- •Тема №1. Основы рынка ценных бумаг.
- •Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.
- •Тема №3. Акции.
- •Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
- •Тема №6. Долговые ценные бумаги.
- •Тема №8 - Вексель.
- •Тема №9. Эмиссия ценных бумаг.
- •Тема №10 - Обращение ценных бумаг и портфель ценных бумаг.
Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.
Административные операции составляют: |
все, кроме Г А. Открытые и закрытые счета депо Б. Изменение анкетных данных депонента В. Блокировка счета депо депонента |
Брокером может быть: |
А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию |
В зависимости от отношения к рынку участников делят на: |
все перечисленные А. Клиентов (пользователей) Б. Профессиональных торговцев (брокеров, дилеров) В. Организации, представляющие услуги всем участникам рынка ценных бумаг |
В зависимости от позиции участников на рынке они делятся на: |
А. Продавцов Б. Покупателей Г. Организации, обслуживающие рыночные процессы |
В каком случае эмитент может выступать депонентом специализированного кастодиального депозитария: |
+При принятии им решения об обязательном централизованном хранении размещенных документарных ценных бумаг |
В качестве депозитария может выступать: |
+Только юридическое лицо |
Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке: |
+Нет, не вправе |
Глобальные операции связаны с: |
А. Конвертацией ценных бумаг Б. Дроблением и консолидацией акций В. Начислением дохода по учитываемым ценным бумагам Г. Гашением ценных бумаг |
Депозитарий - это: |
+Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги |
Депозитарий может совершать следующие виды операций: |
все перечисленные А. Административные Б. Инвентарные В. Информационные Г. Комплексные Д. Глобальные |
Дилером может быть: |
+Зарегистрированное юридическое лицо, выступающее в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию |
Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между: |
+Учредителем управления и управляющим |
-Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным |
+Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя |
Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является: |
+ Договором поручения |
Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является: |
+Договором комиссии |
Инвентарные операции - это: |
все, кроме Г А. Прием и снятие ценных бумаг с хранения Б. Перевод ценных бумаг на счет В. Перемещение ценных бумаг по местам хранения |
Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая: |
+Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней |
Информационные операции - это: |
+Выдача выписок со счета депо по требованию депонента |
К органам контроля и регулирования рынка относят: |
все перечисленные А. ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг) Б. Высшие органы управления В. Министерства и ведомства Г. Банк России |
Какая деятельность на рынке ценных бумаг признаётся дилерской деятельностью? |
В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путём публичного объявления цен покупки и/или продажи Г. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам |
Какие операции ведет держатель реестра: |
все, кроме Д А. Открытие лицевого счета Б. Внесение изменений о зарегистрированном лице в информацию лицевого счета В. Внесение записей в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги Г. Операции по поручению эмитента |
Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент: |
А. Продавец на первичном рынке Б. Продавец и покупатель на вторичном рынке |
Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются: |
Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг В. Эмитенты ценных бумаг Г. Паевые инвестиционные фонды |
Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг может выступать в роли: |
все перечисленные А. Выступать в роли эмитентов и институциональных инвесторов Б. Осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность В. Управлять инвестициями и фондами Г. Проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг Д. Организовать депозитарное обслуживание |
Кому из зарегистрированных лиц держатель реестра обязан представлять информацию о зарегистрированных в реестре владельцах ценных бумаг: |
+Владеющим более 1% голосующих акций эмитента |
Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг: |
А. Инвесторы Б. Эмитенты |
Лицевой счет - это: |
+Совокупность данных о зарегистрированном лице, принадлежащих ему ценных бумагах и операциями с ними |
Лицевой счет может быть открыт на имя: |
всех перечисленных А. Эмитента Б. Владельца ценных бумаг В. Номинального держателя Г. Управляющего |
На первичном рынке продавцом может выступать: |
А. Эмитент Б. Андеррайтер |
Обслуживающими рынок организациями являются: |
А. Организации фондовой инфраструктуры Б. Органы регулирования рынка |
Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это: |
Б. Информационные агентства В. Организаторы торговли ценными бумагами Г. Расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии |
От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии: |
+От своего имени |
Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая: |
+В любое время по требованию держателя пая |
ПИФ может быть: |
А. Открытого типа Б. Закрытого типа В. Интервального типа |
По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг: |
все. А. Эмитентов и инвесторов Б. Профессиональных торговых посредников В. Организации, формирующие инфраструктуру рынка Г. Органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг |
По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на: |
В. Заемщиков капитала Г. Поставщиков капитала |
Продавцом на вторичном рынке может выступать: |
все перечисленные А. Эмитент Б. Инвестор В. Фондовые посредники |
Продавцы на рынке ценных бумаг это: |
А. Эмитенты Б. Держатели ценных бумаг |
Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это: |
все перечисленные А. Финансовые посредники Б. Брокеры В. Дилеры Г. Управляющие ценными бумагами |
Работу ПИФа обеспечивают: |
А. Управляющая компания Б. Специализированный депозитарий В. Специализированный регистратор |
Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются: |
+Участники организованных рынков ценных бумаг |
Регистратор - это: |
+Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг |
Реестр - это: |
+Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату |
С какими видами профессиональной деятельности НЕ может совмещаться депозитарная деятельность: |
+С деятельностью по ведению реестра |
Трансфер - агент - это: |
+Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги |
У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения: |
+У доверителя |
Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения: | |
Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения: |
А. Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения В. Если поверенный совершает действия с ценными бумагами от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени Г. Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель |
Укажите условия договора доверительного управления имуществом: |
все перечисленные А. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление Б. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление В. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором |
Цель покупателей на РЦБ: |
все перечисленные А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг Г. Управление ликвидностью |
Цель продавца на РЦБ: |
все перечисленные А. Изменение формы своего капитала Б. Реконструировать собственность В. Осуществить секьюритизацию задолженности Г. Получить спекулятивную прибыль |
Что включает в себя клиринговая деятельность? |
А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами Б. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами Г. Зачёт взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам |
Что общего между договором комиссии и поручения: |
+Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя) |
Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать: |
А. Государство (органы власти и управления) Б. Корпорации В. Юридические лица Д. Нерезиденты Российской Федерации |