55 Цели и принципы подтверждения соответствия

Подтверждение соответствия осуществляется в целях:

– удостоверения соответствия продукции, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работ, услуг или иных объектов техническим регламентам, стандартам, условиям договоров;

– содействия приобретателям в компетентном выборе продукции, работ, услуг;

– повышения конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском и международном рынках;

– создания условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории Российской Федерации, а также для осуществления международного экономического, научно - технического сотрудничества и международной торговли.

Цели подтверждения соответствия являются общими для всех объектов технического регулирования независимо от их принадлежности к объектам обязательного или добровольного подтверждения соответствия.

Все изложенные цели подтверждения соответствия в конечном счете имеют единую направленность - придать потребителям продукции, работ и услуг уверенность в соответствии их показателей соответствующим документам, указанным изготовителем, продавцом или исполнителем.

Подтверждение соответствия осуществляется на основе принципов:

– доступности информации о порядке осуществления подтверждения соответствия заинтересованным лицам;

– недопустимости применения обязательного подтверждения соответствия к объектам, в отношении которых не установлены требования технических регламентов;

–установления перечня форм и схем обязательного подтверждения соответствия в отношении определенных видов продукции в соответствующем техническом регламенте;

–уменьшения сроков осуществления обязательного подтверждения соответствия и затрат заявителя;

–недопустимости принуждения к осуществлению добровольного подтверждения соответствия, в том числе в определенной системе добровольной сертификации;

–защиты имущественных интересов заявителей, соблюдения коммерческой тайны в отношении сведений, полученных при осуществлении подтверждения соответствия;

–недопустимости подмены обязательного подтверждения соответствия добровольной сертификацией.

Для характеристики принципов подтверждения соответствия следует указать, прежде всего, на четкое разделение подтверждения соответствия на обязательное и добровольное, а также на осуществление обязательного подтверждения только в отношении объектов, требования к которым установлены в технических регламентах.

Важнейшим принципом обязательного подтверждения соответствия является установление перечня форм и схем подтверждения для определенных видов продукции в технических регламентах, а не в документах, утверждаемых федеральным органом исполнительной власти.

56 Системы сертификации.

Проведение сертификации – как формы осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров– возможно только в рамках системы сертификации , которая представляет собой совокупность участников сертификации, правил выполнения работ по сертификации в рамках системы и правил функционирования системы сертификации в целом.

Система сертификации может создаваться для определенного вида (класса) однородной продукции, включающего большие группы товаров, имеющие общие признаки: единое функциональное назначение, принципы работы (применение), методы контроля и испытаний и т.д. Это так называемые системы сертификации однородной продукции, например, система сертификации нефтепродуктов, газа, транспортных средств и т.д. Сертификация товаров и услуг осуществляется согласно определенной процедуре. Содержание процедуры сертификации определяется в зависимости от избранной схемы сертификации (полный набор операций и условий их выполнения участниками подтверждения соответствия) и категории заявителя, в качестве которого могут выступать изготовитель, продавец, исполнитель. Процедура сертификации завершается выдачей сертификата соответствия – документа, удостоверяющего соответствие объекта требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров.

Продукция, соответствие которой требованиям технического регламента будет подтверждено, будет маркироваться знаком обращения на рынке – обозначением, служащим для информирования приобретателей о соответствии выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов. Изображение и требования к знаку еще предстоит разработать. Цель маркировки по Закону – проинформировать

Знак соответствия– обозначение, служащее для информирования приобретателей о соответствии объекта сертификации требованиям системы добровольной сертификации или национальному стандарту.

Как было отмечено выше, проведение сертификации возможно только в рамках системы сертификации, которая представляет собой совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установленным в этой схеме.

К участникам системы сертификации относят: Национальный орган по сертификации, Центральный орган по сертификации, совет по сертификации, органы по сертификации, научно-методический центр, испытательные лаборатории, комиссию по апелляции, заявителей сертификации.

Под правилами системы понимаются положения (документы), регулирующие все стороны деятельности системы. К таким документам могут относиться: Правила проведения сертификации, Положение о системе сертификации, Положение о знаке соответствия.

Система сертификации должна пройти государственную регистрацию – процедуру занесения в государственный реестр, с присвоением соответствующего регистрационного номера, информации о системе сертификации и ее знаке соответствия с целью придания им юридической силы. Регистрации подлежат как системы обязательной, так и системы добровольной сертификации, действующие в РФ.

В настоящее время сформировалось достаточное количество систем сертификации однородной продукции, например, система сертификации электротехнической продукции, сертификация производственного оборудования и т.д.

Отдельные системы сертификации однородной продукции могут объединяться в единую, более крупную систему, при функционировании которой руководствуются едиными принципами и документами, что не исключает возможности учета специфики отдельных систем в их руководящих документах. Система обязательной сертификации в РФ – Система сертификации ГОСТ Р – является именно такой объединяющей системой.

Инфраструктура Системы сертификации сертификации ГОСТ Р была сформирована к 1996 году.

Система добровольной сертификации может быть создана юридическим лицом и (или) индивидуальным предпринимателем или несколькими юридическими лицами и (или) индивидуальными предпринимателями. В системе добровольной сертификации должен быть установлен перечень объектов, подлежащих сертификации, и их характеристики, на соответствие которым осуществляется добровольная сертификация, установлены правила выполнения предусмотренной данной системой добровольной сертификации работ и порядок их оплаты, определены участники данной системы. Система добровольной сертификации регистрируется федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию.

Госстандарт РФ в 2000 году ввел в действие Систему добровольной сертификации продукции Госстандарта России. Система добровольной сертификации продукции Госстандарта России предусматривает полный контроль соответствия продукции по всем параметрам, которые регламентирует стандарт. Это гарантирует потребителю высокое качество изделия, а производителю – повышение конкурентоспособности своей продукции. Кроме того, в Системе возможно проведение сертификации продукции на соответствие не только государственным и межгосударственным стандартам, действующим на территории РФ, но и любым международным, региональным и национальным стандартам.

В системе добровольной сертификации продукции Госстандарта России используется ограниченное количество схем сертификации, которые предъявляют высокие требования к сертифицируемой продукции.

Объекты сертификации, сертифицированные в системе добровольной сертификации, могут маркироваться знаком соответствия системы добровольной сертификации. Порядок применения такого знака соответствия устанавливается правилами соответствующей системы добровольной сертификации.

Российские системы сертификации

Согласно руководству ИСО/МЭК 2 система сертификации определяется как система, располагающая собственными правилами процедуры и управления для проведения сертификации соответствия. Другое определение в «Правилах по проведению сертификации в РФ», утвержденных Госстандартом в 1994 г.:система сертификации – совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установлены в этой системе.

Таким образом, проведение сертификации возможно только в рамках системы сертификации, которая должна быть признана всеми ее участниками и зарегистрирована в установленном порядке. В РФ регистрацию систем сертификации осуществляет Госстандарт, являющийся национальным органом по сертификации. В его задачу входит проверка соответствия правил самостоятельных систем сертификации Российскому законодательству и нормативным документам, а также ведение реестра зарегистрированных систем.

Системы сертификации могут действовать на национальном, региональной и международном уровнях. Если система сертификации занимается доказательством соответствия определенного вида продукции (процесса, услуг) — это система сер­тификации однородной продукций, которая в своей практике применяет стан­дарты, правила и процедуру, относящиеся именно к данной продукции. Несколько таких систем сертификации однородной продукции со своими органами и другими составляющими могут входить в общую систему сертификации

В России зарегистрировано … систем обязательной и … систем добровольной сертификации. Из обязательных систем наиболее распространена система сертификации ГОСТ Р.

Основной целью систем обязательной сертификации является защита потребителей (физических и юридических лиц) от приобретения (использования) товаров, работ и услуг, которые опасны для их жизни, здоровья и имущества, а также для окружающей среды. Другие цели, для которых создаются системы обязательной и добровольной сертификации, – улучшение качества продукции и услуг, повышение конкурентоспособности на внутреннем рынке и содействие экспорту, если система признана за рубежом. Рассмотрим состав системы сертификации, предполагающий наличие целого ряда участников.

Национальный орган по сертификации– Госстандарт России осуществляет свою деятельность как национальный орган по сертификации на основе прав, обязанностей и ответственности, предусмотренных действующим законодательством РФ, и как федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий организацию и проведение работ по обязательной сертификации в соответствии с законодательными актами РФ.

Центральный оран по сертификацииосуществляет свою деятельность в соответствии с функциями, установленными законами РФ и правилами Госстандарта России, на основе Правил организует разработку систем (правил, порядков) сертификации однородной продукции и в соответствии с этим выполняет следующие основные функции в пределах своей компетентности:

– устанавливает процедуры сертификации в соответствии с действующим законодательством, требованиями системы сертификации ГОСТ Р, правилами Госстандарта России;

– организует разработку и подготовку к утверждению систем (правил, порядков) сертификации однородной продукции, осуществляет руководство и координацию работ данного направления;

– участвует в работах по актуализации и совершенствованию фонда нормативных документов, но соответствие которым проводится сертификация в системах (правилах, порядках);

– представляет на государственную регистрацию в Госстандарт России системы сертификации однородной продукции;

– разрабатывает перспективные направления работ по сертификации, осуществляемых в соответствии с общими правилами и системами сертификации конкретных объектов;

– подготавливает предложения по номенклатуре продукции и услуг, подлежащих обязательной сертификации в РФ;

– участвует в аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), координирует их деятельность и ведет их учет;

– взаимодействует с заинтересованными органами надзора и контроля по вопросам разработки систем сертификации и аккредитации и т.д.

Орган по сертификации– орган, проводящий сертификацию соответствия. Он создается на базе организаций, имеющих статус юридического лица и являющихся третьей стороной, т.е. независимым от производителя и потребителя. К основным функциям органа по сертификации относятся:

– формирование (комплектация) и актуализация фонда нормативных документов, используемых при сертификации однородной продукции;

– разработка и ведение организационно-методических документов данной системы сертификации;

– прием и рассмотрение заявок на сертификацию, а также апелляций, подготовка решений по ним и взаимодействие с заявителями при проведении сертификации;

– оформление и выдача сертификата соответствия, его регистрация в Государственном реестре системы;

– признание зарубежных сертификатов и иных свидетельств соответствия и доведение принятых решений до сведения заявителей;

– отмена или приостановление действия выданных сертификатов и знаков соответствия;

– взаимодействие с изготовителем по своевременной сертификации продукции при изменении требований стандартов.

Организация, претендующая на право работать в качестве органа по сертификации, должна пройти процедуру аккредитации.

Аккредитация — это официальное признание права испы­тательной лаборатории осуществлять конкретные испытания или конкретные типы испытаний. Термин "аккредитация лаборатории" применяется к признанию как технической компетентности и объективности, так и только к технической компе­тентности.

Порядок и проведения аккредитации устанавливаются в нормативных документах Госстандарта и документах системы сертификации. В настоящее время в РФ создается самостоятельная система аккредитации ОС и ИЛ, соответствующая международным нормам. Критерии, которые принимаются во внимание при аккредитации, предусматривают наличие в органе по сертификации:

– квалифицированного и прошедшего специальную подготовку персонала;

– актуализированного фонда нормативных документов на сертификацию продукции (услуги) и методы ее испытаний;

– административной структуры, юридических и экономических возможностей (условий) для проведения сертификации, в том числе испытаний и инспекционного контроля за сертифицированной продукцией;

– организационно-методических документов, устанавливающих правила и порядок сертификации, в том числе правила рассмотрения апелляций и отмены действия сертификатов, знаков соответствия;

– реестра сертифицированной продукции.

Все заявители должны иметь беспрепятственный доступ к информации об услугах органа по сертификации. Процедуры, с помощью которых указанный орган осуществляет свою деятельность, не должны иметь дискриминационного характера. Необходимо, чтобы орган по сертификации обеспечивал конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну.

Испытательная лабораторияосуществляет испытания конкретной продукции или конкретные виды испытаний и выдает протоколы испытаний для целей сертификации. Следует отметить, что системы сертификации услуг и систем качества не предполагают участия ИЛ в процессе сертификации. Всю практическую деятельность по оценке соответствия в них осуществляет ОС.

Основные требования, предъявляемые к ИЛ: независимость, беспристрастность, неприкосновенность и техническая компетентность. Независимость определяется статусом третьего лица. Беспристрастность выражается в деятельности при проведении испытаний, принятии решений по их результатам и оформлении протоколов испытаний. Неприкосновенность заключается в том, что испытательные лаборатории и их персонал не должны подвергаться коммерческому, финансовому, административному или другому давлению, способному оказывать влияние на выводы или оценки. Техническая компетентность подтверждается соответствующей структурой организации и управления, наличием квалифицированного персонала, помещений и оборудования для испытаний, нормативных документов на методы испытаний и процедуры, включая документы системы обеспечения качества.

Соответствие требованиям проверяется при аккредитации испытательных лабораторий. Система сертификации предусматривает допуск к испытаниям продукции только аккредитованных лабораторий.

Совет по сертификацииформируется Центральным органом по сертификации по каждому направлению техники на основе добровольного участия представителей непосредственно Центрального органа по сертификации, Госстандарта России, министерств и ведомств, ОС, ИЛ, изготовителей сертифицируемой продукции и других заинтересованных надзорных организаций, а также представителей общественных организаций.

Совет по сертификации выполняет следующие основные функции:

– разрабатывает предложения по формированию единой политики сертификации продукции для потенциально опасных промышленных производств, объектов и работ;

– рассматривает проекты стандартов и другие нормативные документы, проекты программ работ по сертификации и аккредитации;

– разрабатывает предложения по повышению эффективности работ в области сертификации курируемой продукции;

– содействует распространению информации об общих направлениях деятельности участников систем (правил, порядков), их состоянии и развитии.

Совет по сертификации не может вмешиваться в деятельность других участников, осуществляющих свою деятельность в соответствии с утвержденными и введенными в действие в установленном порядке системами сертификации. Функции Совета по сертификации устанавливаются соответствующим положением и утверждаются Центральным органом по сертификации.

Научно-методический центрсоздается, как правило, на базе одного из органов по сертификации и реализует следующие основные функции:

– проводит системные исследования и разрабатывает научно обоснованные предложения по составу и структуре объектов сертификации;

– участвует в работе комиссий по аккредитации ОС, ИЛ (центров), аттестации экспертов;

– анализирует и обобщает информацию по объектам сертификации и аккредитации;

– разрабатывает методические рекомендации технико-экономического анализа и оценки эффективности проводимых работ по сертификации с учетом международного и передового зарубежного опыта и т.д.

Комиссия по апелляциямформируется Центральным органом по сертификации для рассмотрения жалоб и решения спорных вопросов, возникших при проведении сертификации, из представителей непосредственно Центрального органа по сертификации, Госстандарта России, соответствующих министерств и ведомств, ОС, ИЛ (центров), изготовителей сертифицируемой продукции и заинтересованных надзорных органов, а также представителей общественных организаций. Комиссия в установленный конкретными системами (правилами, порядками) срок рассматривает апелляцию и извещает подателя апелляции о принятом решении.

Заявители сертификации(изготовители, исполнители, продавцы):

– направляют заявку на проведение сертификации;

– обеспечивают соответствие реализуемой сертифицированной продукции требованиям нормативных документов;

– маркируют сертифицированную продукцию знаком соответствия в порядке, установленном правилами системы сертификации;

– указывают в сопроводительной технической документации сведения о сертификации и нормативных документах;

– применяют сертификат и знак соответствия и т.д.

Система сертификации должна предусматривать свободный доступ изготовителям, потребителям, общественным организациям, ОС, ИЛ, а также всем другим заинтересованным предприятиям, организациям и отдельным лицам к информации о ее деятельности, в том числе о правилах, участниках, результатах аккредитации и сертификации. Должна также обеспечиваться конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну.

Системы обязательной сертификации

Наиболее крупной системой обязательной сертификации является ГОСТ Р. Это первая система обязательной сертификации, созданная во исполнение Закона «О защите прав потребителей», организованная и возглавляемая Госстандартом РФ. В ее составе действует более 40 систем сертификации однородной продукции. Ежегодно в Системе ГОСТ Р выдается около 500 тыс. сертификатов соответствия на продукцию и услуги. Система ГОСТ Р выполняет задачи по сертификации импортируемой продукции.

В Системе ГОСТ Р может проводиться и добровольная сертификация. Практика показывает, что заявители на добровольную сертификацию также чаще всего обращаются в эту систему.

На базе правил и принципов Системы ГОСТ Р сформирована действующая инфраструктура сертификации в России. Правила Системы, апробированные в течение нескольких лет, легли в основу создания общих положений по сертификации в России. Система ГОСТ Р открыта для участия в ней всех субъектов, признающих ее правила, в том числе и органов государственного управления, на которые возложена деятельность по сертификации, а также организаций других стран. Система ГОСТ Р на основе соглашений взаимодействует с другими сертификационными системами. Объективность и достоверность подтверждения соответствия в Системе обеспечена соблюдением принципов компетентности и независимости ОС и ИЛ. Основополагающий принцип Системы – построение ее на основе систем сертификации однородной продукции, поэтому Система ГОСТ Р является их совокупностью, объединенной едиными правилами и принципами. Каждая система сертификации однородной продукции утверждается Госстандартом России и регистрируется в Государственном реестре.

Официальный язык Системы ГОСТ Р русский, но по согласованию сторон допускается оформление документации и на другом языке.

Основные принципы и правила Системы установлены комплексом документов, включающим четыре группы положений: общесистемные положения, сертификация продукции, сертификация услуг, сертификация систем качества и производств. Каждая группа документов содержит основополагающие документы и конкретизирующие положения.

Период существования в России обязательной сертификации в Системе ГОСТ Р слишком мал для того, чтобы были практически отработаны и усовершенствованы ее процедуры и достигнуты желаемые результаты.

Примеры обозначения систем.

ГОСТ Р RU.0001.8.0.ВМ00 – Система сертификации технических средств на соответствие требованиям электромагнитной совместимости;

РОСС RU.0001.01УИ00 – Правила сертификации туристских услуг и услуг гостиниц. Знак – ГОСТ Р.

Системы добровольной сертификации

В России действует более 80 систем добровольной сертификации, охватывающих в основном рынок потребительских товаров и слуг.

Системы добровольной сертификации имеют характерные черты:

– активная роль заявителя, который определяет подтверждаемые требования к объекту сертификации, методы и проверки, стандарты или другие нормативные документы, устанавливающие требования, выбирает схему сертификации;

– самоорганизация системы, т.е. инициирование ее создания и регистрации любыми субъектами хозяйственной деятельности;

– открытость, возможность для заинтересованных сторон ознакомиться с составом участников системы, правилами и процедурами сертификации;

– самостоятельность, невмешательство федеральных и местных органов исполнительной власти, иных государственных и общественных структур в деятельность системы (если они не являются ее организаторами).

Добровольную сертификацию может проводить орган по обязательной сертификации. В этом случае необходимо:

– зарегистрировать систему добровольной сертификации и ее знак соответствия;

– предусмотреть в правилах проведения сертификации наряду с обязательной и добровольную сертификацию.

Право на проведение сертификации вновь создаваемая система добровольной сертификации получает после ее регистрации. Срок действия сертификата соответствия по правилам добровольной сертификации устанавливает орган по добровольной сертификации с учетом срока действия нормативного документа, на соответствие которому проведена сертификация.

Знаки соответствия в системах добровольной сертификации подтверждают соответствие товара (услуги):

– всем требованиям нормативного документа;

– отдельным требованиям нормативного документа.

Еще одна особенность систем добровольной сертификации относиться к признанию сертификатов соответствия. Основным критерием признания является авторитет органа, выдавшего сертификат. Однако в конечном счете решение о признании принимает непосредственно заинтересованная в сотрудничестве с держателем сертификата сторона.

Более трудной проблемой считается признание российских систем добровольной сертификации за рубежом. В связи с этим системы добровольной сертификации при их организации должны быть гармонизированы с международными правилами и нормами. Информация об этих системах должна быть доступной для заинтересованных сторон.

Официальную информацию о зарегистрированных системах добровольной сертификации, в том числе об их правилах, знаках соответствия, формах сертификата, публикует Госстандарт РФ на основе данных Госреестра систем сертификации.

Добровольная сертификация в России основана на соблюдении рекомендуемых международных принципов, своеобразного кодекса добровольной сертификации. К этим принципам относят следующие положения:

– в системе добровольной сертификации должны быть определены правила и процедуры, о которых информируются заявители;

– объекты сертификации и их характеристики, которые может подтвердить данная Система, должны четко оговариваться с указанием конкретных нормативных документов. Нормативные документы, предлагаемые заявителем, принимаются при условии их пригодности для целей сертификации;

– процедуры сертификации надлежит должным образом документировать, что особенно важно для случаев апелляций;

– любая система добровольной сертификации вправе устанавливать свою форму сертификата и вой знак соответствия. Сертификат должен содержать все общепринятые реквизиты, а знак – обладать патентной чистотой;

– вопрос о передаче полномочий органа по сертификации другим участникам системы (например, ИЛ) должен быть отражен в правилах системы.

Одной из первых, наиболее известной и авторитетной, можно считать введенную в действие в 1993 г Систему добровольной сертификации СовАсК (Советская Ассоциация Качества, теперь – Международное объединение стран СНГ). Объектами сертификации в ней являются многие виды продукции, услуги, процессы, системы обеспечения качества, системы производства. Кроме того, она имеет право на проведении аккредитации ИЛ, а также аудиторов по оценке систем качества и аттестации производств.

Сертификация в этой системе проводится на соответствие тем нормативным документам, которые предлагает заявитель. Это может быть и стандарт любой зарубежной страны, что очень важно для отечественных предприятий-экспортеров. В системе может осуществляться и обязательная сертификация, но для этого требуется получить полномочия от Госстандарта РФ.

В настоящее время осуществляется дальнейшее совершенствование Системы для ее более полной гармонизации с международной практикой.

Интерес к добровольной сертификации связан с ее широкими возможностями по подтверждению соответствия тем требованиям, которые интересуют потребителя и заявлены заказчиком сертификации. В России добровольная сертификация не только удовлетворяет потребности внутреннего рынка, но используется также для экспортируемой или перспективной для экспорта продукции. В таких случаях добровольная сертификация в рамках контракта купли-продажи приобретает обязательный характер.

Госстандарт РФ в 2000 году ввел в действие Систему добровольной сертификации продукции Госстандарта России. Эта система предусматривает полный контроль соответствия продукции по всем параметрам, которые регламентирует стандарт. Это гарантирует потребителю высокое качество изделия, а производителю – повышение конкурентоспособности своей продукции. В Системе возможно проведение сертификации продукции на соответствие не только государственным и межгосударственным стандартам, действующим на территории РФ, но и любым международным, региональным и национальным стандартам.

В системе добровольной сертификации продукции Госстандарта России используется ограниченное количество схем сертификации, которые предъявляют высокие требования к сертифицированной продукции.

*******