- •Тема №1. Основы рынка ценных бумаг.
- •Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.
- •Тема №3. Акции.
- •Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
- •Тема №6. Долговые ценные бумаги.
- •Тема №8 - Вексель.
- •Тема №9. Эмиссия ценных бумаг.
- •Тема №10 - Обращение ценных бумаг и портфель ценных бумаг.
Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании: |
А. Договора поручения Б. Договора комиссии В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре |
В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают: |
внутреннее и внешнее регулирование |
В зависимости от формы, государственное регулирование делится на: |
прямое и косвенное регулирование |
В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов? |
все перечисленное А. исключить его из членов СРО Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии В. направить материалы в правоохранительные органы |
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется: |
Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем В. От своего (управляющего) имени Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц |
В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения: |
Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения |
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть: |
Б. Дилером Г. Депозитарием Д. Регистратором |
Внешнее регулирование - это подчиненность деятельности организации: |
2) нормативным актам государства; 3) нормативным актам других организаций; 4) международным соглашениям. |
Внутреннее регулирование - это подчиненность деятельности организации: |
собственным нормативным документам |
Во сколько раз собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, должен превышать минимальный размер собственного капитала для указанного вида деятельности, чтобы профессиональный участник был вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица: |
Не менее чем в 4 раза |
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: |
А. Брокерская деятельность Б. Клиринговая деятельность В. Деятельность по управлению ценными бумагами Г. Дилерская деятельность Д. Деятельность по организации торговли Е. Депозитарная деятельность |
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: |
всеми перечисленными А. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг Б. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг В. Депозитарной деятельностью Г. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами |
Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование? |
все перечисленное 1) эмитентов; 2) инвесторов; 3) профессиональных фондовых посредников; 4) организаций инфраструктуры рынка. |
Какое имущество является объектом договора доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах: |
Б. Ценные бумаги В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги Г. Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами |
Какой вид лицензии из перечисленных дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами: |
В. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами |
Косвенное регулирование осуществляется через: |
все перечисленное 1) систему налогообложения; 2) денежную политику; 3) бюджетную политику; 4) государственную собственность и ресурсы. |
Минимальное число членов саморегулируемой организации (СРО): |
не менее 10 |
Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия? |
может в любом случае |
Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность? |
не может |
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности: |
До 3 лет |
На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность в соответствии с лицензией ФКЦБ России: |
В. Договор поручения Г. Договор комиссии |
Основными функциями ФКЦБ РФ являются: |
все перечисленное 1) установление единых требований к деятельности на РЦБ; 2) лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ; 3) регистрация выпусков ценных бумаг; 4) контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах. |
Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может: |
А. Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность Б. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя |
Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может: |
Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность |
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника? |
Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии |
Прямое регулирование РЦБ осуществляется путем: |
1) установления обязательных требований ко всем участникам РЦБ; 2) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг; 3) лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ; |
С какими из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность: |
С деятельностью по управлению ценными бумагами |
С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться деятельность по управлению ценными бумагами: |
А. С брокерской деятельностью В. С депозитарной деятельностью Г. С дилерской деятельностью |
Саморегулируемая организация (СРО): |
1) добровольное объединение профессиональных участников РЦБ; 2) учреждается профессиональными участниками РЦБ; 3) все доходы СРО используются для выполнения уставных задач; |
Саморегулируемая организация (СРО): |
1) разрабатывает для своих членов правила поведения на РЦБ; 2) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами; 3) осуществляет контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов; |
Саморегулируемая организация (СРО): |
может иметь только статус некоммерческого партнерства или некоммерческой организации |
Система государственного регулирования включает в себя: |
1) высшие органы государственной власти; 2) органы регулирования министерского уровня; 4) государственные и иные нормативные акты. |
СРО осуществляет контроль за исполнением своими членами законодательства о защите прав инвесторов: |
все перечисленное 1) по инициативе СРО; 2) на основании обращения ФКЦБ; 3) на основании обращения прочих органов исполнительной власти; 4) на основании жалоб и заявлений инвесторов. |
Членство в СРО для профессиональных участников РЦБ: |
необязательно |
Что является объектом лицензирования на РЦБ: |
А. Участники РЦБ Б. Виды деятельности на РЦБ |