18. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вести денежные счета своих клиентов

1. могут

2. не могут

3. могут только кредитные организации

19. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами деятельности совмещаться

1. может, кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. не может

3. может только с отдельными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

19. Дилерские котировки ценных бумаг публичной офертой

1. являются

2. не являются

19. Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с

1. брокерской компанией

2. депозитарием

3. регистратором

19. Брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов

1. может в любом случае

2. может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание

3. может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие

4. не может ни в каком случае

19. В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен

1. отказаться от выполнения поручения клиента

2. немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов

3. приложить все усилия для разрешения конфликта интересов в пользу клиента

19. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть

1. ценные бумаги

2. денежные средства

3. драгоценные металлы

4. недвижимое имущество

5. валютные ценности

19. Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами

1. обязана в любом случае

2. обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи

3. не обязана

4. обязана, если она осуществляет расчеты по сделкам с ценными бумагами

19. В случае выполнения поручения клиентов с ущербом для клиентов, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиенты не были предупреждены, возместить за свой счет убытки клиента обязаны

1. дилеры

2. брокеры

3. управляющие

4. депозитарии

5. клиринговые организации

19. Служба внутреннего контроля в компании - профессиональном участнике рынка ценных бумаг должна быть организована

1. только для брокеров, дилеров и управляющих

2. для всех профессиональных участников без исключения

3. только для организаторов торговли и фондовых бирж

19. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается

1. на 1 год

2. на 3 года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся

3. бессрочно

19. Функции финансового консультанта на рынке ценных бумаг может осуществлять

1. коммерческий банк

2. брокер

3. дилер

4. управляющий

5. управляющая компания

19. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает консультационные услуги

1. инвесторам

2. эмитентам

3. профессиональным участникам рынка ценных бумаг

4. коммерческим банкам

5. информационным агентствам

19. Аналогом инвестиционного банка в США в России является

1. универсальный коммерческий банк

2. инвестиционная компания

3. инвестиционный фонд

4. управляющая компания

5. брокерская компания

19. Управляющий на рынке ценных бумаг управляет портфелем финансовых активов в интересах

1. учредителя управления

2. попечителя счета

3. выгодоприобретателя

19. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, у которого нет клиентов – это

1. брокер

2. депозитарий

3. регистратор

4. дилер

5. управляющий

6. финансовый консультант

19. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. регистратора

2. организатора торговли

3. фондовой биржи

4. расчетного депозитария

5. кастодиального депозитария

6. специализированного депозитария

19. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. эмиссионной

2. инвестиционной

3. коммерческого банка

4. клиринговой организации

5. управляющего на рынке ценных бумаг

6. управляющей компании

19. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. финансового консультанта

2. дилера

3. управляющего расчетного депозитария

4. клиентского депозитария

5. инвестиционного фонда

6. организатора торговли

19. Андеррайтинг ценных бумаг – это классическая функция

1. страховой компании

2. инвестиционного банка

3. брокерской компании

4. дилера на рынке ценных бумаг

5. финансового консультанта

6. институционального инвестора

19. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся членом биржи (участником биржевых торгов) для совершения сделок на бирже должен обратиться

1. в брокерскую компанию

2. в ФСФР

3. на биржу

4. к дилеру

19. Внутренний учет сделок с ценными бумагами должны осуществлять

1. брокеры

2. депозитарии

3. инвесторы

4. эмитенты

5. управляющие

6. дилеры

7. регистраторы

19. Учет прав на ценные бумаги осуществляют

1. эмитенты

2. брокерско-дилерские компании

3. депозитарии

4. регистраторы

5. клиринговые организации

Контрольная работа № 9

«Эмиссия и андеррайтинг ценных бумаг»