36. Криминологическая характеристика рейдерства и меры борьбы с ним.

Рейдерство (от англ. raider, изначально «участник налёта») — силовое недружественное поглощение предприятия против воли его собственников, имеющих преимущественное положение в данном предприятии, и/или руководителя. Процесс, сопряженный с рейдерством, называется «рейдерский захват». К рейдерской деятельности также относят корпоративный шантаж («гринмейл»)

Люди, осуществляющие рейдерство по своей инициативе или по заказу со стороны, называются рейдерами. Термин «рейдер» пришёл в Россию из США. В Соединенных Штатах «рейдерами» именуют атакующую сторону в процессах слияний и поглощений и, в отличие от России, криминального оттенка в этом понятии обычно нет. Но и в английском языке все эпитеты корпоративных захватов (англ. hostile, defended, contested, unfriendly) несут отрицательныe моральные коннотации, что обычно связывается с тем фактом, что, в отличие от дружественных поглощений, при захватах всегда есть пострадавшие стороны^[1]. В России незаконное рейдерство часто освещается в СМИ, и термин также приобрел в общественном сознании заметный негативный оттенок.

Специалисты и компании, которые занимаются противодействием рейдерству называются антирейдерами, или антирейдерскими агентствами соответственно.

В современной России началом корпоративного рейдерства считается приватизация, когда через процедуры банкротства предприятия со стоимостью активов в миллиарды долларов были куплены за миллионы (ЗИЛ — 4 миллиона долларов,Уралмаш — 3,72 миллиона).

Размах рейдерства возрос в начале XXI века и доминирует среди поглощений: в 2002 году в России состоялось 1870 поглощений, из них три четверти (76 %) недружественных. С 2004 по 2007 год сумма недружественных сделок возросла более чем в четыре раза^[4].

Только за 2008 год МВД зарегистрировало более 3000 обращений о рейдерских захватах^[5].

Современное российское рейдерство принято разделять на

• «белое» — в рамках закона. По мнению некоторых исследователей, в России основная масса «белой» рейдерской деятельности сводится к корпоративному шантажу, то есть созданию с помощью миноритарного пакета акций помех для нормальной работы предприятия в расчёте на то, что руководство компании выкупит этот пакет по завышенной цене, чтобы избавиться от шантажиста. Слабость российских правовых норм и процедур (например, само понятие «поглощение» отсутствует в гражданском и корпоративном законодательстве РФ^[6]) приводит к предпочтительности других видов рейдерства, если целью является захват предприятия.

• «серое» — с нарушением гражданско-правовых норм.

• «чёрное» — с нарушением уголовного законодательства. ^[7]

В российской практике существуют несколько законных способов лишить владельца контрольного пакета управления акционерным обществом, а также много существенно отличающихся от рейдерской практики в других странах^[8]:

• (законный) владелец контрольного пакета добровольно продаёт свои акции;

• (законный) собрание акционеров принимает решение о дополнительном выпуске акций, и захватчик приобретает их;

• (законный) акционер лишается своих акций за долги в силу судебного решения;

• подкуп генерального директора общества с выводом активов из компании;

• подкуп генерального директора общества с продажей им контрольного пакета акций;

• проведение акционерного собрания без кворума с решениями о назначении нового руководства и дополнительном выпуске акций, после которого контрольный пакет переходит к рейдеру;

• незаконный перевод акций реестродержателем;

• подделка соглашения о продаже акций с предъявлением его в реестре;

• подделка долгового обязательства с предъявлением его в суде и получение решения о взыскании;

• подкуп генерального директора с формированием фиктивной задолженности;

• подкуп генерального директора с доведением компании до банкротства;

• путём оспаривания приватизации: условия для такого рейдерства создаются в тот момент, когда предприятие приватизируется незаконным путём.

Для усложнения рейдерской деятельности обычно рекомендуются следующие меры^[9]:

• наличие чёткой схемы управления предприятием;

• регулярная проверка состояния документов о регистрации, поддержка связи с местными регистрирующими органами;

• прозрачность собственности и адекватная капитализация предприятия;

• совпадение юридического и физического адреса компании; в случае использования нескольких адресов, обязание регистрирущего органа высылать расписку о получении документов на регистрацию по обоим адресам.

В российских условиях предприятия часто захватываются не в производственных целях, а для овладения их недвижимостью^[10]. При этом производство обычно уничтожается^[10]. Согласно высказываниям в 2006 году президента РоссииВ. В. Путина^[11], а также исследованию «Центра политических технологий»^[6], опубликованному в мае 2008 года, рейдерство в его нынешнем виде в России снижает её привлекательность для инвестиций.

05 июля 2010 года в действие вступил Федеральный Закон «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-Процессуального кодекса Российской Федерации», который с самого начала, еще на этапе рассмотрения законопроекта, стали называть законом «О рейдерстве».

В странах мирового сообщества под рейдерством понимают процесс поглощения компании другой организацией, то есть, грубо говоря, ее захват. При этом, несмотря на явно экспрессивное звучание понятия «захват», ход поглощения компании может быть достаточно безобидным и даже добровольным. Рейдерство может осуществляться вполне законными способами — т.е., например, посредством приобретения контрольного пакета акций. Или путем продажи бизнеса и его интеграции в более крупную и сильную структуру. Или иными, установленными законом способами.

Тем не менее, рейдерство может быть и абсолютно незаконным и даже насильственным. В подобных случаях вступают в действие такие грязные махинации, как: подделка документов, мошенничество, взяточничество, шантаж и т.п., вплоть до похищения людей и совершения иных преступлений против личности. Данный вид рейдерства, в связи с его агрессивностью, более заметен для окружающих — о нем пишут в газетах и интернете, его обсуждают в бизнес-сообществах и даже в рядовых квартирах. Именно поэтому понятие рейдерства со временем приобрело явно негативную окраску и именно в таком контексте употребляется в российском обществе.

Рейдерство условно можно подразделить на три группы:

• Законное рейдерство — полностью соответствующее всем нормам права.

• Неявное рейдерство — соответствующее закону, но при этом неоднозначное с точки зрения морали и интересов одной из сторон — т.е., не подразумевающее добровольного участия в процессе слияния фирмы.

• Незаконное рейдерство — явно нарушающее и права, и интересы, и желания одного из его участников, т.е. силовой захват бизнеса.

При этом, Федеральный Закон «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации...» или, условно говоря, — Закон «О рейдерстве» предусматривает только неправомерный захват фирм — то есть, действия граждан и организаций, явно нарушающие закон и интересы владельцев поглощаемого ими бизнеса.

Исходя из контекста внесенных в Уголовный кодекс изменений, можно сделать вывод, что рейдерство в России — это:

• Деятельность по фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета. То есть, предоставление заведомо ложных сведений с целью изменения регистрационных данных фирмы (ее учредителей, директоров и так далее).

• Действия по внесению в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа.

• Действия по внесению в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации. Деятельность по фальсификации решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.

• Действия по умышленному внесению должностным лицом в один из единых государственных реестров, заведомо недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов.

То есть фактически под рейдерством российское законодательство понимает подделку регистрационных данных и внутренних документов фирмы, с целью силовой и незаконной смены ее собственника или руководителя, изменения размеров уставного капитала или долевого участия лиц.

Все эти деяния, в зависимости от их тяжести, наказываются либо лишением свободы, либо штрафом, либо лишением лица права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью. Размеры штрафов колеблются от 100 000 до 500 000 рублей, а лишение свободы достигает срока вплоть до десяти лет.

Основной и самый главный способ предотвращения рейдерского захвата — соблюдение компанией всех норм российского законодательства, а именно: ведение надлежащего бухгалтерского учета и делопроизводства, соблюдение техники безопасности на предприятии и правил хранения документации.

Нужно это, во-первых, для того, чтобы компания могла обратиться за защитой своих прав в компетентные органы. Если бизнес ведется незаконно, то ни о какой добросовестной и качественной защите, по понятным причинам, говорить не приходится.

Во-вторых, правильное ведение и хранение документации обеспечит конфиденциальность данных и ограничит выход важных сведений за пределы фирмы.

В-третьих, в случае обращения в суд, у компании на руках будут все необходимые правоустанавливающие документы.

Тем не менее, все законы соблюсти сложно, а подстраховаться от чужого мошенничества практически невозможно, поэтому если компания подверглась действиям рейдеров, то ей может помочь:

• 1. 

Поддержка компетентных специалистов: бухгалтеров, аудиторов, юристов и так называемых «антирейдеров».

Если в компании возникла какая-либо проблема, то своевременная реакция профессионала поможет, даже если не ликвидировать ее, то хотя бы значительно облегчить и ускорить выход из сложившейся ситуации. Ведь, основные проблемы возникают не из-за неграмотности специалистов, а из-за того, что компания не обратилась за помощью в нужный момент, пытаясь пустить все на самотек, либо решить проблему «своими силами».

• 2. 

Защита своих прав в соответствующих государственных структурах: налоговых органах, МВД, прокуратуре, суде, антикоррупционном комитете и т.п.

Данные органы имеют все возможности для борьбы с рейдерским захватом. В этом, собственно, состоит одна из функций вышеперечисленных структур. Именно поэтому, нужно активно заявлять о нарушении своих прав и бороться с рейдерами на уровне государственных органов.

• 3. 

Антирейдерская кампания в СМИ.

Активный «пиар» проблемы в интернете, газетах и на телевидении позволяет обличить попытки рейдерского захвата, добиться резонанса в широких кругах и, тем самым, указать на имеющуюся проблему и получить дополнительный «бонус» в борьбе с рейдерами.