АП Таможня

3.5Методика расследования дел об административных правонарушениях….

22.По окончании административного расследования должностное лицо, проводившее расследование, составляет протокол об административном правонарушении, который должен содержать помимо сведений, предусмотренных частью 2 статьи 28.2 КоАП РФ, способ совершения, нормы закона, которые нарушены, ссылки на все доказательства, собранные в ходе административного производства (заключения экспертов, показания свидетелей и т.д.), и их оценку, описание доказательств указывается в форме запрос-ответ, правовое обоснование привлечения к административной ответственности, об имеющихся вещественных доказательствах.

23.При составлении протокола по делу об административном правонарушении, при производстве и рассмотрении дела об административном правонарушении должны быть соблюдены процессуальные права лица, привле-

каемого к административной ответственности, а также лиц, участвующих в деле1.

24. Лица, привлекаемые к ответственности, должны заблаговременно уведомляться в установленном порядке о дате составления протокола по делу об административном правонарушении для реализации прав данных лиц, установленных законом, и требований ст. 28.2 КоАП РФ. Нарушение установленных законом прав указанных лиц может явиться основанием для отмены постановления по делу об административном правонарушении согласно пункту 4 статьи 30.7 КоАП РФ.

Вопросы для самопроверки к Главе 3

1.Что такое возбуждение дела об административном правонарушении?

2.В каких формах может быть возбуждено дело об административном правонарушении?

3.Кто из должностных лиц таможенных органов уполномочен возбуждать дела об административных правонарушениях?

4.Какие обстоятельства подлежат выяснению по делу об административном правонарушении?

5.Что такое расследование дела об административном правонарушении

икогда оно проводится?

6.Дайте понятие доказательств по делу об административном правонарушении. Что такое средства доказывания?

7.Какие бывают виды доказательств?

8.Что такое допустимость доказательств?

9.Что такое относимость доказательств?

10.Как оцениваются доказательства?

11.Что такое меры обеспечения производства?

12.Перечислите меры обеспечения производства по делам об административных правонарушениях. В чем они заключаются?

13.Какие меры обеспечения производства могут применять должностные лица таможенных органов?

14. Дайте общую характеристику методики проведения административного расследования таможенными органами.

1 См.: КоАП РФ, Гл. 25

111

Глава 4. Правовая помощь по делам об административных правонарушениях

4.1 Запросы о правовой помощи и административное преследование. Юридическая сила доказательств, полученных на территории иностранного государства

Положения о правовой помощи по делам об административных правонарушениях в КоАП РФ (глава 29.1) были введены сравнительно недавно Федеральным законом от 04.05.2011 N 97-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с совершенствованием государственного управления в области противодействия коррупции».

Статья 29.1.1 КоАП РФ регламентирует общий порядок направления запроса о правовой помощи:

1.при необходимости производства на территории иностранного государства процессуальных действий, предусмотренных КоАП РФ, должностное лицо, осуществляющее производство по делу об административном правонарушении, направляет запрос о правовой помощи соответствующему должностному лицу или в орган иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации или на началах взаимности, которая предполагается, пока не доказано иное;

2.запрос о правовой помощи по делам об административных правонарушениях направляется через:

1) Верховный Суд Российской Федерации – по вопросам судебной деятельности Верховного Суда Российской Федерации;

2) Высший Арбитражный Суд Российской Федерации – по вопросам судебной деятельности арбитражных судов Российской Федерации;

3) Министерство юстиции Российской Федерации – по вопросам, связанным с судебной деятельностью судов, за исключением случаев, указанных

впунктах 1 и 2 настоящей части;

4)Министерство внутренних дел Российской Федерации, Федеральную службу безопасности Российской Федерации, Федеральную службу Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков – в отношении процессуальных действий по вопросам их административной деятельности;

5)орган, уполномоченный в соответствии с международным договором Российской Федерации об оказании правовой помощи на направление и получение запросов, связанных с реализацией соответствующего международного договора;

6)Генеральную прокуратуру Российской Федерации – в остальных слу-

чаях.

3. Запрос о правовой помощи по делам об административных правонарушениях и прилагаемые к нему документы сопровождаются заверенным переводом на официальный язык запрашиваемого государства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.

Запрос о правовой помощи по делам об административных правонарушениях составляется в письменной форме, подписывается должностным ли-

112

4.1 Запросы о правовой помощи и административное преследование. Юридическая сила…

цом, его направляющим, удостоверяется гербовой печатью соответствующего органа и должен содержать1:

–наименование органа, от которого исходит запрос о правовой помощи;

–наименование и местонахождение органа, в который направляется запрос о правовой помощи;

–наименование дела об административном правонарушении и характер запроса о правовой помощи;

–данные о лицах, в отношении которых направляется запрос о правовой помощи, включая данные о дате и месте их рождения, гражданстве, роде занятий, месте жительства или месте пребывания, а для юридических лиц – их наименование и местонахождение;

–изложение подлежащих выяснению обстоятельств, а также перечень запрашиваемых документов, вещественных и других доказательств;

–сведения о фактических обстоятельствах совершенного административного правонарушения, его квалификации, текст соответствующей статьи КоАП РФ, а при необходимости также сведения о размере вреда, причиненного данным правонарушением.

Доказательства, полученные на территории иностранного государства его должностными лицами в ходе исполнения ими запроса о правовой помощи по делам об административных правонарушениях или направленные в Российскую Федерацию в приложении к поручению об осуществлении административного преследования в соответствии с международными договорами Российской Федерации или на началах взаимности, заверенные и переданные в установленном порядке, пользуются такой же юридической силой,

как если бы они были получены на территории Российской Федерации в соответствии с требованиями КоАП РФ2.

Исполнение запроса о правовой помощи в Российской Федерации предусмотрено статьей 29.1.5 КоАП РФ, согласно которой:

1) суд, должностные лица федеральных органов исполнительной власти исполняют переданные им в установленном порядке запросы о правовой помощи по делам об административных правонарушениях, поступившие от соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств, в соответствии с международными договорами Российской Федерации или на началах взаимности, которая предполагается, пока не доказано иное;

2) при исполнении запроса о правовой помощи применяются нормы КоАП РФ. В случае, если в запросе содержится просьба о применении процессуальных норм законодательства иностранного государства, должностное лицо, исполняющее запрос, применяет законодательство этого иностранного государства при условии, что его применение не противоречит законодательству Российской Федерации и практически осуществимо;

3) при исполнении запроса о правовой помощи могут присутствовать представители иностранного государства, если это предусмотрено международными договорами Российской Федерации или письменными обязательствами о взаимодействии на началах взаимности;

4) если запрос о правовой помощи не может быть исполнен полностью или в какой-либо части, полученные документы возвращаются с указанием

1См.: Ст. 29.1.2 КоАП РФ.

2См.: Ст. 29.1.3 КоАП РФ.

113

Глава 4. Правовая помощь по делам об административных правонарушениях

причин, воспрепятствовавших его исполнению, через орган, его получивший, либо по дипломатическим каналам в тот компетентный орган иностранного государства, от которого исходил запрос;

5) запрос о правовой помощи возвращается полностью или в какой-либо части в случае, если:

1) он полностью или в какой-либо части противоречит законодательству Российской Федерации или международному договору Российской Федерации, в соответствии с которым он направлялся;

2) исполнение запроса полностью или в какой-либо части может нанести ущерб суверенитету или безопасности Российской Федерации;

3) аналогичные запросы государственных органов Российской Федерации не исполняются в иностранном государстве на началах взаимности.

В случае совершения административного правонарушения на территории Российской Федерации иностранным юридическим лицом или иностранным гражданином, впоследствии оказавшимся за ее пределами, и невозможности производства процессуальных действий с его участием на территории Российской Федерации все материалы возбужденного и расследуемого дела об административном правонарушении передаются в Генеральную прокуратуру Российской Федерации, которая решает вопрос об их направлении в компетентные органы иностранного государства для осуществления административного преследования1.

Запрос компетентного органа иностранного государства об осуществлении административного преследования в отношении гражданина Российской Федерации, совершившего административное правонарушение на территории иностранного государства и возвратившегося в Российскую Федерацию, или российского юридического лица, совершившего административное правонарушение за пределами территории Российской Федерации, рассматривается Генеральной прокуратурой Российской Федерации. Производство по делу об административном правонарушении и его рассмотрение в таких случаях осуществляются в порядке, установленном КоАП РФ2.

Таможенные органы Российской Федерации при направлении международных запросов кроме КоАП РФ также руководствуются:

– Соглашением о правовой помощи и взаимодействии таможенных органов государств-членов Таможенного союза по уголовным делам и делам об административных правонарушениях от 05.07.2010 (ратифицировано Федеральным законом от 07.02.2011 №13-ФЗ);

– межправительственными соглашениями о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах3;

1Cм.: Ст. 29.1.6 КоАП РФ.

2См.: Ст. 29.1.7 КоАП РФ.

3Перечень иностранных государств, с которыми имеются соответствующие межправительственные соглашения (по состоянию на 2006 год) – см. Приложение к Инструкции о порядке подготовки международных запросов по делам об административных правонарушениях и в связи с проведением оперативных проверок, утвержденной приказом ФТС России от 27.07.2006 №703 «Об утверждении инструкции о порядке подготовки международных запросов по делам об административных правонарушениях и в связи с проведением оперативных проверок».

114

4.1Запросы о правовой помощи и административное преследование. Юридическая сила…

–Решением Комитета глав правоохранительных подразделений Совета руководителей таможенных служб Содружества Независимых Государств от 14.05.2009 №10/2 «Об утверждении Единого порядка обмена информацией по запросам правоохранительных подразделений таможенных служб государств - участников СНГ в связи с проведением проверок и обменом упреждающей информацией по выявленным или предполагаемым правонарушениям и производством по делам о нарушении таможенных правил»;

–приказом ФТС России от 27.07.2006 №703 «Об утверждении инструкции о порядке подготовки международных запросов по делам об административных правонарушениях и в связи с проведением оперативных проверок»;

–письмом Государственного таможенного комитета Российской Федерации от 13.12.2001 №17-12/49359 (в ред. приказа ГТК РФ от 28.06.2002 №675) «О методических рекомендациях по подготовке международных запросов по делам о нарушении таможенных правил»;

– иными актами нормативного и ненормативного характера.

При этом, следует обратить внимание, что порядки обмена информацией по делам об административных правонарушениях между таможенными ор-

ганами государств-членов Таможенного союза (1), таможенными органами государств-участников Содружества Независимых Государств(2), таможенными органами Российской Федерации и таможенными органами иных государств в рамках межправительственных соглашений (3) имеют существенные различия.

К примеру, международные запросы по делам об административных правонарушениях в таможенные службы иностранных государств (не госу- дарств-участников Содружества Независимых Государств и государствчленов Таможенного союза) или международные правоохранительные организации таможенные органы Российской Федерации направляют через Главное управление таможенных расследований и дознания ФТС России, которое принимает решение о целесообразности направления каждого запроса и, в случае положительного решения, передает запрос в Главное управление по борьбе с контрабандой ФТС России для приведения в соответствие правовым актам о международном таможенном сотрудничестве, перевода на иностранный язык и направления в таможенную службу соответствующего иностранного государства либо в международную правоохранительную организацию. Данные запросы могут направляться по делам об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 16.1, 16.2, 16.3, 16.9, 16.17, 16.18, 16.19, 16.21 КоАП РФ, и должны содержать просьбу предоставить документы или информацию (наиболее важную и существенную), а не являться поручением на совершение отдельных процессуальных действий на территории иностранного государства. Сроки исполнения таких международных запросов межправительственными соглашениями о взаимной помощи и сотрудничестве в таможенных делах не оговариваются.

Таможенные органы государств-участников Содружества Независимых Государств (региональные таможенные управления, таможни) имеют право запрашивать напрямую друг у друга информацию или документы по делам об административных правонарушениях. Срок исполнения запроса не более 2 месяцев, с пометкой «срочно» – не более 2 недель.

115

Глава 4. Правовая помощь по делам об административных правонарушениях

Возможности таможенных органов государств-членов Таможенного союза в рамках правовой помощи по делам об административных правонарушениях более широки – кроме обмена информацией об административных правонарушениях и лицах, их совершивших, направления запросов, они также имеют право поручать друг другу проведение отдельных процессуальных действий. Запрос о предоставлении информации и документов, поручение о проведении отдельный процессуальных действий исполняется в течение одного месяца со дня их получения, с пометкой «срочно» – не более 2 недель.

4.2 Вызов свидетеля, потерпевшего, их представителей, эксперта, находящихся за пределами Российской Федерации

Согласно статье 29.1.4 КоАП РФ свидетель, потерпевший, их представители, эксперт, находящиеся за пределами территории Российской Федерации, могут быть с их согласия вызваны должностным лицом, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, для производства процессуальных действий на территории Российской Федерации (ч.1).

Запрос о вызове направляется в порядке, установленном частью 2 статьи

29.1.1 КоАП РФ (ч. 2)

Процессуальные действия с участием явившихся по вызову лиц, указанных в части 1 статьи 29.1.4 КоАП РФ, производятся в порядке, установленном КоАП РФ (ч. 3).

Явившиеся по вызову свидетель, потерпевший, их представители, эксперт, не могут быть на территории Российской Федерации привлечены в качестве обвиняемых, взяты под стражу или подвергнуты другим ограничениям личной свободы за деяния или на основании приговоров, которые имели место до пересечения указанными лицами Государственной границы Российской Федерации. Действие такой гарантии прекращается, если явившееся по вызову лицо, имея возможность покинуть территорию Российской Федерации до истечения непрерывного срока в 15 суток с момента, когда оно официально было уведомлено, что его присутствие более не требуется должностному лицу, вызвавшему его, продолжает оставаться на этой территории или после отъезда возвращается в Российскую Федерацию (ч. 4).

Лицо, находящееся под стражей на территории иностранного государства, вызывается в порядке, установленном статьей 29.1.4 КоАП РФ, при условии, что это лицо временно передается на территорию Российской Федерации компетентным органом или должностным лицом иностранного государства для совершения действий, указанных в запросе о вызове. Такое лицо продолжает оставаться под стражей на все время пребывания его на территории Российской Федерации, причем основанием содержания его под стражей служит соответствующее решение компетентного органа иностранного государства. Это лицо должно быть возвращено на территорию соответствующего иностранного государства в сроки, указанные в ответе на запрос о вызове. Условия передачи или отказа в ней определяются международными договорами Российской Федерации или письменными обязательствами о взаимодействии на началах взаимности (ч. 5).

116

Вопросы для самопроверки к Главе 4

1.Какой общий порядок направления международного запроса о правовой помощи по делам об административных правонарушениях?

2.Какой порядок исполнения запроса о правовой помощи по делам об административных правонарушениях в Российской Федерации?

3.В каких случаях запросы о правовой помощи возвращаются их инициаторам уполномоченными юрисдикционными органами Российской Федерации?

4.Какими нормативными правовыми актами руководствуются таможенные органы Российской Федерации при направлении международных запросов?

5.Какой общий порядок вызова свидетеля, потерпевшего, их представителей, эксперта, находящихся за пределами Российской Федерации?

117

Глава 5. Актуальные вопросы, возникающие в правоприменительной деятельности таможенных органов по квалификации административных правонарушений и возбуждению дел при нарушении таможенных правил

В правоприменительной деятельности таможенных органов ввиду определенной сложности правоотношений и порой недостаточной законодательной регламентации вопросов, так или иначе связанных с административной ответственностью, практически всегда возникали различные трудности по квалификации и возбуждению некоторых административных правонарушений. К примеру, затруднения должностных лиц таможенных органов по квалификации административных правонарушений нередко вызывали случаи, когда при проведении таможенного оформления и таможенного контроля устанавливалось, что общее количество и общее наименование заявленного в декларации товара соответствовало действительности, а внутри товарной партии обнаруживали пересортицу (ст. 16.2 ч.1, или ст. 16.2 ч.2 КоАП РФ).

Достаточно длительное время был (а иногда возникает и в настоящее время) спорным вопрос возбуждения дела об административном правонарушении по ч.2 ст. 16.2 КоАП РФ при заявлении декларантом недостоверных сведений о коде товара по товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности с сопряжением недостоверного описания товара в декларации или без такого сопряжения.

Всегда вызывал сложность (и вызывает до настоящего времени) вопрос возбуждения дел об административных правонарушениях и привлечения физических лиц к административной ответственности по ст. 14.10 КоАП РФ («Незаконное использование товарного знака»).

Вызывал и вызывает сложность до настоящего времени вопрос возбуждения дел об административных правонарушениях и привлечения иностранных граждан к административной ответственности по ч.1 ст. 20.25 КоАП РФ и другие вопросы1.

С созданием Таможенного союза этих сложностей не убавилось, а, учитывая, что таможенное законодательство переходного периода, исходя из реалий современной действительности, требует дальнейшего совершенствования, можно утверждать, что прибавилось.

Рассмотрим некоторые актуальные вопросы, возникающие в правоприменительной деятельности таможенных органов по квалификации и возбуждению дел об административных правонарушениях на современном этапе.

1. В соответствии с частью 4 статьи 160 ТК ТС при прибытии на таможенную территорию ТС перевозчик или иное заинтересованное лицо обязаны в течение трех часов после предъявления товаров таможенному органу в

1 См., например: Сафоненков П.Н. «Обеспечение неотвратимости наказания при совершении административных правонарушений иностранными лицами на территории России»/ Вестник Российской таможенной академии. – М. 2009. – № 4; Сафоненков П.Н. «Таможня борется с контрафактом: проблемы и возможности» (Материалы межрегиональной научно-практической конференции «Инновационные модели государственного и муниципального управления: взгляд в будущее»). Брянский филиал ОРАГС, Брянск, 2008г. и др.

118

месте прибытия совершить таможенные операции, связанные с помещением товаров на временное хранение или их таможенным декларированием в соответствии с таможенной процедурой (в отношении товаров, перевозимых железнодорожным или водным транспортом в течение 12 часов). За нарушение установленных требований и условий помещения товаров на таможенный склад, склад временного хранения, свободный склад или на склад получателя товаров предусмотрена административная ответственность по ст. 16.14 КоАП РФ.

Вместе с тем, в соответствии со ст. 198 Федерального закона от 27.11.2010 N 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» временное хранение товаров допускается на железнодорожных путях и контейнерных площадках, расположенных в согласованных с таможенными органами местах в пределах железнодорожных станций и предназначенных для временного хранения товаров без их выгрузки из транспортных средств. Однако, диспозицией ст. 16.14 КоАП РФ не охватываются факты нарушения требований и условий помещения товаров на временное хранение на железнодорожных путях и контейнерных площадках без их выгрузки из транспортных средств, т.к. указанные места хранения не относятся к таможенным складам, складам временного хранения, свободным складам или складам получателя.

Отсутствие ответственности может привести к тому, что перевозчик – ОАО «Российские железные дороги» не будет соблюдать возложенные на него ст. 160 ТК ТС обязанности по своевременному размещению товаров на временное хранение.

Решение данной проблемы возможно путем внесения дополнений в ст. 16.14 КоАП РФ, а именно использование термина «иные места временного хранения», предусмотренного ст. 198 Федерального закона от 27.11.2010 N 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации».

2. Положения Таможенного кодекса Таможенного союза не всегда соответствует законодательству Российской Федерации об административных правонарушениях.

Так, подпунктом 19) пункта 1 статьи 4 ТК ТС дается определение термину «незаконное перемещение товаров через таможенную границу». Согласно данному подпункту одним из элементов незаконного перемещения товаров является «перемещение... с недостоверным декларированием или недекларированием товаров...». Вместе с тем, в КоАП РФ ответственность за незаконное перемещение товаров установлена статьей 16.1 КоАП РФ, а за недекларирование или недостоверное декларирование - статьей 16.2 КоАП РФ. Данное противоречие может негативно влиять на принятие решений при выявлении в коде таможенного контроля признаков административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена статьями 16.1 и

16.2КоАП РФ соответственно.

Всвязи с изложенным видится необходимым приведение в соответствие терминологию таможенного законодательства Таможенного союза законодательству об административных правонарушениях.

3. Статьей 179 ТК ТС установлено, что товары подлежат таможенному декларированию при помещении под таможенную процедуру либо в иных случаях, установленных ТК ТС.

119

Глава 5. Актуальные вопросы, возникающие в правоприменительной деятельности…

Статьи 355 ТК ТС определяет, что физические лица при их следовании через таможенную границу осуществляют таможенное декларирование товаров для личного пользования. То есть, если физические лица ввозят на таможенную территорию Таможенного союза в сопровождаемом багаже товары, предназначенные для предпринимательских нужд, эти лица не несут обязанности произвести их таможенное декларирование непосредственно при перемещении товаров через таможенную границу (как это было предусмотрено нормой статьи 123 Таможенного кодекса Российской Федерации). В таком случае физические лица, перемещающие товары для предпринимательских нужд в сопровождаемом багаже, могут «уходить» от ответственности за недекларирование товаров при их ввозе на таможенную территорию (часть 1 статьи 16.2 КоАП РФ).

В целях соблюдения физическими лицами порядка, установленного таможенным законодательством Таможенного союза, при перемещении товаров для предпринимательских нужд, очевидна необходимость либо включения таких товаров в перечень товаров, подлежащих таможенному декларированию в письменной форме с использованием пассажирской таможенной декларации, либо изменение нормы статьи 179 ТК ТС, предусматривающей таможенное декларирование товаров, в том числе при их перемещении через таможенную границу.

4. При таможенном контроле международных почтовых отправлений (далее – МПО) имеют место случаи, когда в МПО в адрес физических лиц, находящихся на территории РФ, иностранными отправителями пересылаются товары (авторучки, брелоки и т.д. с вмонтированными в них видеокамерами, микрофонами), которые по своим внешним признакам относятся к специальным техническим средствам, предназначенным для негласного получения информации.

Всоответствии с приложением 2 к Соглашению между Правительством Российской Федерации, Правительством республики Беларусь, Правительством Республики Казахстан от 18.06.2010 «О порядке перемещения физическими лицами товаров для личного пользования через таможенную границу Таможенного союза и совершения таможенных операций, связанных с их выпуском» специальные технические средства, предназначенные для негласного получения информации запрещены к ввозу на таможенную территорию Таможенного союза и (или) вывозу с этой территории.

Внастоящее время должностные лица таможенных органов, как правило, в таких случаях принимают решение об отказе в выпуске таких товаров,

иМПО, содержащие такие товары. Товары возвращаются обратно отправителю в соответствии с «Правилами таможенного оформления и таможенного контроля товаров, пересылаемых через таможенную границу Российской Федерации в международных почтовых отправлениях», утвержденными приказом ГТК России от 03.12.2003 №1381.

Перемещение через таможенную границу Таможенного союза указанных товаров может образовывать состав административного правонарушения в соответствии с частью 2 ст. 20.23 КоАП Российской Федерации, по факту нарушения правил ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации, а также порядка сертификации, регистрации и учета специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации. Возбудить дело об административном правонарушении в месте

120