1) Может;

+2) может только другому брокеру;

+3) может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;

+4) может, если клиент о таком передоверии уведомлен и дал свое согласие;

5) не может ни в каком случае.

197. Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с

+1) брокерской компанией;

+2) депозитарием;

3) регистратором.

198. Брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов

1) может в любом случае;

+2) может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание;

3) может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие;

4) не может ни в каком случае.

199. В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен

1) отказаться от выполнения поручения клиента;

+2) немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов;

+3) приложить все усилия для разрешения конфликта интересов в пользу клиента.

200. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть

+1) ценные бумаги;

+2) денежные средства;

3) драгоценные металлы;

4) недвижимое имущество;

+5)иностранная валюта.

201. Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами

+1) обязана в любом случае;

2) обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи;

3) не обязана.

202. Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям по

+1) финансовой устойчивости;

+2) раскрытию информации;

+3) квалификации персонала;

+4) минимальному размеру собственных средств;

+5) соблюдению норм профессиональной этики.

203. В случаи выполнения поручения клиентов с ущербом для клиентов, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиенты не были предупреждены, возместить за свой счет убытки клиентов обязаны

1) дилеры;

+2) брокеры;

+3) управляющие;

4) депозитарии;

5) клиринговые организации.

204. Регистратор ведет лицевые счета

+1) владельцев;

+2) номинальных держателей;

+3) доверительных управляющих;

+4) залогодержателей;

+5) эмитента.

205. Номинальным держателем может быть

1) брокер;

2) дилер;

+3) депозитарий;

4) управляющий;

5) клиринговая организация.

206. Служба внутреннего контроля в компании – профессиональном участнике рынка ценных бумаг должна быть организована

1) только для брокеров, дилеров и управляющих;

+2) для всех профессиональных участников без исключения;

3) только для организаторов торговли и фондовых бирж.

207. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается

1) на один год;

+2) на 3 года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся;

+3) бессрочно.

208. Брокерская деятельность совмещаться с другими видами деятельности

1) может;

2) не может;

+3) может только с дилерской, депозитарной деятельностью по управлению ценными бумагами.

209. Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг

1) могут после разрешения Центрального Банка РФ;

+2) могут после получения лицензии ФСФР России;

3) могут, если выполняют функции дилера на рынке государственных ценных бумаг;

4) не могут.

210. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вести денежные счета своих клиентов

1) могут;

2) не могут;

+3) могут только кредитные организации.

211. Рискованность ценной бумаги тем выше, чем её ликвидность

1)+ниже;

2) выше.

211. Доходность ценной бумаги тем ниже, чем её рискованность

1)+ниже;

2) выше.

213. Ордерными ценными бумагами являются

1) облигации;

2) +векселя;

3) инвестиционные паи;

4)+ коносаменты;

5) +чеки.

214. По мере повышения рисков , которые несет на себе данная ценная бумага,

1) растет её ликвидность и доходность;

2)падает её ликвидность и доходность;

3) растет её ликвидность и падает доходность;

4) +падает её ликвидность и растет доходность.

215. Инвестор, покупающий младшие ценные бумаги по сравнению со старшими ценными бумагами, свой риск

1)+повышает;