Фальсификация реестра владельцев (ст. 170.1)

УК РФ Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество.

Так как актив нематериальный, единственный способ украсть бумаги – внести изменения в реестр. То есть строго говоря, эта статья – ответственность за кражу бумаг.

Как добиться этих изменений реестра – дать реестродержателю такие документы на перевод, которым он поверит. Это и есть объективная сторона 170.1 – предоставление держателю реестра заведомо ложных данных с той целью, чтобы держатель эти недостоверные данные внес в реестр.

Как работает механизм:

1. Прежде всего мы должны дать реестродержателю поручение с предоставлением пакета

2. Проверка пакета, если все корректно – операция проводится

3. Предоставление подтверждения о новом состоянии счета – то есть отчет по выполнению поручения

Как на этом можно подняться?

Основной способ – подделка документов о переводе, то есть поручения.

Такие попытки действительно имеют место, один из самых ярких случаев – хищение акций Газпрома из регистратора «SR Brother» (?). У организации может быть несколько регистраторов, реестров – у Газпрома был отдельный реестр для бывших работников, они имели право на некоторые акции в качестве части соцпакета. Преступники сумели добыть паспортные данные пенсионеров, причем все они были советского образца. Далее они добыли бланки российских паспортов, вписали туда реквизиты советских паспортов и вклеили свои фотографии. Затем они с этими паспортами приходили к реестродержателю и от имени акционера делали передаточное распоряжение. Естественно, «девочка», которая сидит в этом реестродержателе, в глаза никогда этих пенсионеров не видела, у нее есть только паспортные данные в реестре – она сверила данные, все сошлось – личность установлена (что это новые паспорта с советской номерной системой никто не обратил внимания). Их поймали, дело дошло до суда. Возник вопрос, кто должен возмещать ущерб – лица, которые похищали акции, конечно же не ждали, пока их поймают, и все акции тут же сбрасывали на добросовестных приобретателей. Кто должен возместить – эмитент или держатель реестра? Суд пришел к выводу, что отвечать должен регистратор, однако если подделка была достаточно высокотехнологичной и регистратор не мог с помощью мер разумной осмотрительности эту подделку установить, то тогда во взыскании с него средств отказывается – в этом случае регистратор и эмитент несут солидарную ответственность.

Эта практика получила нормативное закрепление – ч. 3 ст. 8 закона «О рынке ценных бумаг».

ч. 4 ст. 4 закона «Об акционерных обществах» – была подобная норма, утратила силу с 2016.

ЧТО ВХОДИТ В ПРЕДМЕТ ДОКАЗЫВАНИЯ:

1. Факт передачи установленных документов в орган регистрации

2. В документах были заведомо недостоверные сведения

3. Лица, представившие документы, были заранее осведомлены о недостоверности

Состав вполне доказуемый, ничего архисложного нет.

Преступление совершается со стороны внешних участников, тех, кто в реестре не работает!