51. Виды деятельности ко на рцб.

КО на РЦБ могут выступать в роли:

1. Эмитентов

2. Инвесторов

3. Посредников ( виды посреднической деятельности: брокерская, дилерская, доверительное управление, клиринговая, депозитарная)

Значение участия банков на РЦБ объясняется тем, что:

- повышает их доходы

- создает дополнительные возможности для управления ликвидностью

- облегчает адаптацию к рыночным изменениям

- повышает устойчивость банковской системы

Нормативно-правовая база:

ГК, ФЗ («О банках и банковской деятельности», «О РЦБ», «Об акционерных обществах», «О простом и переводном векселе» и др.), нормативные документы ЦБ РФ (инструкции, положения, правила, письма), в т.ч. 128-И «О порядке выпуска и регистрации ценных бумаг», Положение «О сберегательных и депозитных сертификатах».

В соответствии с законом «О банках и банковской деятельности» КО имеет право осуществлять профессиональную деятельность на РЦБ в соответствии с федеральными законами. Банки именуются профессиональными участниками РЦБ. Все виды профессиональной деятельности КО на РЦБ лицензируются (ФСФР).

В банках создаются самостоятельные подразделения для выполнения различных видов проф. деятельности на РЦБ.

В соответствии с законодательством банки обязаны раскрывать информацию по операциям с ценными бумагами (проспект ценных бумаг, отчеты в ЦБ, сообщения о существенных событиях и действиях и т.д.)

Виды профессиональной деятельности КО на РЦБ

(оказание различных услуг на РЦБ)

1. Брокерская:

- на первичном РЦБ: организация выпуска и размещения ценных бумаг клиента

- на вторичном РЦБ: операции по покупке-продаже ценных бумаг по поручению, за счет и в интересах клиента.

2.Дилерская- совершение банком сделок по покупке-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи с обязательством покупки-продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Пример: Сбербанк наиболее активный дилер на рынке государственных ценных бумаг.

3.Деятельность по управлению ценными бумагами(трастовые операции) - доверительное управление переданными клиентом банку ценными бумагами, денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, полученными в процессе управления. Управление осуществляется от имени банка, но в интересах клиента, на правах доверенного лица и за комиссионное вознаграждение.

4.Клиринговая - определение взаимных обязательств по операциям с ценными бумагами, их зачет и расчеты по ним (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами, подготовка бухгалтерских документов.

5.Депозитарная - оказание услуг по хранению ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

52.Профессиональная деят-ть коммерч.Банков на рцб.