонной! микропленке данные заносятся в виде ком'бинации черныхill белых прямоугольников, уменьшенных посредством микрофо-1 токопирования. В наиболее быстродействующих системах! механизированного поиска информации последняя фиксирует-! ся различным намагничиванием специальных диаков, бараба-1 нов, магнитных лент, замыканием строго определенных участ-1 ков сложной системы электроцепей.
Таким образом, при механизации обработки информация* воспроизводится в виде физических состояний: отверстий, че.р-1 ных и белых прямоугольников, отдельных намагниченных! участков, соединенных и разъединенных проводников и т. |.t Однако для прочтения человеком информации, обработанной! машиной, требуется снова преобразовать ее в вид, пригодный!1 для визуального восприятия.
Ш. ФОРМУЛЯР ДОКУМЕНТА И ЕГО РЕКВИЗИТЫ
1. Формуляр документа
Отдельный документ состоит из ряда составляющих его элементов, которые называются реквизитами: наименование, автор, адресат, текст, дата, подпись и т. д. Различные документы состоят из разного набора реквизитов. Число реквизитов, характеризующих документы, определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного документа, способом документирования. Помимо реквизитов документ могут характеризовать и такие признаки, как оригинальность и копийность, подлинность или подложность, физическое состояние документа, формат бумати, ее качество, цвет, способ изготовления документа и т. д.
Для многих документов число реквизитов строго ограничено. Отсутствие или неправильное указание какого-либо реквизита в служебном документе делает документ недействительным. Для ряда документов, выдаваемых органами государственной власти и государственного управления, состав реквизитов документов установлен в законодательных и нормативных актах. Например, для паспорта, трудовой книжки, диплома, свидетельства о рождении и т. д.
Совокупность реквизитов, из которых состоит документ, называется формуляром документа. Формуляр, характерный для конкретного вида документов, называется типовым формуляром. Типовой формуляр характеризуется определенным количеством реквизитов, расположенных в строгой последовательности. Например, в формуляр заявления входят следующие реквизиты: адресат, автор, указание вида документа (заявление), текст, подпись, дата.
Формуляры различных видов документов складывались на протяжении многих веков. Первоначально документ представлял собой единый текст, в котором не были выделены какие- либо реквизиты. Так, реквизиты — автор, дата, адресат — входили во вступительную или заключительную части текста. Но вместе с тем уже в глубокой древности каждый вид документа
3
оформлялся по-разному. Определенная разновидность д0ку мента приобретала -все более устойчивую форму изложений содержания, однотипное оформление его отдельных реквиз)? I тов. Постепенно к началу XVIII в. каждый реквизит приобре' Е тал самостоятельное значение, занимал постоянное место 1 формуляре, его оформление 1 расположение определялись I нормативными актами.
•В советский период большое внимание уделяется введению единообразия в оформление и составление документов. | 1920-е годы начались работы по унификации и стандартизации документов, были разработаны первые государственные стан, дарты на документы, касавшиеся, главным образом, их формы, размещения реквизитов I
В 1960-е годы унификация и стандартизация документої выдвигается как одна из составных задач в общейпроблемі создания Единой государственной системы делопроизводства
В 1965—1975 гг. разработаны стандарты, устанавливающиі требования к отдельным системам документации, применяе мым в сфере управления (внешнеторговой, внутриторговой, ор ганизационно-распорядительной, первичной, учетной и др.).
В основу унификации и стандартизации положен принад создания общей модели построения документов. Такие графи ческие модели или схемы построения документов получил название «формуляров-образцов».
Формуляр-образец—это совокупность расположенных в ог ределенной последовательности реквизитов, присущих все] видам данной системы документов. В нем перечисляются, реї визиты документов системы и устанавливаются границы pat положения каждого реквизита. Проектируется формуляр-Ы разец на конструкционной сетке, соответствующейпарамеї рам пишущих машин и расположенной на стандартномформі те бумаги А4—(210x297). На основе формуляра-образц бланки документов строятся с учетом межстрочных интерв» лов и шага письма .пишущих машин, что позволяет одинpal привести каретку машищш к бланку и заполнять его, пользе ясь только рычагом перевода строк. Расположение реквизи тов всегда в одном и том же месте помогает быстро найт! нужные данные при ознакомлении с документом, применит! метод однократной записи.
Применение государственных стандартов вводит единоо» разие в оформление документов, что является необходимы* условием для механизации и автоматизации работы с ним* повышает культуру управленческого труда.
і ОСТ 2479—248! — Деловые письма. ОСТ 1780 — телефонограммы. ОСТ 1781 — протоколы заседаний. ОСТ 1782 —извещения о заседаниях.
В 4972г. утверждены первые два стандарта на организационно-распорядительную документацию: ГОСТ 6.38-72- «Основные положения» и ГОСТ 6.39—72—«Формуляр «образец»- Приразработке стандартов на организационно-распорядительную документацию прежде всего был определен максимальный состав реквизитов этой категории документов.
В государственном стандарте ГОСТ6.39—72—«Формуляр- образец»—перечислены следующие реквизиты:
І Государственныйгерб СССР или союзнойреспублики.
Эмблема организации или предприятия.
Изображение правительственных наград.
Коды.
Наименование министерства или ведомства.
Наименование учреждения, организации или предприятия.
Наименование структурного подразделения.
Адресат.
Резолюция.
Гриф утверждения.
Н Индекс предприятия связи, почтовый или телеграфна,і адрес, номер телетайпа (абонентского телеграфа), номер телефона, номер счета в банке.
Название вида документа.
Дата.
Индекс.
Ссылка на индекс и.дату входящего документа.
Место составления или издания.
Отметка о контроле.
Заголовок к тексту.
Текст.
Отметка о наличии приложения. ' 21. Подпись.
Гриф согласования.
Отметка о заверении копий.
Визы.
Отметка об исполнении документа и направлении его в дело.
Отметка о .поступлении.
Стандарты закрепляют за каждым реквизитом строго определенное место, что особенно важно при механизации работ с документами. Каждому реквизиту с постоянной информацией отводится место с учетом максимального набора печатных знаков при его написании. Место каждого реквизита показано графически в ГОСТе 6.39—72—«Формуляр-образец». Реквизиты в формуляре-образце расположены с учетом последовательности операций по подготовке, оформлению и использованию документа.
3* 35
В XIX в. автор документа обозначался в бланке. Бланки писались от руки, изготовлялись типографским способом или проставлялись с помощью резинового штемпеля, располагались в левом верхнем углу листа документа. Бланки были двух видов. Один вид включал: наименование ведомства, учреждения, структурной части, от которой исходил документ, дату отправления документа, номер его по реестру исходящих документов, указание места составления. Кроме того, в состао бланка иногда входил заголовок к документу:
Министерства духовных дел и народного просвещения.
Департамента народного просвещения.
Секретарский стол.
В Санкт-Петербурге 3 ноября
1820 г. Щ 3587. С приложением форм письмоводства.
Другой вид бланка состоял из обозначения штатного названия должности лица, от которого документ /исходит.
На бланках писали обычно письма, иногда на бланках писали и отпуски писем. В этом случае на левом поле документа указывались подписи («подписал», «скрепил»), что отличало отпуск от оригинала.
Указы, журналы, протоколы, записки и др. писались на чистых листах бумаги, без бланка.
Некоторыми нормативными актами было определено, какие документы пишутся на бумаге без бланка, какие на бланках. Так, в «Положении о письмоводстве и делопроизводстве в военном ведомстве» указывалось, что на бумаге без бланка пишутся только «всеподданнейшие» рапорты и прошения.
В советских организационно-распорядительных документах автор чаще всего обозначается в бланке. Под бланком в настоящее время понимается лист бумаги с воспроизведенными на нем реквизитами, содержащими постоянную информацию. Одним из таких реквизитов и является название учреждения, организации, предприятия, т. е. автор документа.
Присоставлении формуляров конкретных
ВИДОВДОКумЄїЗ
тов необходимо исходить из требованийформуляра-образці причем,
естественно, ряд реквизитов, перечисленных
В форзи? ля'ре-образне, может отсутствовать.
2.
Автор документа
Каждый
документ имеет своего автора. Авторами
могу быть учреждения или отдельные
лица. Авторами служебны (официальных)
документов являются учреждения,
орган'йза ции, предприятия.
Подписывающие
служебные документы должностные
лиц) выступают
не в качестве самостоятельных авторов,
а лицц представителями учреждений,
организаций, предприятий. Пс этому не
следует смешивать лиц, подписавших
документ, сaj торами
документов. Письмо в министерство
подписал директЛ завода, но автором
письма является завод. Распоряжени
Исполнительного комитета Свердловского
районного Совев депутатов трудящихся
подписал заместитель председател
автором же распоряжения является
Исполком.
Авторы
могут быть индивидуальными и коллективными.
До
XVIII в. автор документа не выделялся в
самостоятелі ный элемент
формуляра. Указание автора давалось в
нача) текста или в конце текста, в одну
строку с ним. В некотори документах
автор повторялся на обороте. Большинство
дом ментов составлялось от имени царя
или царя и боярской |1 мы, хотя они за
редким исключением не являлись автора!
документа.
В
XV—XVI вв. служебные документы имели
подпи («ирипись») дьяка, которая не
свидетельствовала об автору ве, а лишь
подтверждала правильность изложения
факт! событий в документе учреждения,
представителем котор! выступал дьяк.
В таких случаях автора документа можі
выяснить путем анализа текста,
выяснения вопроса ифункці
управления и соотнесения их с
учреждением, путем сопост! ления
документов друг с другом или группой
документов, 4 тем изучения автографов
отдельных дьяков и подъячих.ИІ
чение автографов помогает отнести
документы к отдельн! учреждениям, в
которых работали дьяки и подъячие,извеі ные по их автографам.
В
документах XVIII в. обозначение автора
отделяется! текста. Обычно автор
указывался дважды: в подписи Ч указании
должности и в начале текста вслед за
обозначенії
не указывалих точногораепол-ожвніия на листе бумаги, §11 степенно складываются две формы: бланк по верхнему полю" и в верхнем левом !углу.
В 1920-е годыпроводились работы по ведомственной ущ,.| фика-дии бланков и в некоторых наркоматах в этом вопросу было достигнуто единство.
Государственные стандарты ввели полное единообразие в бланк документов. Каждое учреждение, организация, предприятие должны иметь два вида бланков организа'циоино-ра^ порядительной документации — отдельно бланки для служебных писем и отдельно бланки для всех других видов документов. Это объясняется тем, что служебное письмо является видом документа, который сам себя не называет. Все остальные документы имеют название вида. Но служебное письмо в то же время являетоя единственным документом, в которое есть .реквизит — адрес учреждения, предприятия, организации— автора документа. Во всех остальных видах документові этот реквизит отсутствует.
При разработке стандартов на организационно-распорядительную документацию такая взаимоисключаемость ряда рек-j визитов документов была учтена.
В бланке служебного письма под обозначением автора — учреждения* организации, предприятия — стоит адрес с номерами телефонов, телетайпов, счета в банке. В бланке на все! другие виды документов на этом месте указывается название вида документа — приказ, а<кт, докладная записка и т. д.
Все основные виды документов должны, как правило, печататься на бланках. Не на бланках печатаются документы, создаваемые от имени двух и более учреждений, организаций,; а также некоторые -внутренние документы.
•Применение бланков повышает культуру управленческого! труда, придает юридическую силу документам, облегчает исполнение и дальнейшее использование документа.
Государственные стандарты допуокают бланки с продоль-j ньгм и угловым расположением реквизитов. При продольном| бланке название учреждения дается вдоль верхнего поля документа, при угловом варианте бланка основная часть реквизитов располагается в левом верхнем углу. Наиболее удобным для обработки документов и экономичным с точки зрения использования площади листа является угловой вариант бланка. Особенно удобен этот -вариант бланка для документов, подлежащих утверждению, например, протоколов, актов, т. к- гриф утверждения располагается в правой верхней части Шщ кумента. Удобен он и для писем — правый угол используется для адресования. При угловом варианте правый угол исполИ зуется также для резолюции и различных пометок.
Набланках документов учреждений, организаций ипредприятий союзных и автономных реапублик автор иего адрес могут печататься на двух языках—'национальном и русском. Бланки документов печатаются только в одну краску.
В документах, создаваемых не на бланках, автор указывается в начальной части документа перед текстом. Например, в заявлении—после адресата перед названием вида документа; в планах, отчетах автор указывается в заголовке — «Отчет о работе (название организации) за 1975 год».
3. Вид документа
Вид документа — классификационное понятие, употребляемое для обозначения группы документов одного наименования, имеющих общее назначение и единый формуляр (например, протоколы — один вид, приказы—другой, отчеты — третий). Разновидность документа более узкое, частное понятие. Разновидность детализирует, уточняет характер деятельности, документируемой данным видом. Например: акт экспертизы, акт приема, ,акт инвентаризации и т. д.
Указание вида — один из обязательных реквизитов формуляра документа. Указание вида дает нам первое самое общее представление о документе, его целевом назначении, формуляре, юридическом значении и характере изложения информации.
Поскольку появление документа «было вызвано необходимостью документировать те или .иные явления общественной жизни, постольку каждый из них имел свое определенное назначение и наименование. Оно всегда подразумевалось автором документа.
Для раннего .периода развития документирования — XIII— XVII вв. — характерны так называемые беззаглавные документы, наименование вида которых, ікаїк правило, не обозначалось перед текстом документа. Документ называл себя в тексте: «а как к ва;м ся наша прамота .придет». Иногда наименованием разновидности начинался текст документа: «(Память послам Князю Дмитрию Елецкому да Роману Васильевичу Алферову...».
В XIII—XV вв. для обозначения вида документа чаще всего употреблялся термин «грамота». Под ним понималось «я официальный документ и частный юридический акт и просто письмо»32.
Наименование вида документа можно определить по специфике изложения его содержания. Так, уже вXIV-XV вв. в документах встречаются устойчивые словосочетания: в купчей
грамоте-— «и куіпило» [такой-то] у [такого-то]»—в данной «а дая[такой-то] серебро [такому-то]». Некоторые документу!XIV—XV вв.называют себя челобитными, в нихпишется ф0п I мула «бить челом».Но под челобитными в тот периодпашща'ш ются и послания, и судебные иски, иіпросьбьі, и обращения за.Iвидимыхлюдей33.
В XVI—XVII вв. собразованием иерархии учреждений по.І является и иерархия документов. Грамотой стали называть до-1 кумент, который (Посылался вышвстоящимучреждением іподчи-1 ненному. Равностоящие учреждения и лица сносились между! собой памятями. Нижестоящиеучреждения посылали выше-1 стоящим отписки.
В XVI—XVII вв. количество видов документов было срав-1 нительно невелико. Распорядительными документами была! указы царя, приговоры Боярокой думы, граімотьі, наказныела-І мяти. Переписку составляли отписки, челобитные частных лиц 1 памяти. Внутренними документами были приговоры, сказ-1їси (записи допроса), сметные списки. Много видовдоку-І ментов оформляло феодальные отношения. Это — жалован-» ные, правые и бессудные грамоты; купчие, дельные и отдель-1 ные грамоты; кабалы .порядные, ссудные записи и др.
В XVIII в .наименование вида оформляется в отдельный! реквизит и обозначается сначала вместе с заголовком к текст)! («(Ведомость о городовых строениях») и л.и вместе с адресатом!. («•Правительствующему Сенату от военной коллегии рапорт»)! К концу XVIII .в. наименование вида выносится над текстом документа: Доіюшение, Рапорт. Все документы имеютназва! ния.
В XVIII в. возникло большое количество новых докумен! тов. Старые виды документов получили новые 'наименования! Законодательные и распорядительные ачсты назывались указа! ми, инструкциями, регламентами, протоколами, резолюциями! приговорами. Переписка оформлялась несколькими видами документов, которые определялись СОП ОД'Чи не НІН остью учреждений или лиц. Так, сообщение нижестоящего учреждения илг| должностного лица вышестоящему учреждению или лицу наг швалось доношением или донесением. Сообщение низшегс| должностного лица высшему оформлялось рапортом. Выше! стоящее учреждение или должностное лицо посылалиТребОІ вания. Сообщение одного учреждения другому, не связанного ^подчиненностью, называлось ведением.
Появились такие виды, «как диплом — документ, удостове» ряющий принадлежность лица к дворянскому сословию, па! ге>нт — свидетельство о чине, сане, воинском звании или Уче§ ной степени.
Челобитные назывались нередко прошениями или прошениями челобитчиковымн. Грамота сохранилась лишь как документ, обращенный к иностраннымгосударствам. В Генеральном регламенте была названаизобразительная документация— ландкарты или чертежи государства, содержащиеописание границ, рек, городови пр.
В XIX в. у потребление наименования видов документов регламентировалось законом. Вид документов группы сношений — отношений, предписаний, представлений определялся положением корреспондентов на иерархической лестнице.
Наименование видов таких документов, -как представление, рапорт, донесение, объяснение и т. п., а также прошений, жалоб, доносов, подаваемых должностным лицам, обозначалось вместе ;с указанием автора.
Законодательными актами определялись названия реестров, настольных журналов, ведомостей, книг, описей, росписей и пр.
В XIX в. количество видов документов увеличилось. По'ха- рактеру составления и исполнения их делили на четыре .пруп- пы: 1) внутренние документы, 2) переписка, 3) «просительские» документы, 4) акты.
К внутренним документам относились докладные записки, справки, журналы заседаний. Особой категорией внутренних документов являлись отчеты: финансовый, отчет о деятельности учреждения. Отчетом называли план улучшения работы министерства («отчет в видах и предположениях»). Новыми видами внутренних документов были устав и положения, определявшие функции, права и обязанности учреждения. К внутренним документам относились также должностные инструкции, регистрационные журналы, описи.
Перепиской («сношениями») назывались документы, посылаемые учреждениями или должностными лицами другим учреждениям или лицам; предложения, сообщения, ведения, отношения, уведомления, представления, рапорты.
«Просительские» документы: прошения, жалобы, отзывы - подавались частными лицами в присутственные -места и властям.
Большую группу документов в делопроизводстве учреждений XIX в. составляли акты.
Новые явления экономической и политической жизни второй половины XIX — на-ч. XX в. произвели большие изменения в процессе документирования и в составе документов, коснувшиеся прежде всего актовой документации. С изданием положения 19 февраля 1861 г. появились документы, оформлявшие отношения помещиков с крестьянами: добровольные условия, акты увольнительные об обязательных отношениях, уставные грамоты. Акты, засвидетельствованные нотариусом, стали называться нотариальными.
С появлением новых средств связи и документационной техники возникли такие виды документов, как телеграмма, те. лефонограмма, стенограмма и др.
Такимобразом, обозначение вида документа в дореволю,ционныегоды претерпело большие изменения. Они выражались в увеличении их многообразия. Это было связано с уае.личєниєм и усложнением функций управления, с появлением }, развитием новых способов документирования.
После победы Великой Октябрьской социалистической рс. волюции, со сломом старой государственной машины и созда. нием нового советского аппарата управления появляются ц новые документы, качественно отличные от документов дореволюционного периода н своим содержанием, и оформление*. Октябрьская революция, уничтожившая иерархию «властей и мест», соответственно уничтожила и иерархию документов. Следствием этого было значительное упрощения переписки между учреждениями. Отошли в прошлое такие виды документов, как прошение, доношение, отношение, представление, ведение, рескрипт и т. д., характерные для бюрократического аппарата дореволюционной России. Появляются .документы, отражающие демократическую сущность государства, — декреты. мандаты, заявления и т. д.
Первые советские конституции 1918 и 1924 гг. определяют виды актов, издаваемых высшими органами. Однако в этом вопросе не было еще нужного единообразия. Так, декреты и постановления издавались как ВіЦИіК, так и СНК, а позднее ЦИК СССР И СНК СССР. По Конституции СССР 1936 года, внесшей в этот вопрос строгий порядок, право издания законов, имеющих силу на всей территории ССОР, принадлежит исключительно Верховному Совету* СССР (ст. 14).
Президиум Верховного Совета как постоянно действующий' высший орган государственной власти СССР издает указы 1 (ст. 49). Совет Министров СССР на основании и во исполнение законов издает постановления и распоряжения.
По важнейшим, вопросам политической и хозяйственной жизни страны издаются совместные постановления ЦК КПСС и Совета Министров СССР или Совета Министров СССР и ВЦСПС.
В соответствии со статьями Конституции СССР (ст. 73, 85) и общим положением о министерствах (ст. 17) министрам и руководителям центральных ведомств СССР предоставлено право издания приказов и инструкций. Директора предприятий (объединений, комбинатов, заводов и фабрик) издают приказы в соответствии с п. 90 Положения о социалистическом государственном предприятии. Руководителям других учреждений и организаций право издания приказов устанавливается соответствующими центральными ведомствами. Приказ издается для решения основных и оперативных задач, стоящих переД данным органом. Для установлення правил, регулирующих организационные, научно-технические и иные специальные стороны деятельности учреждений, организаций, предприятий, должностных лиц, — издаются инструкции.
Конституцией СССР определены также виды актов, издаваемых местными Советами депутатов трудящихся и их Исполкомами (ст. 98). Это решения и распоряжения. Решения принимаются в коллегиальном порядке для разрешения наиболее важных вопросов их компетенции. Аналогичные указания об издании актов органами государственной власти и государственного управления даны и в Конституциях союзных реапублик,
Помимо актов, указанных в Конституциях, в деятельности советских учреждений, организаций, предприятий, создается большое количество других видов документов. Некоторые ВИДЫприсущи многим системам, например, протоколы, акты, отчеты, справки; другие — только своей системе, например, фондовые извещения, верительные грамоты, больничный лист, вексель и т. д.
Успешные .попытки определения основных видов документов даны в подготовленном ГАУ при СМ СССР кратком словаре видов и разновидностей документов, а затем в Основных положениях ЕГСД. Вид документа или его разновидность предъявляют определенные требования к Изложению текста документа и его форме.
4. Обозначение адресата
На документах, предназначенных к отправке в другие учреждения, обозначается адресат.
Развитие этого реквизита формуляра также имеет свою историю. Постепенно установились его конкретность, структура, определяемые той ролью, которую играли для автора документа лицо или учреждение — адресат.
В документах XII—XV вв. адресат обозначался в самом тексте. В написании адресата документа XI.I—XV вв. нет четкого различия по отношению к происхождению документа: по адресу нельзя определить личный это документ или служебный, социальный статус адресата.
В XVI—XV.II вв. адресат еще не выделяется из текста документа, но его составлению придается особое значение. Чаще всего он повторялся дважды: в начале текста документа (вслед за обозначением автора в царских грамотах и документах распорядительного характера) и на оборотной стороне документа. Обычно все документы адресовались на имя царя, хотя предназначались к исполнению различными учреждениями. На оборотной стороне столбца в середине первого сстава, вдоль его писался адрес.
В XVI11 в. написание адресата,как и других реквизитовформуляра, регламентируетсязаконом. Происходят существенные измененияв адресовании документа. Если в XVI —XVII вв. любойдокумент, в какое бы учреждение он ни посту,пил, писалсяна имя царя с указанием царского имени и полногоего титула, то в 1700 г. издается специальный указ «О неподаче просьб -мимо присутственных »мест государю, кроме великих государственных дел». Адресат обозначался в начале текста, выделялся в отдельную строку в виде заголовка («ВПравительствующий сенат», «В государственную Берг- коллегию»).
Обозначение адресата в XIX в. имелось на сношениях, прошениях, жалобах, отзывах. Правила его написания определялись соподчиненностью учреждений. В сношениях разных учреждений и низших с высшими адресат начинался с предлога «в»: «В Правительствующий сенат», «В Палату гражданского суда». В отношениях высших присутствующих мест с низшими адресат писался в дательном падеже, что означало: такому-то присутственному месту что-то предписывается или предлагается. Например: «Уездному суду», «Губернскому -правлению».
Если документ адресовался конкретному должностному лицу, то при сношениях низшего должностного лица с высшим перед обозначением должности и фамилии указывался его титул — «его превосходительству», «его высокоблагородию», «его благородию» и т. д.
В сношениях равных между собой властен и старших с младшими титул опускался.
В проектах рационализации делопроизводства во II половине XIX — нач. XX в. адресованию документов уделялось особое внимание. Так, «Положением о письмоводстве и делопроизводстве в военном ведомстве» 1911 г. предусматривалось направление документа непосредственно к исполнителю.
В советский период до издания ГОСТов на организационно-распорядительную документацию точный порядок адресования документов в законодательных и нормативных актах не определялся. Проект «Общих правил документации и документооборота» 1931 г. подробно указывал лишь порядок написания почтового адреса адресата: город, название железнодорожной станции, ближайшее отделение связи, улица, номер дома и т. п. В связи с этим, в инструкциях по делопроизводству разных ведомств мы находим различные указания на порядок адресования на учреждение или на конкретное должностное лицо. Примерная Инструкция о делопроизводстве, утвержденная постановлением Совета Министров РСФСР 30 сентября 1961 г., рекомендовала адресовать документы только в учреждение, организацию, предприятие, что значительно усложнило путь этих документов к исполнителям. ГОСТы на ОРД впервые в практике советского документоведения дают точные и
конкретные указания о порядке адресованиядокументов. Адресат располагается в верхнем правом углу документа (реквизит 8). Вадресате название учреждения и структурной части пишутсяв именительном падеже. Например:
Министерство связи СССР Управлекие кадров
Для ускорения направления документа и его исполнения, если известна фамилия руководителя, который будет рассматривать документ, можно адресовать корреспонденцию конкретным должностным лицам. В этом случае наименование организации пишется в именительном падеже, а наименование должности .и фамилия получателя — в дательном. Например:
Свердловский государственный университет Заведующему кафедрой т. Смирнову Н. В.
Еслидокумент адресуется руководителю учреждения, организации, предприятия, то их название входит в наименование должности и пишется в дательном падеже. Например:
Ректору Свердловского государственного университета профессору...
Составные части адресата: наименование учреждения, наименование структурного подразделения, наименование должности, фамилия получателя--пишутся каждая с новой етроли.
На одном Документе ГОСТы рекомендуют проставлять не более трех адресатов. Бели документ направляется более, чем в три адреса, составляется описок на рассылку, а на каждом экземпляре указывается только один адрес. Адрес корреспондента обозначается в соответствии с правилами, установленными органами овязи и на многих документах дается вслед за адресатом. Вначале указывается почтовый индекс, затем союзная республика, край, область, город, улица, номер дома.
5. Дата документа
Одним из реквизитов формуляра документа является его дата. Прежде всего выделяются авторские даты. К ним относятся даты составления или подписания документа. Особую роль в характеристике документа играют даты, относящиеся к содержанию. Есть даты визирования документа, даты опубликования и в-ступления .в силу, даты помет и резолюций. Датами обработки документов являются даты получения, регистрации, направления, исполнения, перепечатки.
Дошедшие до насмногие ранние документы XII—XV вв например,берестяные грамоты, совсем не имели дат. ТолыДнекоторые изних имели признаки датирующего характера* указания на известных лиц, события. Поэтому установить точную или даже приближенную дату таких документов щ представляется возможным. Хронологию берестяных грамот определили только по каллиграфическим особенностям и по' стратиграфическим признакам. Такие даты называются веро-і ятными. Лишь немногие документы XVI—XVII вв. имели авторскую дату. Она обозначалась в самом тексте документа в единую строку первой («Лета 7158 генваря в 15 день...»), или последней фразы («Писан в Дмитрове. Лета 7020, апреля в 16 день»).
Точные даты на документах XVI—XVII вв. обозначались в отметке о его получении, которая делалась на обратной стороне столбца «1566 года геиваря в 8 день подал отписку...».
Чаше же даты документов XVI—XVII вв. можно определить приближенно: носодержанию (факту, событию, иногда датируемых в тексте: «Лета 7059-го, майя в 17 день. Царь д великий князь Иван Васильевич вся Руси сеи гра'моты слушал...»), по тому времени, к которому относится деятельность их составителей или участников событий (исторических лиц).
Установить дату документа помогают и другие дополнительные признаки: наименования учреждений, употребление титулов представителей верховной власти, упоминание о церковных праздниках.
Наконец, время создания документа помогают установить водяные знаки.
-При определении времени составления документов до XVIII в. следует иметь .в виду, что в России применялась эра (система счета лет от того или иного исходного момента или событий), часто фиктивная — «от сотворения мира» или византийская эра. С 1700 г. времяисчисление велось по «эре Дионисия» — «от рождестваХристова». Считалось, что от сотворения мира до рождества Христова прошло 5508 лет. Поэтому для перевода даты с византийской эры на современную следует вычесть из этой даты 5508. Например, в документе упоминается 7148 год. Эта дата от сотворения мира, по современной эре событие или документ датируется 1640 г. (7148— —5508).
Кроме того, нужно еще помнить, что до XVII в новый год начинался не с января. До 1492 г. (7000 г.) новый год начинался с марта («мартовский стиль») с 1492 г. — с сентября («сентябрьский стиль»). По мартовскому стилю цифра 5508 вычитается из тех исторических событий, которые произошли в один из месяцев с марта по декабрь включительно. Если же событие случилось в январе или феврале, то вычитается чи-сло 5507. Е-сли событие датировано по сентябрьскому стилю, то для перевода даты на нашу эруиз даты события, произошедшего с января ло автуст, вычитается 5508.Для событий, падающих на период с сентября ло декабрь — 5509.
Помимо этото, для всех документов, созданных до 14 февраля 1918 г., требуется перевод дат с юлианского календаря («старый стиль») на григорианский календарь («новый стиль») 34.
При переводе дат с юлианского календаря на григорианский надо помнить, что в XVI—XV«II вв. отставание юлианского календаря от тропического года равнялось 10, в XVIII в.- И, XIX в. — 12, в XX в. — 13 суткам.
Дата составления документа в XVIII в. везде обозначается. Она ставилась в начале илиїв конце текста часто в одну строку с ним: «Июля 27-го 1708 году».
В конце XVIII в. дата написания документа отделяется от текста и ставится в конце: «Генваря 19 дня 1775 года». Обозначение дат имеется в отметках об отправлении: «Послано из местечка Горок, июля в 11 день 1708 г. с прапорщиком Никитою Молявиным»35. Дата получения и регистрации проставлялась ло верхнему полю документа на лицевой стороне первого листа.
В XIX в. дата составления документа обозначалась отдельной строкой ■внизу документа с левой стороны или в бланке документа после наименования структурной части учреждения. Имеются даты получения, регистрации (в регистрационном штампе), даты резолюций, дата направления на исполнение («С. Я. Никитинскому, 26 января 1910 г.»), дата исполнения документа, дата подписания документа к печати и дата его опубликования.
В советский период при оформлении служебных документов дате придается большое значение. Дата ставится при подписании и отправке документа (эти даты должны совпадать), при написании резолюций, визировании, утверждении, согласовании документов, их получении и регистрации. Дата служит поисковым признаком и употребляется при ссылках на документ. В состав даты входит число, месяц, год. Дата на советских документах оформляется различными способами: например, 15 мая 1975 года; 15.05.75. Наиболее рациональным следует признать обозначение всех частей даты арабскими цифрами: 15.07.76 — (15 июля 1975.года).
На число, месяц, год отводится по две цифры; -при наличии одной цифры, перед ней ставится ноль: 08.03.75. Такой унифицированный способ написания дат исключает необходимость их кодирования при обработке документа на вычислительных машинах.
6. Состав удостоверения
Особое значение имеет такой реквизит формуляра, щ состав удостоверения. В него ВХОДЯТ ПОДПИСЬ,печать и гриф; утверждения. От того, как удостоверендокумент, зависит его юридическая сила. Поэтому оформлению состава удостоверен ния документа всегда уделялось большое внимание.
Своеобразным было подписание документов до XVIII в. Чаще всего документы подписывали служилые люди: дьяки и подьячие. Обычно подпись («припись») ставилась на обороте документа по слову или слогу на каждом сставе, а кончалась на лицевой стороне листа в последней строке текста. Если столбец был длинный, то подпись повторялась несколько раз. Она писалась так, что половинки букв были на обоих концах бумаги. Современники считали: «Даже если клей держался не-1 достаточно крепко, никто не мог подделать грамоты и не мог приписать в ней -что-нибудь еще»36.
Кроме того, на документе ставилась «скрепа», т. е. под-1 пись подьячего, отвечавшего за соответствие беловика черно-1 вику и правильность его оформления.
Очень редко документы подписывали авторы. Та-к, напри-! мер, подлинный список Соборного Уложения 1649 г. подписали 315 человек — представители духовенства, бояіре, дворяне, посадские люди и др.37. Подписи помещены, на обороте столбцов. Некоторые документы, относящиеся к освободительной войне украинского народа в середине XVII в., подписаны Богданом Хмельницким38. Однако, как правило, авторы, видимо, считали недостойными себя подписывать документы.
Кроме подписей, документы удостоверялись печатью. Печать свидетельствовала о подлинности документа. Еще в начале X в. русские князья употребляли печати с изображением родовых знаков Рюриковичей39.
В Русском государстве употреблялись две государственные печати — большая и малая. Они отличались размеро-м, дополнительными изображениями и надписью. Изображение на государственной печати оформилось к концу XV в. Главным элементом изображения был двуглавый орел — герб Византии ской империи— «как символ преемственности власти из Рима! и Византии московскими князьями.
Кроме того, воеводы имели печати города. Свои печати име-1 ли центральные государственные учреждения—приказы.!
«сетные учреждения. Существовали печати должностных лип. Они имели самыеразнообразные изображения.
Приложением -печати ведали печатники. В XVII в. существовал специальный Печатный приказ. До XV в. применялись вислые (привешивались к документу) печати. Материалом для них были металл (золото, серебро), воск, (черный, желтый и красный), смола. С «оица XVII .в. входят в употребление сургучные печати. В конце XIV в. появились прикладные печати (прикладывались к документу). Для торжественных случаев до конца XVI в. применялись древние печати — серебряные, вызолоченные вислые печати. Например, грамота Бориса Годунова к королеве английской 1598 г. послана «за золотой печатью»,0.
В XVIII в. в оформлении состава удостоверения произошли большие изменения. Прежде всего они коснулись (ПОДПИСИ:документы подписываются его автором. Петр I после возвращения из первого заграничного путешествия сам стал подписывать акты, исходящие от верховной власти. В .грамоте английской королеве по случаю «бесчестия» (ареста), нанесенного российскому послу Матвееву, указывалось, что подпись Петра 1 была «■собственноручной)» Щ
Правила удостоверения документов были подробно описаны в Генеральном регламенте. Так, протоколы должны были I подписывать ївсе члены коллегии. Документы, составленные на основе принятых решений, подписывались членами коллегий, оказавшимися в момент подписания налицо. Кроме подписи,j каждый документ имел «скрепу» (подпись) секретаря, что свидетельствовало о правильности составления документа и соответствии его закону. Указом 30 декабря 1701 г. было запрещено подписываться уменьшительными именами (вместо «Коська Дементьев» — «Касьян Дементьев»).
В состаїв подписи документов, направленных царю, .входила формула: «Раб твой...», «Вашего величества нижайший раб...». В письмах к вышестоящим учреждениям или лицам были такие словосочетания: «эВашего сиятельства, милостивого государя, всепокорнейший слуга...». В состав подписи входили имя и фамилия: «оПетр Салтыков», указание должности или чина: «Адмирал», «Титулярный советник», «граф», «князь», «Секретарь Тайного совета» и т. д.
Документы правительственных и частных лиц в XVIII в удостоверялись печатью. Широкое распространение получили печати сургучные и так называемые «копченые» (материалом
ЛихачевЯ. Дело о приезде в Москву Антония Посеевина. СПб., 1903, с. ИЗ.
«Письма и бумаги Петра Великого», т. 8, вып. 2, М., 1951, с. 1073.
4 49
для получения их являлась сажа). На Печатях оставалось основное изображение—двуглавы А орел со вгадником ца груди. Глава 13 Генерального регламента устанавливала по* рядок пользования печатями. Для каждой коллегии предуЭ матривалась печать с изображением государственного герба ч' надписью наименования коллегии. Приложение печати должно было производиться в присутствии двух свидетелей.
В XIX в. правилаподписания усложнились. Право подписи документов имели начальствующие лица. Характер подписи зависел от адресата. Документы, посылаемые присутственным местом в Сенат, подписывались председательствующим и всеми членами; все прочие — председателем и одним из членов] присутствия. Каждый вид документа имел свою специфику подписи. В подписи официальных писем не указывались чин и служебное положение, но письмо кончалось обычной формулой: «Примите, милостивый госуда-рь, уверение в совершен- ном почтении и преданности* и далее — имя и фамилия.
Журналы заседаний подписывали все члены присутствия с указанием своего чина и служебного положения. Иногда подписи помещались под каждой статьей. На протоколах (поста-j новлениях, определениях, решениях), мнениях и приговорах! подписывались также все члены присутствия.
Особое внимание обращалось на оформление выписок копий. В конце их указывалось, кто подписал подлинник: «Подлинный подписали...» или «На подлинном надписано». За- веряли копии должностные лица: «Верно: вице-директор...».I Часто подпись ставили и лица, сверявшие копию с подлинником: «Сверяли: начальник отделения..., столоначальник...».
Кроме подписи, документы скреплялись. Скрепа ставилась на официальных отношениях, подготовленных в канцелярии, на отчетах. Обязательно скроплялись все документы, посылае-, мые в высшие инстанции. Делопроизводитель ставил скрепу под каждой статьей журнала, на описи, ведомости. Окрсша делопроизводителя на отпусках означала, что отпуск правильно списан .с отправленного документа.
В конце XIX в. употреблялись три государственные печати: большая, средняя и малая. Применение их было строго регламентировано в зависимости от вида и назначения документа.
В советских документах подпись — обязательный реквизит документа. В первые годы Советской власти на документах проставлялось не менее 2—3 подписей. В последние годы, наоборот, в ряде инструкций по делопроизводству рекомендуется подписывать документ одним должностным лицом. Подпись состоит из наименования должности лица, подписавшего документ, его личной подписи и ее расшифровки,
Сели документ готовится на бланке учреждения, в должности подписывающего липа название учреждения не новто- іяется. например: Директор завода (личная подпись)
И.Иванов.
Если документ изготовлен не на бланке, в состав должностивойдет полное наименование учреждения, организации илипредприятия.Например: Директор школыN? 867 (подпись) р П. Петров. Заместитель директора фирмы «Заря» (подпись) И. И. Иванов.
При расшифровке подписи следует указывать оба инициала должностного лица. Подписывается обычно первый экземпляр документа, изготовленный иа бланке.
Подписание .различныхкатегорий служебных документов регламентируется нормативными актами, регулирующими работу учреждения. Документы, направляемые в вышестоящие организации, партийные и советские органы, в редакции газет и журналов, все распорядительные и наиболее важные внутренние документы подписывают руководители учреждений иихзаместители. Руководители структурныхподразделений подписывают документы в пределах своей компетенции. Если документ посылается по нескольким адресам в вышестоящие инстанции и в неподведомственные учреждения, руководитель подписывает все экземпляры, а в делах остается заверенная копия. При направлении документа нескольким подведомственным учреждениям, подписывается только оригинал, остающийся в делах учреждения.
Две подписи и более ставятся гюд документом тогда, когда ответственность надает на несколько лиц. Например, на протоколах ставятся подписи председателя и секретаря, на договорах — подписи договаривающихся сторон; на документах, связанных с денежными и материальными ценностями,— подписи руководителя учреждения и главного бухгалтера и т. д.
В целях повышения юридической силы документа на них проставляется печать. Печати бывают гербовые и простые. Первоначально, после победы Октябрьской социалистической революции, первые советские учреждения пользовались старыми печатями с двуглавым орлом.
Советская гербовая печать была создана в 1918 г. Для нее составлен герб Советской республики, изображение которого было описано в Конституции 1918 г. 26 июля 1918 г. В. И. Ленин, получив первую советскую гербовую печать, сделал ее оттиск на письме к К. Цеткин,2. 3 августа В. И. Ленин Дал задание И. П. Горбунову:
51
12 Ленин В. И.Поли. собр. соч., т. 50, с. Щ
4»
2. Заказать такие печати (в меньшем размере) для всех советских учрежденийиліи внести в Малый Совет для объеди. нения практических шагов (может быть, выработать общий тип малого размера печати с надписями отдельныхкомиссариатов)» Ч
В этот же день СНК РСФСР принял специальное постановление о воспрещении советским учреждениям употреблять печати с гербом царской России. Все учреждения, согласно декрету, должны бы ли применять печати с новым, советским гербом.
Гербовая печать — круглая, с изображением в центре герба СССР или Союзной республики, а по окружности полное название учреждения. Правд пользования печатью оговаривается в положении об учреждении. Гербовая печать ста- ' аится на подлинных документах, содержание которых требует особого удостоверения: договорах; документах, связанных §| получением денег или материальных ценностей(чеки, дове-і ренности и т. д.);документах, удостоверяющих личность, тру-J довой стаж, квалификацию (паспорт, трудоваякнижка, диплом и др.).
Простые печати могут быть различной формы — /круглые, квадратные, прямоугольные, треугольные. На них герб не] изображается. Простых печатей в учреждении, организации,] предприятии может быть несколько. Простые печати пірїименя-І ются для внутренней документации учреждения, на размноженных экземплярах распорядительных документов, на справках, пропусках, при опечатываниибандеролей, пакетов. По] характеру материалов, из которых изготовлена печать, они делятся на каучуковые и металлические. Металлические печати используются для наложения сургучных печатей на пакетах, при опечатывании сейфов и дверей. Оттиск печати ставится на документе так, чтобы затрагивалась часть подлинной подписи и названия должности.
Кроме подписи, нормативными актами предусмотрена не-1 обходимость утверждения некоторых видов документов: уставов, положений об учреждениях и их структурных частях, штатных расписаний, инструкций, некоторых разновидностей! протоколов и др. Утверждение документа производится после его подписания. Утверждение санкционирует содержание доЛкуімента или распространяет его действие на определенный! круг организаций.
В соответствии с требованиями ГОСТовгриф утверждения состоит из слова УТВЕРЖДАЮ, должности лица, утвержда| ющего документ, его личной подписи, ее расшифровки и даты- Располагается гриф в правом верхнем углу по образцу:
із Ленин В. И.Поли. собр. соч., т. 50, с. 1'34,
УТВЕРЖДАЮ Начальник Главного управления машиностроения Министерства промышленности строительных материалов УССР (личная подпись) И. И. Иванов
05.03.73
При утверждении документа постановлением, решением или приказом гриф утверждения оформляется по форме:
УТВЕРЖДЕНО -приказом директора фабрики «Швея»
от 01.04.76, № 34
\
Тексты наиболее важных документов обычно перед подписанием согласовываются с заинтересованными должностными лицами, струїктуїрньїміи подразделениями, учреждениями. В ходе согласования определяется правильность зафиксированных в документе решений, их соответствие действующему законодательству, учитываются интересы различных структурных подразделений или учреждений. Внутреннее согласованиедокумента оформляется визой. Виза состоит из должности визирующего лица, его подписи, расшифровки фамилии и даты. Например:
Декан химического факультета (подпись) В. П. Соколов
18.02.75
При внешнем согласовании документа, в соответствии с требованием стандарта ставится гриф согласования, состоящий из слова Согласовано, наименования должности лица, с которыми согласовывается документ (включая наименование организации), личной подписи, ее расшифровки и даты, например:
СОГЛАСОВАНО Начальник финансового Управления
(личная подпись) И. И. Иванов і 25.05.73
Гриф согласования располагается ниже .подписи на последам листе документа или на отдельном листе согласования, "исьма визируются на копиях, остающихся в делах учреждения. Внутренние документы визируются на первом экземнля- рєчподлиінникє.
7. Отметки на документах
Особуюнагрузку в формуляренесут отметки на документах. Для документов раннего периода, до XVII в., они помогали определить дату их составления, способ передачи и степеньсекретности.Самой распространенной была отметка о времениполучениядокумента. Учреждение, получившее документ, д». л ало на нем отметку обычно на обратной стороне под адресом На исходящих документахделали отметки о времени отправления по назначению. Кроме того, имелись отметки с указанием имени подъячего, переписавшего документ набело Встречаются отметки о секретности! «написано о тайныхде. пах».
В XVIII в. отметка о получении документа пишется по верхнему полю первого листа документа над текстом: «Получено июня 8 дня 1782 году». Имеются отметки о рассмотрении документа («Слушан 8 день июня»; «Докладов а но того же июня І 7-го дня»), о характере пересылки документа («послано с смоленским денщиком с Петром Кирилловьвм сыном Боткиным, Меусова полку»; «послана через Москву по почте»). В XVIII в. появились заверительные отметки: «За подписа-1 нием тайного секретаря Петра Павловича Шафирова».
В XIX в. в правилах оформления документов большое мес-1 то отводилось «особым пометкам». Они подчеркивали степень I важностидокумента: «нужное», «весьма нужное», «секрет-1 ное», «в собственные руки». Эти отметки делались на правой I стороне первой страницы документа. Другого рода отметки! фиксировали дату поступления документа и егорепістрацич.І В конце документа, на последней его странице указывалось,! когда и за каким номером документ был исполнен.
Важное значение для характеристики документа имеютI резолюции — надписи о характере и способе разрешения вон-1 роса, затронутого в документе. На документах XVI—XVIIвв.1 такая надпись делалась дьяком («дья-чья помета») на оборотеI сверху. Если документы не требовали дальнейших действий с| ними, то писались такого рода пометы: «вклеить в столп», «взять отписку к отпуску», т. е. подклеить к отату оку того документа, ответом на который являлась полученная отписка.
В XVI11—XIX вв. резолюции писались на лицевой стороне документа. В них выражалось отношение начальствующего лица к существу разрешения вопроса: «разрешить», «отклонить...», «утвердить» (в должности) с 1 февраля ...»; или сообщалось о последующих действиях с документом: «к сведению», «к делу», «к докладу со справкой».
В советских учреждениях прохождение и исполнение документа также сопровождается проставлением на нем соответствующих отметок. При получении документа на нем проставляется регистрационный штамп. По государственному
стандарту ui»«.«.. иучл.іавляется внизу оправа на первомлисте документа(см. реквизит 26). Регистрационный штамп включает название учреждения, организации, предприятия, в которое поступил документ, дату получения и регистрационный номер.
Порядок и характер исполнения документа указывается в резолюции.Резолюция должна отражать отношение руководителяк вопросу, затронутому в документе, и указывать «а порядок решения его. Интересно замечание В. И. Ленина по поводу резолюции, сделанной в записке Н. П. Горбунову:
«Излишне и нелепо, что, просмотрев бумаги, Вы пишете «на просмотр В. И.» (!??) ((это и так ясно)) или «полагал бы то-то».
Надо писать в 3-х строчках суть дела. Иначе не к чему Вам смотреть» м.
Место для резолюции определено стандартом в правом верхнем углу (см. реквизит 9). На письмах резолюция распо- іагается между адресатом и текстом документа. Резолюция.І должна быть подписана и датирована. Написание резолюций к на отдельных листочках не рекомендуется.
Отметка о взятии документа на «контроль помещается на К полях слева (см. реквизит 17).
После исполнения документа на .нижнем поле лицевой сто- Iроны слева (реквизит 25) должна быть «проставлена отметка К об исполнении документа и направлении его в дело. Отметка I об исполнении должна содержать краткую справку обігспол- І нении или указание на посылку ответного документа, словаI «вдело» и указание номера дела по номенклатуре, в которое I данный документ подшивается.
8. Подлинность документа
Помимо реквизитов документ характеризует ряд призиа- і ков. К ним прежде всего относятся оригинальность (подлинность) иікопийность.
Слово «оригинал» происходит от латинского слова «origi- I nalis», что означает — первоначальный, самобытный. Как синоним этого слова употребляется слово— подлинник, что п переводе с латинского означает достоверный. Следовательно, I чтобы оригинал стал подлинником, он должен быть заверен. Несмотря на уникальный характер оригинала нередки «умноженные оригиналы», т. е. оригиналы, составляемые в не- | скольких экземплярах. Например, договор между государст- [ вами с древнейших времен составляется в количестве экземпляров, соответствующих числу договаривающихся сторон, и каждый экземпляр является оригиналом (подлинником).
14 Ленин В И.Поли. собр. соч., т. 50, с. 159
Оригиналы документов по своему внешнему виду могут быть беловиками и черновиками. Черновик — это документ в предварительной (редакции. Документ -в окончательной редакции соответствующим образом оформленный и подписанный называется подлинником.
Беловик — это последняя, переписанная или перепечатанная набело редакция документа. Для служебных документов оригиналом являетсябеловик, подписанный должностными лицами, с приложением в ряде случаев печати. Оригиналы слу-■ жебных документов печатаются на бланке и подписываются должностным лицом.
С современной техникой передачи документов на расстоя-! ние связано пояівлєниє двукратных оригиналов. Так, при те-1 леграфной, телефонной и радиопередачах, если телеграмма, телефонограмма и радиограмма не диктуются, создаются два] документа: один—предъявляемый для передачи, другой — полученный. Хотя основнойтексту них одинаков,предъявленный и полученный документы различаются по своей характеристике.
Среди подлинников различают кроме того автографы — до-! кументы, переписанные или правленные (после перепечатки или переписки) рукою автора.
іПризнак уникальности сохраняется также за документами, полученными не текстовымиспособами документирования.] Для чертежей оригиналом считается первоначальныйнабро-і сок на ватмане и чертеж на кальке. Оригиналом фотодокумен-] га являются негативы, фонодокументов—первоначальная за-1 пись звука, т. е. матрица граммзаписи, валики фонографа,] ленты электрической и магнитнойзаписи.
(Повторные воспроизведения подлинников (в целях разміно-І жения) являются копиями. Само понятие копия(соріа —лат, | множество) связано с размножением документов, повторением оригинала любого вида. Копия — точное воспроизведение чего-либо.
Необходимость повторять текст документа возникает, ве-1 роятно, вместе с документами. Первоначально копия списывалась от руки и так и называлась — список. Например, список! «Слова о полку Игореве» или список летописи. Для копирования документов в аппарате учреждений содержался большой] штат копиистов.
ш
При .печатании на пишущей машине копия автоматически „олучается вместе с оригиналом (т. е. это 2, 3 и т. д. машинописныеэкземпляры). Первый экземпляр обычно печатается на бланке, его подписывают, на нем ставят печать, он регистрируется, а остальные экземпляры остаются копиями.
Копии по способам получения делятся на ручные и автоматические. Ручные получаются при переписке оригинала от руки или перепечатке на пишущей машине. Автоматические (факсимильные) копии — точное воспроизведение текста до- •^мента средствами фотографии или печати.
Особый вид .представляют фото- и светокопии, отличительной чертой которых является точное воспроизведение оригинала. Они являются видом факсимильных, автоматических копий.
іВ ручных копиях их идентичность оригиналу гарантируется в меньшей мере, так как при перепечатке или переписке документа часто допускаются ошибки. Кроме копий, снятых непосредственно с оригинала, или полученных автоматически, т. е. одновременно с оригиналом, могут быть кратные копии: копия с копии и т. д.
Копии различаются также в зависимости от того, каким образом они удостоверены. Советским законодательством установлен порядок снятия и удостоверения (засвидетельствования) копий документов. В соответствии с этим порядком снятие копий для внутренних нужд с документа, выданного учреждением, производится данным же учреждением. Удостоверяется такая копия подписью ответственного лица (чаще всего начальником канцелярии) и если необходимо —приложением печати. Такая копия называется официально заверенной. Может быть просто заверенная копия — удостоверенная без соблюдения необходимых формальностей. Например, выписка из документа заверяется подписью секретаря. Незаверенные копии не имеют подтверждения о своем соответствии оригиналу.
Удостоверение копий с документов, предъявляемых другим учреждениям, например, с документов об образовании, стаже работы, рождении, браке, документов, связанных с получением материальных ценностей, производится нотариальными конторами. Такие копии называются нотариальными. Их соответствие оригиналам подтверждено официальным должностным лицом — нотариусом.
Особый вид .копий представляет дубликат. Дубликат — это копия, имеющая юридическую силу оригинала. Сверху на документе делается надпись—«дубликат». Обычно выдается при утере подлинника и тем же учреждением, где он был создан, или, в крайнем случае, аналогичным учреждением.
IV. ТЕКСТ ДОКУМЕНТОВ
1. Требования к тексту документов учреждений дореволюционной России
Основным элементом формуляра документа является его текст, ради которого он и составляется. Форма изложения текста определяется способом создания документа, его назначением. Текст документа имеет свою логическую структуру,, определяемую временем создания документа, ©го происхождением, местом возникновения, видом. Уже на раннем этапе развития документирования (XII—XIV вв.) каждый вид документа имел свои устойчивые особенности изложения содержания, четкую структуру текста: введение, основную часть с изложением существа вопроса и заключительную часть.
В XV—XV.N вв. эта четкость сохранилась в изложении содержания, увеличилось количество устойчивых словосочетаний, по которым часто различались документы. Каждый вид документа имел введение. В нем обозначалось лицо, от которого исходил документ, адресат, или же документ начинался с приветствия. Так, законодательные акты начинались постоянной формулой с изменением лишь титула царя для ра-зных периодов. В царскихграімотах .во введении указывались автор и адресат документа («От великого князя Ивана Васильевича в-сея Руси боярам нашим...»), в челобитных, отписках и памятях во введении сначала указывалось, кому адресуется документ, а затем обозначались авторы документа обычными (для челобитных и отписок) уменьшительными именами (■«хо; лопи твоя Иванец Мстиславский»). Во введении грамот, оформлявших феодальные отношения (купчих, закладных, уставных, кормленных) указывались участники сделок и т. д.
Основная часть документа состояла из описания, распоряжения, пожалования, завещания, предмета дарения, существа сделки и ее объекта, существа просьбы, описания события и т. д. В заключительной части документа говорилось о наказании за нарушения, указывались имена свидетелей, место и время написания, сообщалось о подписях составителей документа и послухов, и печатях.
На составление документов в XVIII в. большое влияние оказала проведенная в 1708 г. реформа азбуки: кириллицу заменила гражданская азбука,'значительно упростившая цер-
Генеральный регламент 1720 г. большое внимание уделил порядку составления документов. В нем давались,общие правила их составления, регламентировалось написание отдельных реквизитов. Многие разновидности документов имели довольно устойчивую форму. Так, в протоколе вверху перед текстом указывались: дата заседания, состав присутствующих Такие документы, ікак дипломы, патенты, составлялись по «генеральным формулярам», т. е. образцам.
Обязательность составления документов по образцам предусматривалась многими законодательными актами. Так, в «.Регламенте или уставе Главного магистрата» от 11 января 1721 г. была дана детальная схема «генерального репорта», представлявшаія собою целую программу статистико-экономи- ческаго описания городов. В марте 1702 г. была издана форма прошений. В указе от 5 ноября 17.23 г. «О форме суда» давался образец составления челобитной. Содержание ее должно было излагаться .по пунктам. Это облегчало чтение документа и его наполнение.
•Каждая разновидность документа в XVIII .в. имела еще большее число устойчивых формулировок и словосочетаний. Доношения царю, например, имели стереотипное следующее начало: «•Всемилостивейший государь. Вашему царскому величеству доношу...». Письма сановников друг другу начинались обращением: «Мой государь...», в письмах к военным чинам, духовным лицам и др. указывались в начале текста соответствующие чины и звания: «Благородный господин генерал-майор...». Памяти начинались формулой: «Лета (такого-то), месяца (такого-то) в (таїкой-то) день государь царь и великий князь Петр Алексеевич вся Великие и Малые России самодержец...». Ведомости имели графление и однотипные наименования граф.
•В XIX в. законы подробно описывали правила составления документов. Каждая разновидность имела свои особенности изложения содержания. Так, текст сношений (писем) делился на три части: «приступ, изложение обстоятельств и заключение». В «.приступе», или введении, излагалась причина создания документа: «іпо встретившейся надобности», «намереваясь», «до сведения моего дошло» и т. д. «Изложение обстоятельств» давалось в повествовательной форме, «в постепенном логическом порядке и неразрывной связи»!., В заключении излагалась сама просьба,даівалось распоряжение или предписание, высказывалось мнение.
Текст прошений, жалоб давался попунктам, в первом изкоторых указывалась причинанаписания документа, в последующих излагалось «самодело». В конце документа писаласьпросьба щ
Изложение содержания актов было непрерывным, без абзацев. Акт начиналсяуказанием времени его составленияобозначенияимен и званий лиц, вступивших в договор. Далее' говорилось о«самом обстоятельстве» — купле, продаже, займе, найме и т. л.
Большоеместо в документировании деятельности учреждений XIX в. занимализаписки: докладные («пространные»), «дополнительные», «краткое изложение», записки и представления, вносимые в Государственный совет и Комитет министров, конфиденциальные и служебные записки. Они составлялись по особым правилам. Докладная записка, например, должна была «содержать в себе: изложение дела, справку ивыпискуиз законов»40.
В законах об учреждении Государственного совета, Комитета министров, министерств были даны формы реестров, ведомостей, журналов, отчетов. Изложение их содержания давалось ,по графам и разделам. Причем указывалось, что каждая новая или произвольно опущенная графа лишала документ его официального, законного характера.
Служебные документы были ДЛИННЫМИ И МНОГОСЛОВНЫМИ, несмотря на то, что законы требовали «краткого и ясного изложения», «точности фактов». Содержание документа, говорилось в Положении о письмоводстве и делопроизводстве в во- ей ном ведомстве 1911 г., должно быть «ясно, кратко и точно, без неидущих к делу фраз учтивости (господин, имею честь...), титулов, без заключительных фраз (о вышеизложенном доношу), без ссылки в тексте на то, что вызвало переписку»41.
Тяжелым «канцелярским» оставался стиль документов. Еще в XIX в. некоторые авторы в своих работах по делопроизводству ратовали за правильный, ясный, «легкий деловой слог» документов, за искоренение таких канцелярских выражений, как: «следующие мне деньги», «долгом поставляю уведомить», «честь имею покорнейше просить», «таковой», «каковой», «вышепоименованный» и т. д.
Характерно высказывание В. И. Ленина о стиле документов дореволюционной России в статье «Борьба с голодающими»: «... на три четверти... — какое! на девять десятых — циркуляр наполнен обычным казенным пустословием. Разжевывание вещей давным-давно известных и сотни раз повторенных даже в «Своде законов», хождение кругом да около, раснисы- jjaHHC нидри^писісп лпюпилиш цсус.пипнсиїи спишсгшп .vicm._iv
мандаринами, великолепный канцелярский стиль с периодами в 36 строк и с «речениями», от которых больно становится за родную русскую речь...»42
Стремление облегчить процесс составления документов выразилось в создании документов с элементами трафаретных текстов—унифицированные отдельные фразы или части текста, содержащие идентичную и постоянно повторяющуюся информацию. Такие документы встречаются уже в XVIII в. и получают довольно широкое распространение в XIX —начале XX в. Это прежде всего свидетельства, различные ведомости, основная часть документов бухгалтерского и статистического учета, письма (чаще всего письма-ответы и сопроводительные). Например, «покорнейше прошу Ваше высокородие сделать распоряжение о .выдаче из Московского губернского казначейства из § ... ст. ... финансовой сметы Министерства народного просвещения сего года...».
Трафаретные документы были пригодны для многократного использования. Поэтому разработка их предписывалась нормативными актами, например, «Положением о письмоводстве и делопроизводстве в военном ведомстве» 1911 г. «для часто повторяющихся бумаг с однообразным текстом заготовлять печатно или литографированные или другим способом воспроизведенные бланки с неизменяемой частью текста»43.
Кроме трафаретных, создавались типовые тексты (тексты- образцы, тексты-стереотипы, на основе которых могли быть построены тексты аналогичного содержания): «препровождается с покорнейшею просьбой сообщить при возвращении настоящей бумаги начальству округа надлежащие сведения и заключения».
Создание типовых и трафаретных текстов свидетельствовало о начавшемся процессе унификации документов.