- •Тема №1. Основы рынка ценных бумаг.
- •Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.
- •Тема №3. Акции.
- •Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
- •Тема №6. Долговые ценные бумаги.
- •Тема №8 - Вексель.
- •Тема №9. Эмиссия ценных бумаг.
- •Тема №10 - Обращение ценных бумаг и портфель ценных бумаг.
Тема №9. Эмиссия ценных бумаг.
Андеррайтер может выполнять следующие функции |
1) подготовка к эмиссии ценных бумаг 2) подготовка и организация размещения ценных бумаг 3) выкуп всего или части выпуска ценных бумаг |
Андеррайтинг - это функция: |
Посредника, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг |
Андеррайтинг без финансовых обязательств означает для андеррайтера: |
обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг, но при этом отсутствие обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска |
Андеррайтинг на рынке ценных бумаг - это: |
услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участником РЦБ эмитенту |
Андеррайтинг с полным финансовым участием означает обязательство андеррайтера: |
по выкупу всего выпуска ценных бумаг |
Андеррайтинг с частичным финансовым участием означает обязательство андеррайтера: |
Приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их определенную долю |
В каких из нижеперечисленных случаев требуется проспект эмиссии? |
1) в любом случае при открытой эмиссии 3) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей более 500 4) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей 300, а объем эмиссии 60 000 МРОТ; 5) при открытой эмиссии, объем которой 20 000 МРОТ. |
В каких случаях эмитент обязан раскрывать информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в форме ежеквартального отчета и сообщения о существенных фактах затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность? |
в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии |
В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам? |
итоги размещения базисных ценных бумаг не прошли государственную регистрацию |
В соответствии с законодательством РФ андеррайтер - это: |
посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг |
В соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться в регистрирующий орган в срок не более: |
5 рабочих дней с момента появления факта |
В соответствии с законодательством РФ размещение эмиссионных ценных бумаг - это: |
отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами |
В соответствии с законодательством РФ эмиссия эмиссионных ценных бумаг - это: |
Определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг |
В течение какого срока регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять решение об отказе в регистрации? |
не позднее, чем через 30 дней с даты получения документов |
Ежеквартальный отчет должен быть представлен эмитентом: |
не позднее 30 календарных дней после окончания квартала |
Закрытая эмиссия предполагает, что |
2) круг покупателей определен заблаговременно |
Какие из перечисленных ниже ценных бумаг являются эмиссионными? |
1) акции 2) облигации |
Какие этапы должна включать эмиссия ценных бумаг на общую сумму 10000 МРОТ, предполагающая размещение документарных ценных бумаг среди 300 инвесторов? |
а) принятие эмитентом решения о выпуске г) регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг д) изготовление сертификатов ценных бумаг ж) размещение эмиссионных ценных бумаг з) регистрация отчета об итогах размещения |
Какие этапы должна иметь эмиссия ценных бумаг, если число предполагаемых покупателей не ограничено, а объем эмиссии 100 000 МРОТ? |
а) принятие решения о выпуске б) подготовка проспекта эмиссии в) государственная регистрация выпуска г) раскрытие информации и подготовка сертификатов ценных бумаг д) размещение ценных бумаг е) регистрация отчета об итогах размещения ж) раскрытие информации об итогах размещения з) внесение изменений в Устав АО и их государственная регистрация. |
Какова максимальная сумма, на которую АО может выпускать облигации? |
а) не превышает уставный капитал в) равна величине обеспечения предоставленного обществу третьими лицами |
Когда при публичном размещении ценных бумаг можно закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими? |
2) при введении эмитентом ограничений по приобретению 3) при эмиссии государственных ценных бумаг ценных бумаг нерезидентами 4) при предоставлении акционерам преимущественного права в порядке предусмотренном действующим законодательством. |
Когда эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг? |
а) после регистрации их выпуска в) не ранее, чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске |
Кого должен уведомить регистрирующий орган об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг? |
1) эмитента |
Кого должен уведомить регистрирующий орган при приостановлении эмиссии? |
1) эмитента 2) регистратора 3) андеррайтера 4) организатора торговли ценными бумагами эмитента. |
Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг нерезидентом для размещения их в России? |
ФКЦБ |
Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг российского эмитента, если они будут размещаться за рубежом? |
+ФКЦБ |
Может ли количество размещенных ценных бумаг превышать количество ценных бумаг, указанное в проспекте эмиссии? |
нет |
Может ли осуществляться эмиссия акций и облигаций одновременно? |
да |
Может ли регистрирующий орган отказать в регистрации отчета о размещении, если нарушен срок его представления? |
да |
Может ли регистрирующий орган приостановить эмиссию в ходе размещения? |
1) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения крупных сделок 2) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения сделок, в которых имеется заинтересованность |
Может ли эмитент одновременно производить эмиссию обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых путем подписки? |
нет |
Обязан ли регистрирующий орган уведомлять эмитента об отказе в регистрации? |
да |
Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) её владельца? |
а) обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой г) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя. |
Ограничения при выпуске акционерным обществом дополнительных акций устанавливаются законодательством? |
да |
Ограничения при выпуске акционерным обществом облигаций устанавливаются законодательно? |
да |
Основанием для отказа в государственной регистрации эмиссии служит |
1) нарушение требований законодательства о ценных бумагах 2) несоответствии состава и содержания предоставленных документов требованиям законодательства 3) наличие ложных или недостоверных сведений в предоставленных документах 4) отсутствие сведений о форме выпускаемых ценных бумаг 5) неуплата налога на операции с ценными бумагами |
Первичная эмиссия используется для выпуска: |
акций |
Первичная эмиссия используется для: |
+формирования уставного капитала |
Первичная эмиссия может осуществляться в форме |
2) закрытой эмиссии для закрытого акционерного общества 4) закрытой эмиссии для открытого акционерного общества |
Последующие эмиссии используются для |
2) изменения уставного капитала 3) привлечения заемных средств. |
При дополнительном выпуске акций обязательно ли отражение в уставе наличия объявленных акций? |
+да |
При открытой эмиссии |
а) ценные бумаги могут приобретаться потенциально неограниченным кругом покупателей в) объем эмиссии не ограничен |
Привлечение денежных средств посредством эмиссии предполагает |
а) формирование уставного капитала б) увеличение уставного капитала в) формирование заемных средств |
Проспект эмиссии должен содержать |
1) данные об эмитенте 2) данные о финансовом положении эмитента 3) сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг |
Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме |
1) именные документарные ценные бумаги 3) именные бездокументарные ценные бумаги 4) документарные ценные бумаги на предъявителя. |
Распределение акций среди акционеров может осуществляться только за счет |
1) эмиссионного дохода 2) нераспределенной прибыли 3) остатков специальных фондов 5) доходов от переоценки основных фондов. |
Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах размещения в течение: |
двух недель |
Требуется ли проспект эмиссии если число предполагаемых покупателей 300 и объем эмиссии 45 000 МРОТ? |
нет |
Требуется ли проспект эмиссии, если число потенциальных покупателей ценных бумаг не ограничено и объем эмиссии более 50 000 МРОТ? |
да |
Участниками эмиссионного процесса являются: |
1) эмитенты 2) инвесторы 3) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции 4) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг. 5) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги. |
Целью эмиссии может быть |
1) секъюритизация долга 2) реконструкция собственности 3) привлечение денежных средств. |
Эмиссионная ценная бумага - это любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками |
1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав 2) размещается выпусками 3) имеет равный объем и сроки осуществления прав в пределах одного выпуска вне зависимости от времени её приобретения. 4) Подлежит обязательной государственной регистрации. |
Эмиссия акций может осуществляться в порядке |
1) распределения среди учредителей 2) распределения среди акционеров 3) подписки 4) конвертации. |
Эмиссия может осуществляться в порядке |
а) распределения среди учредителей б) распределения среди акционеров в) подписки г) конвертации. |
Эмиссия облигаций может осуществляться в порядке |
3) подписки 4) конвертации. |
Эмиссия ценных бумаг связана с: |
первичным рынком |
Эмитент обязан закончить размещение по истечении: |
+1 года с даты начала эмиссии |