Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

1. Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами (инвестиционными портфелями) индивидуальных инвесторовВ

2. Брокер на рынке ценных бумаг действует за счет и по поручению клиента. Однако может совершать сделки и от своего имени и за свой счетВ

3. Инвестиционные фонды не являются профессиональными участниками рынка ценных бумагВ

4. Финансовое консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и подлежит лицензированиюН

5. Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счетВ

6. Деятельность по ведению реестра могут осуществлять как профессиональные участники рынка ценных бумаг, так и сами эмитентыВ

7. Некоторые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельностьН

8. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежденВ

9. Не существует законодательного запрета на осуществление брокерской деятельности физическими лицамиН

10. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумагН

11. Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестраН

12. Брокер может быть попечителем счета депо своего клиентаВ

13. Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договореВ

14. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ является лицензирующим органом для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе и для коммерческих банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумагВ

15. В России не существует законодательного различия между инвестиционными и коммерческими банкамиВ

16. Коммерческие банки в России выступают как универсальные банки, поэтому они могут быть профессиональными участниками рынка ценных бумагВ

17. Инвестиционные банки в США могут осуществлять как инвестиционную деятельность, так и деятельность по привлечению депозитов и размещению кредитовН

18. Услуги финансового консультанта в России предоставляют брокерско-дилерские компании и управляющиеН

19. Фондовая биржа является профессиональным участником рынка ценных бумагВ

20. Выставлять котировки имеют право только брокеры и дилеры на рынке ценных бумагН

Задание 3

Укажите все правильные ответы

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по

1. доходности своих вложений в ценные бумаги

2. минимальному размеру уставного капитала

3. квалификации персонала

4. финансовой устойчивости

5. раскрытию информации

6. соблюдению норм деловой этики

2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. эмиссионная

2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3. по управлению ценными бумагами

4. консультационная

5. по определению взаимных обязательств (клиринговая)

6. инвестиционная

3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

1. фондовые биржи

2. дилеры

3. брокеры

4. расчетные депозитарии

5. внебиржевые организаторы торговли

4. Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентом возникает при осуществлении

1. брокерской деятельности

2. депозитарной деятельности

3. дилерской деятельности

4. доверительного управления ценными бумагами

5. регистраторской деятельности

5. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг –

1. клиринговая организация

2. регистратор

3. депозитарий

4. организатор торговли на рынке ценных бумаг

5. управляющий

6. Коммерческие банки в РФ на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность

1. инвестиционную

2. по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов

3. по управлению активами инвестиционных фондов

4. по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ)

5. эмиссионную

7.Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в России на основании соответствующей лицензии могут осуществлять

1. коммерческие банки

2. индивидуальные предприниматели

3. коммерческие организации

4. некоммерческие организации

5. органы государственного и муниципального управления

8.В России сформировалась модель рынка ценных бумаг

1. банковская

2. небанковская

3. смешанная

9. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. инвестиционная

2. дилерская

3. страховая

4. депозитарная

5. по организации торговли ценными бумагами

10. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. клиринговой

2. инвестиционной

3. регистраторской

4. эмиссионной

5. финансового консультанта

6. депозитарной

7. управляющей компании

8. управляющего

11. Инвестор передает управляющему для осуществления доверительного управления ценными бумагами право

1. собственности

2. владения

3. пользования

4. распоряжения

12. Управляющий на рынке ценных бумаг заключает сделки в интересах учредителя управления

1. от своего имени

2. от имени учредителя управления

3. от своего имени, указывая, что действует в качестве управляющего

13. Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах учредителя управления возмещает учредителю управления

1. только реальный ущерб, возникший в результате управления

2. все имущество, переданное управляющему для доверительного управления

3. только упущенную выгоду

4. убытки и упущенную выгоду

14. По договору комиссии брокер заключает сделки с ценными бумагами

1. от своего имени

2. за собственный счет

3. от имени клиента

4. за счет клиента

5. от своего имени или от имени клиента в зависимости от положений договора

15. Коммерческий банк получил лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности. Этот банк котировать ценные бумаги

1. может

2. не может

15. Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять

1. может в любом случае

2. не может

3. может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

15. Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг

1. могут в случае заключения соответствующего договора с Банком России

2. могут при условии получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

3. могут, только если они выполняют функции дилера на рынке государственных ценных бумаг

4. не могут