Товарная структура МТ или ВТ – соотношение товарных групп в мировом экспорте.

В мире существуют более 20 миллионов видов выпускаемых изделий.

Все товары по товарному признаку подразделяются:

• Сырьё

• Готовая продукция

• Машины и оборудование

Сырьё подразделяется на:

• Промышленность

• Сельское хозяйство

Промышленное сырьё – уголь, руды, нерудные ископаемые.

Сельское хозяйство – продовольственные ресурсы.

Готовая продукция – продукция обрабатывающих отраслей промышленности, переработанное сырьё.

А). Промышленные товары производственного назначения.

Б). Промышленные товары народного потребления.

Машины и оборудование – это технически сложные готовые изделия, характеризующие научно-технический потенциал и уровень экономического развития страны. Чем выше доля машин и оборудования в экспорте, тем эффективнее участие страны в МЭО, тем выше уровень её развития.

4. Географическая структура международной (Внешней) торговли – распределение торговых потоков между отдельными странами и их группами, выделяемыми либо по территориальному, либо по организационному признаку.

Различают:

А). Территориальная географическая структура – данные о МТ или ВТ стран, принадлежащих к одной части света либо к одной группе.

Б). Организационная географическая структура – данные о МТ между странами, принадлежащих к отдельным интеграционным и политическим группировкам, либо выделенным в отдельную группу по аналитическим критериям (Например страны-должники).

5. Внешнеторговое сальдо – стоимостная разница между экспортом и импортом страны. Сальдо может быть активным и пассивным.

6. Условия торговли – соотношение индексов экспортных цен, позволяющие оценить выгодность или невыгодность ВТ.

3.В зависимости от критерии различают:

1. По объектам различают:

• Торговля товарами

• Торговля услугами

Международная торговля товарами – форма связей между товаропроизводителями разных стран, возникающая на основе обмена товарами, имеющими вещественную и материальную форму.

Международная торговля услугами - форма связей между товаропроизводителями разных стран, возникающая на основе обмена товарами, не имеющими метериально-вещественную форму.

2. По характеру совершаемых операций:

• Традиционная торговля (Сделки купли-продажи) – форма торговли, при которой продавец-экспортёр обязуется передать товар, собственность покупателю-импортёру при условии, что последний обязуется уплатить за товар определённую денежную сумму.

• Встречная торговля (Товарообменные сделки) – это форма торговли, при которой один товар обменивается на другой с соблюдением условий, зависящих от типов сделки.

Виды сделок встречной торговли:

1.Бартер – это операция по обмену определённого количество одного или разных видов на эквивалентное по стоимости количество другого товара. 2. Встречные закупки – Обязательства экспортёра закупить на определённую сумму товары в стране импортёра. Встречные закупки чаще всего используются развивающимися странами с целью обеспечить экспорт своих товаров.

3. Компенсационные сделки – в отличии от бартерных, осуществляется обмен «Списками товаров» с каждой стороны. В таких сделках возникает неконвертируемое сальдо, т.е. долг одной страны другой, который остаётся в стране должника и может быть использован только в ней.

4. Крупномасштабные операции на компенсационной основе – одна страна используя оборудование и технологию другой страны строит на своей территории промышленный объект, продукции которого и будет рассчитываться за поставленное оборудование и технологии.

5. Операции на давальческом сырье – одна страна, располагающая сырье, но испытывающее недостаток в перерабатывающих предприятиях, подписывает контракт с фирмой другой страны на переработку данного сырья и получения продуктов переработки; часть переработки продуктов остаётся в качестве оплаты.

6. Выкуп устаревшей продукции – используется при продажах машинотехнических изделий. Инициатором сделки является импортёр. Если экспортёр предлагает импортёру приобрести у него новые машины, то импортёр ставит обязательным условием выкуп у него устаревшей продукции одного профиля.

7. Поставки на комплектацию – используется при заказах на производство крупной техники (морское судно); заказчик ставит обязательным условием контракта покупку изготовителем у заказчика части оборудования и приборов для комплектации конечного продукта и передаёт ему список таких требований.

4.В международной торговой практике используется два метода ведения торговых операций:

1. Прямой метод – метод торговли, которая предполагает установление прямых связей между производителем и конечным потребителем на основе заключения договора купли продажи.

Преимущества прямого метода:

• Гарантированность сбыта товаров.

• Уменьшение ценности товародвижения, что сокращает издержки обращения.

• Создаёт условия для осуществления совместных программ.

Сфера применения прямого метода торговли:

1. При продажах и закупках промышленного сырья на долгосрочной основе.

2. При экспорте дорогостоящего оборудования.

3. При экспорте стандартного многосерийного оборудования через свои, заграничные филиалы.

2.Косвенный – предполагает закупку и продажу товаров через торгово-посредническое звено на основе заключения специального договора с торговым посредником, предусматривающего выполнения посредником обязательств по сбыту товаров продавца.

Преимущества:

1. Благодаря хорошему знанию рынка и связям в торговом мире, посредник обеспечивает быстрый сбыт товаров увеличивая их оборот.

2. Посредники быстрее и точнее чем производители реагируют на изменения спроса потребителей, что уменьшает риск производства.

3. Посредники повышают конкурентно способность продукции за счет сокращения сроков поставки, предпродажного сервиса, послепродажного обслуживания, доработки товара.

4. Посредник может финансировать стороны.

Сфера использования:

1. Крупные фирмы используют посредников для реализации второстепенной продукции.

2. При работе на труднодоступных, слабоизученных рынках.

3. При отсутствии странах-импортёрах собственность сбытовой сети.

4. Если ввоз в страну определённых товаров монополизирован крупными посредническими фирмами.

Лекция 7.2. Международные товарные биржи. Международные аукционы и международные торги

1. Международные товарные биржи

2. Международные аукционы и международные торги

1.М. товарная биржа – вид постоянно действующих рынков, на кот. при определенных условиях совершаются сделки купли-продажи на массовые, сырьевые и продовольственные товары обладающие родовыми признаками качественно-однородными и взаимозаменяемыми.

Хар-м признаком биржи является то, что товар продается и покупается без его предъявления и осмотра. Ответственность за качество товара несет биржа.

Сделки заключаются на основе типовых биржевых контрактов где жестко регламентируются качество товара и срок поставки. Фактически продавец продает не товар, а документ, подтверждающий право собственности на товар – варрант.

Варрант - складское свидетельство удостоверяющее сдачу продавцом товара на биржевой склад.

Объектами биржевой торговли явл. более 70 товаров на долю кот. приходится 1/5 часть М. торговли.

Группы и подгруппы товаров:

• с/х и лесные товары и продукты их переработки:

- зерновые

- масло-семена и продукты их переработки

- живые животные и мясо

- текстильные товары (хлопок, джут, шелк, мытая шерсть, пряжа)

- пищевые товары (сахар, кофе, какао-бобы, растительные масла, перец, яйца, арахис, концентрат апельсинового сока)

- пиломатериалы и фанера

- натуральный каучук

• промышленное сырье

- цветные и драгоценные металлы

- топливные товары

Ведущую роль занимает 1ая группа – 55 % оборота и 74% всех товаров.

Биржевая торговля концентрируется в 3х крупнейших биржевых центрах:

• США (Чикаго, Нью-Йорк)

• Великобритания (Лондон)

• Япония (Токио)

За пределами этих 3х ведущих центров к крупным, М. биржам относятся:

• Сиднейская (Австралия)

• Аень-Ганская (Китай)

Виды биржевых сделок:

на бирже заключается 2 основных вида сделок:

• сделки на реальный товар – вид биржевых сделок, кот. заключается в действительном заверении сделки с переходом товара от продавца к покупателю. Это означает что продавец обязан иметь товар в наличии и фактически поставить его в обусловленный в контракте срок

- сделки на конечный товар (спот, кэш) – это сделки кот. предполагают наличие товара на складе биржи и его немедленную поставку после заключения сделки.

Немедленно – это срок от 1 до 15дней.

- сделки на срок (форвард) – это сделки на реальный товар, предполагающие доставку товара по цене зафиксированной в контракте в момент его заключения, в срок, обусловленный в контракте.

• срочные или фьючерсные сделки, в отличие от сделок на реальный товар не предусматривают обязательство сторон поставить или принять ренальный товар, а предлагают куплю и продажу права на товар. Эти сделки называют бумажными или фиктивными.

Фьючерсные контракты нельзя просто онулировать (ликвидировать) , если он заключен то ликвидировать его можно двумя способами:

- поставить (принять) реальный товар – 2%

- заключить противоположную сделку на реальное ко-во того же товара (офсетная сделка)

Офсетная сделка – противоположная заключенной ранее.

Во фьючерсной сделке покупатель (продавец) не рассчитывает получить (передать) товар. Результатом фьючерсного контракта явл. уплата или получение разницы между ценой контракта в день его заключения и ценой в день его исполнения (ликвидации).

Каждый фьючерсный контракт установленное правилами биржи ко-во товара.

Например: 4 контракт по сахару = 50 т.

На фьючерсной бирже покупается не количество товара, а количество контракта. При заключении фьючерсного контракта согласовывается только:

• цена

• срок поставки (позиция)

Каждый заключенный контракт обязательно в тот же день регистрируется в расчетной палате биржи – ликвидационная касса. Только пере нею осуществляются все расчеты.

ЦЕЛИ:

• покупка (продажа) реального товара. Эти сделки заключаются как на наличный товар, так и на срок.

• получение прибыли от купли продажи биржевых контрактов, такие операции называются – спекулятивными.

Существуют несколько способов спекулятивной биржевой игры:

игра на повышение(быки) и на понижение(медведи) цен в будущем – когда контракты покупаются с целью их продажи в дальнейшем по более высокой цене или продаются в расчете на последующее снижение цен.

• страхование (хеджирование) – это способ застраховаться от возможных потерь в случае изменения рыночных цен при заключении сделок на реальный товар.

Хеджирование состоит в том, что фирма продавая реальный товар с поставкой в будущем желая использовать сущ. уровень цен, одновременно совершает на срочной бирже обратную операцию, т.е. покупает фьючерсные контракты на тот же срок и на то же количество товара.

После сдачи (приемки) реального товара в тот же день осущ. ликвидация фьючерсных контрактов. Принцип страхования построен на том, что если в сделке одна сторона теряет как продавец реального товара, то она выигрывает как покупатель фьючерсов, на то же ко-во товара, и наоборот.

Различают:

- хеджирование продажей-продажа на срочной бирже фьюков при закупках равного ко-ва реального товара с целью страхования от риска падения цен к моменту поставки реального товара

- хеджирование покупкой – использует продавец реального товара.

2. Международные аукционы и международные торги

М. тов. аукцион – спец. организованный, периодически действующий в определенных местах рынок, на котором путем публичных торгов в заранее обусловленное время и в специально назначенном месте проводится продажа предварительно осмотренных покупателем товаров, переходящих в собственность покупателя, предложившего наиболее высшую цену.

Аукционные товары обладают индивидуальными свойствами.

Основные аукционные товары:

• пушно-меховые (сырье и переработанное)

• немытая шерсть

• щетина (свиная,

• чай

• табак

• овощи

• фрукты

• цветы

• рыба

• тропические породы дерева

• скот

• лошади

Центры аукционной торговли:

- пушно-меховые:

Россия (Санкт- Петербург), Норвегия (Осло), Швеция (Стокгольм), Дания (Копенгаген), Англия (Лондон), США (Нью-Йорк), Канада (Монреаль)

- немытая шерсть:

Австралия (Мельбурн, Кейптаун, Сидней), Нов. Зеландия (Веленгтон), Англия (Лондон, Ливерпуль)

- чай:

Лондон, Калькутта, Коломбо, Гамбург, Антверпен, Найроби (Кения)

- цветы, овощи, фрукты:

Амстердам, Антверпен

- рыба:

США, Европа, Япония – портовые города

- лошади:

Довиль (Франция), Лондон, Москва.

Этапы аукционной торговли:

любой аукцион проводится в 4 этапа:

• подготовка

• предварительный осмотр товара покупателем

• аукционный торг

• оформление сделки

На первом этапе владельцы товаров доставляют свои товары на склад аукциона, где осущ. его сортировка и отработка по качественно-однородному признаку.

Лот – это партия качественно-однородного товара.

Каждому лоту присваивается номер, под который он будет помещен в каталог аукциона с указанием сорта и ко-ва единиц в лоте.

Лот – это основа ведения аукционного торга.

В каталоге товара одинакового качества следуют друг за другом образуя ряды – стринги.

Стринги – несколько лотов с качественно-однородным товаром.

Из каждого лота берется 1 образец, который помещается в выставочный зал для осмотра покупателями. Одновременно с подготовкой лотов готовится каталог аукциона. Он содержит 2 раздела:

• перечень всех предлагаемых лотов

• правила и условия аукционной продажи: порядок осмотра товара, порядок продаж, порядок фиксации цен, порядок заключения контрактов, снятие товара с торгов, оплата, % взымаемый в пользу администрации, разрешение споров между сторонами, а также указывается дата открытия, продолжительность, место проведения, последний день платежа.

Аукцион оповещает потенциальных покупателей о месте, времени, кол-ве и ассортименте.

Второй этап обязателен, т.к. аукцион не несет ответственности за качество проданного товара. за 7-10 дней до открытия аукциона в специальных помещениях, покупатель может осмотреть образцы из лотов, а при желании каждую единицу.

Покупатель в каталоге помечает какой лот и по какой мах. цене он может приобрести лот.

Третий этап проводится в специально оборудованном зале в виде амфитеатра. на сцене помещается электронное табло, где указываются номера лотов. Каждому покупателю присваивается номер. Ведет аукцион – аукционатор и помощники.

Техника ведения:

аукционатор объявляет номер очередного лота. Аукционатор называет исходную цену продажи, примерная рыночная цена товара. Если никто из покупателей не выразит желание купить, то аукционатор снижает цену до тех пор, пока один из покупателей не выразит желание купить. С этого момента начинается торг и цена начинает расти с проявлением желания купить товар.

Это надбавка в цене явл. стандартной, указывается в каталоге. После того, как останется 1 покупатель аукционатор3 раза спрашивает «кто больше» и ударяет молотком. После удара молотком товар считается проданным.

Это традиционный – английский аукцион , где цена постепенно повышается. Таким способом для продажи 1 лота в среднем требуется 30 секунд, за 1 час можно продать до 300 лотов. Для скоропортящихся товаров в некоторых странах используется понижательный способ назначения цены – голландский

аукцион. Аукционер назначает мах. цену, кот. одновременно загорается на табло, и снижает ее до тех пор, пока один из участников не выразит желание купить путем нажатия кнопки. Такой способ увеличивает темпы торгов мin. в 2 раза.

Главный недостаток:

Несоблюдение основного принципа аукционной торговли – передача товара в собственность покупателю, предложившего самую высокую цену.

Для того чтобы соблюдать этот принцип стала применятся новая компьютерная система проведения торгов. Используется циферблат с двигающейся стрелкой, стрелка устанавливается на самой низкой цене, желающие нажимают кнопки и если их несколько, то стрелка продвигается вперед до тех пор пока не останется 1 покупатель.

Четвертый этап осуществляется во время аукциона или на следующий день, покупатель получает два экземпляра контракта на купленный товар (типовые контракты), покупатель их подписывает и возвращает один из них в контору аукциона.

На основании подписанного контракта выписывается счет, оплачивается покупателем и сразу же после этого покупатель выписывает поручение об отправке товара, где указывается точный адрес.

Оплата производится по частям:

первая при подписании контракта 30-35%

после отгрузки (получения)

Организация аукционной торговли зависит от характера товара и ха-ра деятельности фирмы.

Группы аукционных фирм:

• специализированные фирмы – ф. организующие аукционы и продающие на них товары как за свой счет, так и на комиссионных началах, и берут на себя обязательства выполнить все функции.

• брокерско - комиссионные фирмы – организуют аукционы и продают на них на комиссионных началах товары по поручению клиентов.

• аукционные фирмы принадлежащие кооперативам или союзам фермеров (скандинавские страны)

М. торги – это способ закупки товаров, размещение заказов и выдаче подрядов, кот. предполагает привлечение к определенному, заранее установленному сроку предложений от нескольких поставщиков и подрядчиков разных стран и заключение контракта с тем из них, кто предложит наиболее выгодные условия (цена).

М. торги – тендеры – используются для заключения сделок на поставку машин и оборудования, а также строительство объектов под ключ.

М. торги, как способ закупки чаще применяются развивающимися странами, в ряде из них действует законодательство обязывающее импортеров закупать за границей товары, стоимость которых превышает определенную сумму только через торги. М. торги принимаются как единственный способ закупки в тех странах, где существует монополия на внешнюю торговлю. Кроме развивающихся М. торги применяются широко и в развитых странах (страны Большой, Австралии, нов. Зеландии, ЮАР).

Виды торгов:

• открытые торги (публичные) торги к участию кот. привлекаются все желающие фирмы, таким способом размещают заказы на стандартное многосерийное оборудование и наибольшие подрядные работы.

• закрытые (ограниченные) к участию кот. допускаются только приглашенные фирмы, таким способом размещаются заказы на уникальное сложное оборудование, крупные подрядные работы.

• единичные торги к участию в кот. привлекается 1 фирма, но соблюдается норма и процедура М.торгов.

• торги квалификационные, проводятся в 2 этапа:

-фирмы-участницы должны подтверждать свою квалификацию в данной сфере.

-допускаются отобранные организатором фирмы

• гласные торги – результаты оглашаются публично

• негласные торги – результаты доводятся только до фирмы- победителя.

Торги проводятся в 4 этапа:

• подготовка торгов

• формирование предложений участников торгов

• конкурсный отбор

• заключение контракта с победителем.

Торги проводятся по месту нахождения их организаторов.

Первый этап включает:

- разработку технических и коммерческих торгов – это тендерная документация, она включает:

• тендерные условия (проформа)

• условия проведения торгов

• общие и специальные условия торгов

• технико-экономическая документация

• перечисление видов работ, объемов и метод выполнения работ

• программа и графики выполнения работ

• проформа контракта

• форма гарантий и их суммы

Подготовительный пакет тендерной документации продается предполагаемым участником торгов с учетом фактических затрат на его подготовку.

- ознакомление с тендерной документацией потенциальных участников торгов – оференты. От оферента требуется строгое соблюдение всех положений и требований тендерной документации.

Второй этап, предложенные тендеры могут быть представлены 2 способами:

• оферент заполняет проформу тендера, указывая в ней свои конкретные условия

• оферент составляет тендер самостоятельно в соответствии с тендерными условиями. Вносить изменения в уже представленный тендер не допускается.

Тендеры подаются в письменном виде в закрытых запечатанных двойных конвертах. Во внутреннем конверте указывается номер торгов, наименование товара и дата приема предложений, а на внешнем адреса организатора и участников.

Третий этап, в назначенный день и час конверты вскрывают и осуществляют конкурентный отбор, процедура может быть гласной или негласной. Этот этап может длиться от нескольких часов до нескольких дней.

Четвертый этап:

- либо акцепт тендера

- либо подписание контракта участвующими в нем сторонами

Лекция 7.3. Цены в международной торговле. Ценовые скидки

1. Виды цен в МТ

2. Ценовые скидки

1.В МТ принято множественность цен, то есть разные цены на один и тот же товар.

Виды цен в МТ:

Мировая цена – цена, по которой проводятся крупные коммерческие экспортные и импортные раздельные операции с платежом в свободно- конвертируемой валюте. Признак – крупные, раздельные, платеж в СКВ ( свободно конвертируемой валюте ).

На практике в качестве мировых цен используются:

а) экспортные цены – цены основных поставщиков данного товара ( цены на сырье)

б) импортная цена – цена крупнейших покупателей соответствующего товара

3. Рыночная цена – цена каждого конкретного рынка . Она может быть либо ценой покупателя, либо ценой продавца.

4. Цены могут быть :

а) публикуемые – цены, которые открыто публикуются в СМИ. К ним относятся :

- справочные цены – цены на сырье и полуфабрикаты, реализуемые в МТ и публикуемые в периодических изданиях.

- цены прейскурантов, каталогов и проспектов.

- цены биржевых торгов и аукционов.

- цены фактических сделок – цены, которые фиксируются в КК –П.

б) расчетные – цены, рассчитываемые производителем на основе издержек производства ( на уникальную продукцию ).

5. Цены в КК-П – используются четыре вида цен:

- твердая цена – цена, определяемая в момент подписания контракта и не подлежащая изменению.

- цена подвижная – цена, определяемая в момент заключения контракта с оговоркой, предусматривающей ее дальнейший пересмотр в связи с изменением рыночной цены на товар.

- цена с последующей фиксацией – устанавливается в процессе фиксации.

- скользящая – цена, исчисленная в момент исполнения контракта путем пересмотра договорной цены с учетом изменений издержек производства, происшедших в период исполнения контракта.

В процессе обговаривания контрактной цены используется система ценовых скидок.

Скидки – способ сбалансирования в цене интересов продавца и покупателя, метод избавления цены от завышения.

2. ВИДЫ СКИДОК :

Простая – скидка со справочной или со прейскурантной цены.

Сконто – скидка за покупку товара или предосрочной оплаты.

Бонусная – скидка постоянным покупателям в зависимости от достигнутого оборота.

Скида за количество или серийность при условии покупки заранее оговоренного увеличивающегося количества товара.

Дилерская – постоянным посредникам по сбыту.

Экспортная скидка – скидка при продаже товаров иностранному покупателю.

Сезонная – за покупку товара вне сезона.

Скидка за возврат ранее купленного товар у данной фирмы предоставление покупателем ранее купленного товара устаревшей модели.

Лекция 8. Тема 8 . Основные тенденции развития мировой торговли на современном этапе

Масштабы и динамика международной торговли.

Географическое распределение международной торговли

Товарная структура международной торговли

4.Особенности международной торговли услугами

Тема 9. Международные научно-технические отношения (мнто)

1. Теории влияния технического прогресса на международную торговлю.

2.Понятие о международных научно-технических отношениях. Формы международных научно-технических отношений.

3.Мировой рынок технологий, его структура и особенности.

4.Торговля лицензиями.

5.Государственное регулирование передачи технологии

Формы передачи технологии

Объектами мирового рынка технологий являются результаты интел­лектуальной деятельности в материализованной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии, техническая документация и др.) и в нематериализованной (знания, опыт, приемы и т.д.) формах. Основными формами коммерческой передачи технологий являются:

продажа технологий в материализованной форме — продукция, оборудование, технологические линии, техдокументация и т.д.;

прямые зарубежные инвестиции в строительство, реконструкцию, модернизацию предприятий и производств;

портфельные инвестиции, в том числе в совместные предприятия, если при этом предусматривается производство товаров на основе предо­ставляемых новых технологий (или их лизинг);

продажа патентов;

продажа лицензий на запатентованные изобретения;

продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности — ноу-хау, секреты производства, технологический опыт, сопроводительные инструктивные материалы, чертежи и т.д.;

— обучение технических и управленческих специалистов, консуль­тационное сопровождение объектов технологического обмена;

заказные исследования и разработки;

инжиниринг.

Коммерческие формы передачи технологии оформляются соответству­ющими договорами: лицензионными, о научно-техническом сотрудниче­стве, о совместном производстве или договорами купли-продажи. Подго­товка и заключение всех видов договоров — продолжительный и дорогостоящий процесс, требующий участия квалифицированных экспер­тов по различным аспектам -— правовым, финансовым, техническим, гуманитарным.

Внешняя торговля технологией современной международной статис­тикой пока еще не учитывается. Однако, по имеющимся оценкам, ее объемы составляют порядка 1,5—2 трлн дол. На основании отдельных публика­ций известно, что эти объемы быстро растут. Показателем (хотя и несо­вершенным) объема передачи технологии являются платежи по роялти. В 1990-—2003 гг. объем передаваемой технологии возрос на японских фир­мах на 50%, на германских — в 2 раза.

Наиболее важный канал передачи научно-технических знаний — транснациональные корпорации. Сконцентрировав в своих руках большую часть научно-технического потенциала мира, опираясь на огромную эконо­мическую мощь, разветвленную сеть филиалов, ТНК активно используют достижения научно-технического прогресса в своих экономических целях.

Ведущие транснациональные корпорации, выступающие главными поставщиками технологии на мировой рынок, присваивают возрастающую часть прибавочной стоимости, производимой в странах — импортерах технологии. В рамках собственно ТНК передается около 40% научно-тех­нических знаний, продаваемых на рынке. Кроме того, эти компании явля­ются и основными продавцами, контролируя до 70% всего экспорта объек­тов интеллектуальной собственности. Если в 1960 г. доходы американских ТНК от экспорта технологии не превышали 1 млрд дол. США, то в 1970г. они составили уже около 2,5 млрд, в 1981 г. — около 7,3 млрд, в 2003 г. — почти 50 млрд дол. Ожидается, что в 2005 г. эти доходы вырастут до 70 млрд дол. США.

Характерно, что около 25% всех лицензионных вознаграждений фирмы США получают от независимых иностранных партнеров, при этом число таких лицензиатов (составляющих 2/3 общего их числа) вдвое пре­вышает численность покупателей американских лицензий, связанных с лицензиаром участием в капитале.

На долю иностранных фирм, связанных с американскими компаниями участием в капитале, и филиалов американских ТНК (они составляют при­мерно Чъ общего числа владельцев американских лицензий) приходится около 75% переводимых в США вознаграждений.

Совместные компании представляют собой другую организационную форму компаний, получающих технологию от иностранных корпораций. Это обычно специально созданные совместные предприятия или филиалы корпораций, превращающиеся в совместные предприятия в результате за­ключения соглашения между ТНК и местными компаниями. Когда-то вы­ступавшие против смешанных компаний транснациональные корпорации в настоящее время активно ищут партнеров в развивающихся странах.

Одной из проблем продажи лицензий на использование передового научно-технического опыта часто является его несовместимость с потреб­ностями стран-покупателей, особенно если речь идет о развивающихся странах. Передовая технология промышленно развитых государств, как правило, предназначена для использования в аналогичных промышленно развитых государствах и соответственно рассчитана на условия, харак­терные для зрелого рыночного производства: крупные рынки, высокая капиталоемкость и соответствующее строение капитала, квалифицирован­ный персонал, высокий платежеспособный спрос. В развивающихся госу­дарствах применение такой технологии, естественно, затруднено, у них нет другой альтернативы, кроме как заимствовать большую часть необхо­димого промышленного ноу-хау у развитых стран. Малореалистичными в этой связи выглядят призывы к опоре на собственные силы.

Правительства развивающихся государств стремятся контролировать заключение лицензионных соглашений, чтобы иностранные компании не могли устанавливать завышенные цены на передаваемую технологию, вводить монопольные ограничения на продажу производимой по этой тех­нологии продукции. В то же время промышленно развитые государства полагают, что попытки развивающихся стран регламентировать лицензи­онные соглашения приводят к нарушению прав на интеллектуальную соб­ственность.

Отношение развивающихся стран к проблемам защиты интеллекту­альной собственности во многом зависит от реального состояния их эко­номики. У тех государств, которые уже добились заметных успехов в эко­номическом развитии (Южная Корея, Сингапур, Тайвань, Таиланд, Малайзия, Мексика, Чили, Бразилия, Аргентина), подход в целом близок к позиции Запада, поскольку их доходы от расширившегося экспорта во многом зависят от соблюдения прав на интеллектуальную собствен­ность. Совершенно иная, однако, позиция у стран со слабым уровнем экономического развития, являющихся исключительно потребителями интеллектуальной собственности, которые в первую очередь заинтересо­ваны в предоставлении им соответствующих льгот и преференций.

Развивающиеся государства в последние десятилетия все более ак­тивно заключают соглашения о приобретении технологии. Хотя их участие в межфирменных технологических соглашениях пока еще невелико (около 4,9% общего числа соглашений в 80-е годы и 7% в настоящее время), число соглашений, заключенных с фирмами из этих стран, неуклонно возрас­тает. Главными партнерами развивающихся государств в этой сфере явля­ются фирмы США (в 1980—1996 гг. свыше 2/s общего числа соглашений развивающихся стран приходилось на их долю). Все более активно заклю­чают технологические соглашения с фирмами из развивающихся стран западноевропейские ТНК ('/3 всех соглашений), тогда как Япония участвует только в 11 % таких соглашений. Возрастает также и число технологических соглашений, заключенных между фирмами развивающихся стран.

Основные термины и определения

Лицензионное соглашение — главная форма передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта.

Лицензиар — продавец лицензии.

Лицензиат — покупатель лицензии.

Ноу-хау (от англ. know how — знаю как) — совокупность знаний, сведе­ний научного, технического, производственно-технологического, управленческого, финансово-экономического, коммерческого характера, а также опыта их применения на практике, еще не став­ших предметом общего достояния, представляющих новинку. Обычно принято передавать ноу-хау на коммерческой основе, за плату, посредством заключения лицензионных договоров между обладателями новшеств и желающими приобрести лицензию, дающую право на их использование с одновременной передачей самого ноу-хау.

Мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сферу деловой активности, в которой происходит передача (на коммер­ческих условиях) прав на использование тех или иных объектов интеллек­туальной собственности. Процесс передачи прав в сфере хозяйственных операций относится к сфере услуг, поэтому рассматриваемый рынок вхо­дит в состав обширнейшего и весьма разнообразного по видам деятельно­сти мирового рынка услуг и развивается в соответствии с его основными тенденциями.

Неуклонно развивающаяся международная торговля знаниями в раз­личных формах, начиная с середины XX в., существенно изменила струк­туру всей мировой торговли. В эпоху, когда наука все в большей мере превращается в производительную силу, появилось много новых форм мирохозяйственных отношений, в основе которых лежит передача научно-технических, производственных и управленческих знаний и опыта.

По аналогии с традиционными товарными рынками мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сложную систему экономических отношений между продавцами и покупателями. Однако на этом рынке мы имеем дело не с вещными товарами, а с уступкой прав на использование научно-технических достижений.

Передача прав собственности от автора (собственника) интеллекту­ального продукта субъекту инновационной деятельности происходит на основе взаимного согласия — взаимного обмена «выгодами». Первичный собственник интеллектуального продукта, уступая право собственности (или часть функций собственности), получает соответствующее эквива­лентное вознаграждение. Новый же собственник интеллектуального про­дукта получает выгоду при его конечной реализации в ходе инновацион­ной деятельности либо при перепродаже этого продукта.

Формы обмена объектами интеллектуальной деятельности с юриди­ческой точки зрения обычно разделяют на две группы.

К первой группе могут быть отнесены объекты, правовая охрана кото­рых обеспечивается на основе соответствующих норм внутреннего законо­дательства и международных соглашений. Это охраняемые объекты промышленной собственности, т.е. изобретения, полезные модели, про­мышленные образцы, товарные знаки, фирменные наименования, а также научно-технические сведения, защищаемые нормами авторского права инструкции и другие виды технической документации). Существенными особенностями прав промышленной собственности, входящих в первую группу, являются следующие:

права приобретаются в результате получения от соответствующего государственного органа специального охранного документа;

порядок приобретения, использования, защиты прав промышлен­ной собственности регламентируется специальными законами по охране отдельных объектов;

данные права являются территориальными, они действуют только в пределах границ государства, где они приобретены;

большая часть этих прав носит временный характер, т.е. действует в течение срока, не превышающего установленного соответствующим законом;

их обладателям предоставляется монополия на использование объекта — изобретения, полезной модели, промышленного образца, товарного знака, фирменного наименования.

Ко второй группе относят научно-технические достижения, не пользу­ющиеся такой правовой охраной, в частности ноу-хау. Следует подчерк­нуть, что именно отсутствие правовой охраны в форме охранного до­кумента, т.е. патента, а не какие-либо различия в техническом уровне, является основным критерием отличия ноу-хау от охраняемых объектов промышленной собственности, в частности от изобретения.

Ноу-хау не является объектом исключительного права и для него характерно следующее:

отсутствие государственной регистрации, а следовательно, до­кумента (патента, свидетельства), закрепляющего за его обладателем ис­ключительное право на объект промышленной собственности;

отсутствие предоставляемой патентом юридической монополии, обеспечивающей его обладателю исключительную возможность поддер­живать экономическую монополию на объекты техники и технологии;

единственный источник, определяющий содержание ноу-хау,— это договор между его продавцом и покупателем;

отсутствие специального нормативного акта, объединяющего все правила, касающиеся использования ноу-хау, а также сопутствующих производственных и деловых секретов.

В последние десятилетия происходят серьезные изменения в струк­туре контрактов на продажу объектов интеллектуальной деятельности. Все больше заключается контрактов, содержащих продажу материальных товаров в дополнение к основной части — нематериальной. В результате в практике международного бизнеса проявляется тенденция, заключа­ющаяся в том, что формула

Оборудование + Услуги + Технологические знания остепенно заменяются обратной формулой

Знания + Услуги + Оборудование,

т.е. оборудование и материалы все чаще сопутствуют поставкам знаний и услуг.

Лицензионные соглашения на передачу знаний в международной торговле

Главной формой передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта являются лицензионные соглашения. В настоящее время в мировом хозяйстве уже сформировался рынок лицензий.

В дословном переводе с латинского лицензия (licentia) означает право, разрешение. В применении к торговле объектами интеллектуальной соб­ственности под лицензией понимается разрешение, в соответствии с кото­рым одно лицо — владелец исключительного права на изобретение, товар­ный знак, промышленный образец и другие объекты интеллектуальной собственности —лицензиар (продавец лицензии) предоставляет другому заинтересованному лицу —- лицензиату (покупателю лицензии) право пользоваться этими объектами за обусловленное вознаграждение и на опре­деленных условиях. В этом состоит специфика объектов лицензий как товаров рынка и проявляется экономическая сущность лицензионных договоров, по которым передаются не вещи, а нематериальные категории.

Предоставление таких прав оформляется в виде специального лицен­зионного договора, в котором предметами лицензий становятся объекты интеллектуальной собственности. Условия этого договора определяются в зависимости от ситуации на рынке, в том числе спроса и предложения на предмет лицензии, с учетом интересов продавца и покупателя и объема предоставленных покупателю прав.

Из определения видно, что непременным условием для предоставле­ния лицензии должно быть наличие у лицензиара исключительного права собственности на предметы лицензий. Закрепление и охрана такого права на изобретения, полезные модели, товарные знаки, промышленные образцы и другие объекты осуществляются путем выдачи патентов и свидетельств, а также их регистрации в патентных ведомствах соответствующих стран. Предметами лицензий могут быть и не защищенные патентами объекты интеллектуальной собственности, к которым относят различные виды ноу-хау. Исключительное право собственности владельцев таких разработок базируется не на охранных документах, а на конфиденциальности, воз­можности и способности этих собственников не допустить раскрытия своих знаний конкурентам. Правовая охрана предметов лицензий на ноухау обеспечивается и обязательствами, которые принимает на себя лицензиат согласно условиям лицензионного договора.

В лицензионном договоре соединяются два вида сделок.

Во-первых, владелец запатентованного изобретения дает другому физическому или юридическому лицу разрешение на выполнение одного или нескольких действий, подпадающих под исключительные права на запатентованное изобретение.

Во-вторых, лицензия обычно выдается на определенных условиях, которые также оговариваются в лицензионном договоре. Важнейшие из таких условий относятся к платежам лицензиата за предоставляемую лицен­зию. Это может быть фиксированная сумма, уплачиваемая в одно определен­ное время — паушальный платеж; фиксированные суммы, уплачиваемые в несколько определенных сроков в будущем; суммы, размер которых будет зависеть от степени использования запатентованного изобретения, напри­мер от размера полученной при его использовании прибыли — роялти.

В сфере обмена научно-техническими достижениями уже сформиро­вался международный и национальные рынки лицензий, где правовой базой коммерческих операций служит как национальное патентно-лицензион­ное законодательство, так и созданная на основе ряда международных соглашений мировая патентная система.

В соответствии с Парижской конвенцией по охране промышленной собственности (1883 г.), Стокгольмская редакция которой была ратифи­цирована СССР в 1968 г., к охраняемым объектам промышленной соб­ственности относятся права на патентные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирмен­ные наименования, указание о происхождении, наименования мест про­исхождения.

Патент на изобретение выдается в том случае, если изобретение признается новым, если оно неизвестно из существующего уровня техни­ки; имеющим изобретательский уровень, если для специалиста оно явным образом не следует из имеющегося уровня техники; промышленно приме­нимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях. Изобретение охраняется патентом.

Полезные модели — охраняемые свидетельствами новые и промыш­ленно применимые решения, относящиеся к конструктивному выполне­нию средств производства и предметов потребления, а также их состав­ных частей. Нередко полезные модели называют малыми патентами. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных при­знаков неизвестна из существующего уровня техники, причем в уровень техники, как правило, включаются уже опубликованные сведения о сред­ствах аналогичного назначения, сведения об их применении в данной стра­не, а также поданные заявки, запатентованные изобретения и полезные модели. Полезная модель охраняется свидетельством.

Промышленные образцы — охраняемые патентами новые художе­ственно-конструкторские решения, определяющие внешний вид изделия и отвечающие требованиям технической эстетики. Они должны обладать всеми признаками новизны, оригинальными и промышленно применимыми. Промышленный образец признается новым, если совокупность его сущест­венных признаков, определяющих эстетические и эргономические особен­ности изделия, неизвестна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты определения приоритета промышленного образца, при этом учи­тываются поданные и не отозванные заявки на аналогичные промыш­ленные образцы, а также выданные на них патенты. Промышленный об­разец охраняется патентом.

Товарные знаки — зарегистрированные в патентном ведомстве ори­гинально оформленные графические изображения, оригинальные назва­ния, особые сочетания цифр, букв или слов и т.п., которые предпринима­тель присваивает своим изделиям с целью отличить свою продукцию от продукции других производителей.

Знаки обслуживания — обозначения, применяемые в сфере услуг и призванные отличать сходные услуги разных компаний.

Фирменные наименования — знаки, которые используются физиче­скими или юридическими лицами для обозначения своей деятельности.

Знаки указания происхождения — знаки, применяемые для обозначе­ния страны производства товара, ее конкретного района или иного опре­деленного места.

Наименования мест происхождения — географические наименова­ния страны, района или местности, применяемые для обозначения произ­веденного там продукта, качество и происхождение которого исключи­тельно и существенно связаны с данным местом.

Среди названных объектов промышленной собственности наиболь­шее распространение в качестве предметов международной лицензион­ной торговли получили патентные изобретения, а также промышленные образцы и товарные знаки. Торговля полезными моделями (или малыми патентами) имеет практическое значение только в тех странах, где законо­дательством предусмотрена их защита и регистрация (например, в Япо­нии, ФРГ, Испании, Российской Федерации и др.).

В международной практике неуклонно растет коммерческий обмен объек­тами интеллектуальной собственности, охраняемыми авторским и смеж­ными правами, законами по охране и использованию программ для ЭВМ, разнообразных баз данных, а также топологий интегральных микросхем.

Программа для ЭВМ— объективная форма представления совокуп­ности данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств с целью получения определенного результата.

База данных — объективная форма представления и организации совокупности данных, систематизированных таким образом, чтобы эти дан­ные могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ.

Топология интегральной микросхемы — зафиксированное на матери­альном носителе пространственно-геометрическое расположение совокуп­ности элементов интегральной микросхемы и связей между ними.

29.2. Классификация лицензионных договоров

Как не может существовать жестких правовых стандартов содержа­ния лицензионных договоров в силу добровольности заключения (в подав­ляющем большинстве случаев) и огромного разнообразия тематики, так и не существует их унифицированной классификации. Ниже рассмотрена наиболее типичная классификация лицензионных договоров, основанная на таких признаках, как способ правовой охраны, объем передаваемых прав, взаимоотношения партнеров, характер волеизъявления сторон, возмезд-ность договора и т.д.

В зависимости от обеспеченности или отсутствия правовой охраны продуктов или способов, составляющих предмет договора, выделяют патентные и беспатентные договоры. В соответствии с патентными договорами передача технологии сопровождается передачей права на использование охраняемых законом объектов промышленной собствен­ности — изобретений, промышленных образцов и полезных моделей, при­чем передача права является существенным условием использования тех­нологии.

Предметом патентного лицензионного соглашения является переда­ча прав на использование интеллектуальной собственности, в частности прав на использование патента. Однако иметь такое право — вовсе недо­статочно для успешной организации производства нового изделия. Поэтому параллельно с передачей прав покупателю очень часто передаются техно­логия, ноу-хау, а также соответствующие управленческие знания. Как сви­детельствует практика, доля заключаемых соглашений, содержащих пункт о ноу-хау, растет, а доля «чисто» лицензионных договоров снижается.

Если в середине 70-х годов XX столетия в мире около 25% лицензий было основано на передаче патентных прав, 50% сочетало передачу патентных прав и ноу-хау и лишь порядка 25% базировалось исключи­тельно на передаче ноу-хау, то в настоящее время эти соотношения резко изменились. Доля смешанных лицензий, по которым в рамках одного соглашения передаются патентные права совместно с ноу-хау, в техноло­гическом обмене промышленно развитых стран уменьшилась по сравне­нию с вышеуказанным уровнем вдвое и составляет сейчас около 25%. а доля лицензии на ноу-хау, наоборот, возросла вдвое и составляет 50% (доля же лицензий на патентные права не изменилась и по-прежнему равна 25%).

Отбирая лицензионные темы, компания-патентообладатель решает, что выгоднее — освоение производства нового товара и последующая организация его продаж или продажа лицензии, по которой производи гея или будет производиться новый товар. Лицензию продавать экономически нецелесообразно, если компания обладает хорошо развитой производствен­ной базой и сбытовыми каналами, а также средствами для финансирова­ния организации производства и сбыта. Лицензию выгоднее продавать, если:

объект лицензии не может быть широко использован в стране раз­работки, но имеет спрос на мировом рынке;

у компании нет возможности (производственных мощностей, сырья и т.д.) удовлетворить спрос мирового рынка или отдельных его сегментов;

прямой экспорт товара затруднен или невозможен (например, на ввоз определенных товаров в стране-импортере наложена квота или существует запрет на ввоз).

В соответствии с беспатентными договорами осуществляется по­ставка оборудования, передача ноу-хау, включая оказание консуль­тационных услуг, передача коммерческой тайны и других объектов ин­теллектуальной собственности, не имеющих патентной защиты, т.е. всего комплекса, обеспечивающего эффективное использование технологии покупателем, когда такое использование не связано с исключительными правами продавца.

В тех случаях, когда действие договора о передаче технологии охва­тывает несколько стран, в силу строго территориального характера действия патента понятие патентного и беспатентного договора может оказаться заметно размытым, когда один и тот же договор по отношению к одним странам является патентным, а по отношению к другим, напро­тив, — беспатентным.

К другим вариантам видов договоров о передаче технологии можно отнести договоры, включающие так называемые чистые и сопутствующие лицензии.

Под чистыми лицензиями понимают, как правило, передачу только прав на объекты промышленной собственности, которая не сопровожда­ется поставкой оборудования, передачей технической документации, зна­ний и соответствующего опыта. Сопутствующие лицензии чаще всего за­ключаются при поставке комплектного оборудования. Само название сопутствующей лицензии подчеркивает ее вспомогательный характер: она сопровождает заключение договоров на поставку сырья или оборудова­ния и используется как дополнительный (и в принципе не обязательный) инструмент повышения привлекательности основного договора.

При заключении лицензионного соглашения существенными для сто­рон будут вопросы объема передаваемых прав. От этого в значительной мере зависит цена лицензии, раздел рынков сбыта, возможная конкурен­ция на этих рынках, а также ряд других факторов. В международной прак­тике в зависимости от объема передаваемых прав выделяют лицензии пол­ные, исключительные и неисключительные (простые).

В случае полной лицензии владелец объекта промышленной собствен­ности предоставляет лицензиату все права на нее, без каких-либо ограни-чений, на часть срока или весь срок действия охранного документа. При этом он отказывается от каких-либо прав как на передачу лицензии третьим лицам, так и на самостоятельное ее использование.

В случае исключительной лицензии лицензиату передается исключи­тельное право на использование объекта промышленной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением, однако, за лицензиаром права на его использование в части, не передаваемой лицензиату. По до­говору об исключительной лицензии лицензиар предоставляет лицензиату монопольное право использования в оговоренных пределах объекта согла­шения, включая перепродажу другим лицам и организациям, отказываясь от выдачи аналогичных соглашений третьим лицам и от самостоятельной экс­плуатации объекта соглашения в установленных для лицензиата границах.

При неисключительной (простой) лицензии лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование объекта промышленной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и на предоставление лицензий третьим лицам. Простые лицензии характерны для товаров массового спроса. Обычно лицензиар продает очень ограни­ченное количество простых лицензий, не допуская нежелательной конку­ренции между лицензиатами. Однако если продукция реализуется доста­точно эффективно, то с целью получения максимально возможной прибыли вполне целесообразна продажа и большого числа простых лицензий.

Как свидетельствует международный опыт, выбор типа лицензии зави­сит от многих факторов, среди которых наиболее значимыми являются потенциальный объем рынка и предполагаемый спрос на продукцию в перспективе, производственные мощности лицензиата, его положение на предоставленной в рамках лицензионного соглашения территории, характер передаваемых объектов интеллектуальной собственности. Например, если рынок сбыта относительно невелик, это будет стимулировать выдачу исключительной лицензии, поскольку наличие нескольких лицензиаров создало бы на весьма ограниченном рынке нежелательную острую конкурен­цию, в результате чего цены на лицензируемую продукцию будут падать, и соответственно это отразится на размере лицензионного вознаграждения.

В рамках рассматриваемой выше классификации часто используются и сублицензии, т.е. лицензии, выдаваемые непосредственно лицензиатами. Право на предоставление сублицензий не возникает автоматически с при­обретением лицензии, оно оговаривается в «основном» лицензионном договоре. Как правило, это договор о полной или исключительной лицензии, хотя крайне редко возможность предоставления сублицензии встречается в договоре о неисключительной лицензии. Обычно по объему предостав­ляемых прав сублицензия соответствует неисключительной лицензии. Вознаграждение, получаемое по сублицензии, делится между лицензиа­ром и лицензиатом основного договора в согласованной ими пропорции.

В зависимости от вида интеллектуальной собственности выделяют лицензии на патенты, полезные модели, промышленные образцы, а также товарные знаки и фирменные наименования. Термин «лицензия» все более часто употребляют также применительно к объектам авторского права, в том числе к программам для ЭВМ и базам данных, хотя для этих объектов обычно используется термин «авторский договор».

В зависимости от места нахождения и взаимоотношений партнеров лицензионные договоры подразделяются на международные и внутрен­ние, а также на внешние и внутрифирменные. Основанием для подразде­ления лицензионных договоров на международные и внутренние является их многовариантность в случае распространения на несколько суверен­ных территорий, на которых могут действовать или не действовать те или иные исключительные права, при этом действующие права могут быть различными по объему и т.д.

В практике международного бизнеса в известной мере взаимоотно­шениями партнеров определяются еще и возвратные лицензии, преду­сматривающие встречную передачу лицензиатом лицензиару прав на любые усовершенствования, относящиеся к лицензируемой технологии лицензиара, которые лицензиат может сделать или приобрести. Взаимо­отношениями партнеров определяются и перекрестные лицензии, означа­ющие взаимную передачу сторонами имеющихся у каждой из них прав на объекты промышленной собственности, т.е. взаимное лицензирование. Перекрестное лицензирование часто используется, когда обмен правами оказывается более привлекательным для владельцев технологии, чем прос­тое денежное вознаграждение.

По характеру волеизъявления лицензионные договоры можно под­разделить на добровольные (таких большинство) и недобровольные. Для заключения добровольных договоров партнеры должны прийти к согла­сию, т.е. они должны видеть определенные коммерческие возможности или преимущества для себя в такой сделке. Обладатель прав при добро­вольном лицензировании наделен определенной инициативой, поскольку от него зависит, предоставлять лицензию или нет. Патентовладельца тол­кают на добровольное лицензирование поиски делового партнера, кото­рый с выгодой для себя помог бы ему приумножить извлекаемую из изоб­ретения выгоду.

В отличие от добровольного, при недобровольном лицензировании лицензиар обязан предоставить лицензию в силу закона или взятых на себя ранее обязательств. Недобровольные лицензии можно подразделить на следующие виды:

обязательные, которые выдаются без согласия патентообладателя в интересах национальной безопасности или иных целей правительства;

принудительные, которые выдаются из-за отсутствия надлежащего использования или злоупотребления патентообладателя своим монополь­ным положением;

особой разновидностью принудительной лицензии является лицензия, выдаваемая патентообладателю на право использования охраняемого объекта другого лица, если право этого другого лица препятствует патентообладателю использовать свое изобретение.

Соглашения о передаче ноу-хау

Один из нетрадиционных объектов договоров о передаче результа i ов интеллектуальной деятельности — ноу-хау. На долю договоров данного вида сегодня приходится около половины всех лицензий.

Термин «ноу-хау» впервые был применен в судебной практике в США в 1916 г. Существует ряд различных определений ноу-xav.

В определении ноу-хау должны найти отражение такие существен­ные его элементы, как секретность, воспроизводимость (сама идея вопло­щена в какой-либо объективной форме, например, в виде схем, чертежей и т.д., и может быть передана по договору), экономическая ценность, отсут­ствие исключительных прав (незапатентованность), практическая примени­мость в какой-либо области техники, промышленности, сферы услуг и т.д.

Ноу-хау включает в себя практические методы, характеризующие свойства и технические профессиональные сведения, разработанные изготовителями в процессе исследований, не ставшие общедоступными и еще не приобретенные конкурентами. На такую информацию не распро­страняется режим исключительных прав, а существует лишь фактическая монополия разработчиков, которая прекращается с момента, когда инфор­мация становится известна третьим лицам.

Ноу-хау может существовать (и соответственно коммерциализоваться) также в нематериальной форме. Примером служат знания и опыт специа­листов предприятия — разработчика технологии, которые могут передавать­ся путем объяснений соответствующих процессов специалистам предпри­ятия — покупателя технологии или путем наблюдений и контроля за ходом производственного процесса на предприятии покупателя в ходе освоения им соответствующей технологии. Характерным примером такого ноу-хау является методический опыт, например, конкретного университетского преподавателя, позволяющий ему наиболее доходчиво донести определен­ные знания до обучаемых, на основе одних и тех же общеизвестных дан­ных и исходных учебных материалов.

Поскольку на ноу-хау у его обладателя отсутствует исключительное право, то при передаче ноу-хау по договору такой договор, строго говоря, не может трактоваться как лицензионный. Его предметом может служить лишь передача самого ноу-хау, а вовсе не исключительных прав на его использование.

Среди объектов ноу-хау выделяют результаты интеллектуальной деятельности, заявленные в качестве изобретений или иных объектов патентного права, охранный документ на которые пока пс получен.

Наличие ноу-хау позволяет успешно внедряться на рынки других стран, сокращая расходы такого проникновения, а также уменьшать издержки произ­водства. Повсеместно наблюдаемое в последние десятилетия сокращение жизненного цикла производимой продукции, особенно относящейся к новым технологиям, обусловленное ускорением морального старения объектов техники, объективно приводит к возрастанию роли ноу-хау при передаче и обмене технологиями.

Договоры на передачу ноу-хау в целом похожи на лицензионные договоры о передаче запатентованной технологии. Основное их отличие заключается в придании большей важности строгому сохранению конфи­денциальности передаваемой информации.

Соглашения о передаче технологии

Передача и приобретение технологии на коммерческой основе часто осуществляются вместе с продажей и покупкой оборудования, необходи­мого для изготовления продукции или для успешного применения соот­ветствующей технологии (способа).

Договоры о продаже и покупке оборудования зачастую связаны с лицензионными договорами или с договорами о передаче ноу-хау. В ряде случаев положения, касающиеся продажи, покупки и импорта основных фондов сопутствуют основным положениям лицензионного договора или договора о передаче ноу-хау, а в некоторых случаях лицензионный до­говор или договор о передаче ноу-хау сопровождает договор о продаже, покупке или импорте основных фондов и является вспомогательным по отношению к нему.

Передача технологии на коммерческой основе может также осущест­вляться в рамках коммерческой концессии и коммерческого посредниче­ства в распространении товаров и услуг, т.е. деловых взаимоотношений, при которых одна сторона предоставляет свою репутацию, обеспечивает техническую информацию и проводит экспертизу, а другая вкладывает капитал в целях обеспечения продажи товаров или оказания услуг непос­редственно потребителю.

Смысл данного вида сотрудничества заключается в том, что товары и услуги поступают на рынок с известными, пользующимися высокой репу­тацией товарными знаками или знаками обслуживания либо с фирменны­ми наименованиями и со специальной символикой или оформлением. Предоставление лицензии на такие знаки или наименования сочетается с передачей владельцем товарного знака ноу-хау в какой-либо форме, например, в форме технической информации, технических услуг, техни­ческой помощи или управленческих услуг, касающихся производства, мар­кетинга, технического обслуживания или управления.

Тема 10. Международная миграция рабочей силы (ммрс)

1. Сущность и факторы миграции рабочей силы.

2. Этапы и виды миграции рабочей силы.

3. Экономические эффекты миграции рабочей силы

4. Мировые рынки рабочей силы.

5. Государственное регулирование миграции.

Международная миграция заключается вперемещении населения между странами и обусловлена глобализацией, неравенством в уровнях жизни между бедными и богатыми странами. Миграция включает социальную, экономическую, политическую, культурную, демографическую, а так же социально-психологическую, гуманитарную, криминологическую и геополитическую составляющую. Геополитический аспект миграции обусловлен появлением «глобальных диаспор». В этом случае миграция становится фактором международной политики.

Международная миграция трудовых ресурсов (населения в трудоспособном возрасте, располагающим совокупностью физических и духовных способностей), являются важным фактором международного разделения труда и экономического развития.

Эмиграция и иммиграция

Международная миграция трудовых ресурсов на первый взгляд не столь масштабна по сравнению с трансграничным перемещением капитала и товаров. Однако по своим долгосрочным последствиям она может вызвать геополитические потрясения, не сопоставимыми с финансовыми кризисами или торговыми войнами. Это наглядно иллюстрируется на примере Западной Европы, которая в результате многолетнего стимулирования иммиграции трудовых ресурсов неожиданно столкнулась с этнодемографическими и религиозными проблемами.

Международная миграция населения, связанная с выездом за пределы страны, влияет на численность населения на величину миграционного сальдо. Миграционное сальдо образуется за счет разницы между количеством людей, переселившихся за пределы данной страны (эмигранты), и количеством людей, переселившихся в данную страну (иммигрантов).

В процессе миграции участвуют страны-доноры и страны-рецепторы. Страны-доноры несут экономические потери от утраты квалифицированных специалистов, в подготовку которых вложен отечественный капитал. Уменьшается интеллектуальная прослойка нации. В странах с высокой миграционной мобильность может сложиться неблагоприятная демографическая обстановка.

В странах-рецепторах, наоборот, улучшается качество рабочей силы, происходит гармонизация рынка труда и экономия на подготовки специалистов. Однако, возможны отрицательные последствия для рынка труда и в социальной сфере. Для выделения потоков мигрантов применяются понятия эмиграция и иммиграция.

Эмиграция — выезд граждан одной страны в другую страну с целью трудоустройства или смены места жительства и гражданства. Эмиграция являетсявынужденным действием по переселению из какой-либо страны в другую. Эмигрант живет на границе двух миров. Граница временная и географическая трансформируется в метафизическую границу. Эмигрант прибывает в состоянии непрекращающего «пересечения границы», переходя из своего культурного пространства в чужое и обратно.

Иммиграция — въезд в страну граждан другой страны с целью трудоустройства или на постоянное жительство.Традиционно различаются четыре вида иммиграции: трудовая, включая сезонных рабочих; воссоединение семей; нелегальная и беженцы. Выделяется миграция малоквалифицированной рабочей силы и миграция квалифицированных специалистов. Для постсоветских стран характерны оба типа миграции в западные страны. Одной из форм миграции рабочей силыявляется «утечка умов» — иммиграция квалифицированных специалистов в высокоразвитые страны преимущественно из развивающихся стран и Восточной Европы. «Утечка мозгов» получила широкий размах с начала 90-х годов после распада Советского Союза и образования здесь криминально коррумпированных государств, в которых образованный гражданин остается самым дешевым товаром. Различается легальная и нелегальная миграция. Государственные миграционные службы борются с нелегальной миграцией различными методами, вплоть до депортации.

Классической страной иммигрантов являются Соединенные Штаты Америки, где на протяжении первых 140 лет истории иммиграция была беспрепятственной. Естественный отбор волевых и пассионарных людей преимущественно из Европы, принявших решение пересечь Атлантический океан, способствовал не только сокращению дефицита трудовых ресурсов в Америке, но и обеспечил высокие темпы экономического роста. Поток иммигрантов резко сократился в период Перовой мировой войны и принятых в 20-е годы иммиграционных законов. Однако после Второй мировой войны иммиграционные ограничения были отменены и ежегодных приток легальных эмигрантов увеличился с период с 50-х до 80-х годов с 250 до 500 тыс. кроме легальной миграции в этот период отмечалась крупномасштабная нелегальная миграция из Мексики, стран Карибского бассейна и Латинской Америки, составляющая до 500 тыс. человек в год. В 90-е годы новая волна иммигрантов была связана с распадом Советского Союза и социалистического лагеря. Действующие иммиграционные законы США устанавливают квоты для въезда из отдельных стран, разрешает воссоединение семей и разрешает въезд политических эмигрантов. В результате крупномасштабной либеральной иммиграционной политики (до 11 сентября 2001 года) Соединенные Штаты получили существенные выгоды за счет молодых, образованных и квалифицированных мигрантов и обеспечения полной занятости в экономике.

Выделяются следующие виды международной миграции населения:

постоянная миграция, имеющая целью окончательного переселения в принимающую страну;

сезонная миграция, связанная с кратковременным (в пределах года) въездом для работы в тех отраслях экономики принимающей страны, которые испытывают существенные колебания в занятости по сезонам, главным образом в сельском хозяйстве;

маятниковая миграция, включающая временную (трудовую и туризм) и политическую (беженцы).

На практике все виды миграции тесно переплетаются друг с другом и границы между ними размыты. До начала двадцатого века основным видом была постоянная миграция, связанная с окончательным переселением в Америку и другие континенты. Сезонная миграция, например, связана с выездом граждан России на уборку цитрусовых в Грецию.

Миграция трудовых ресурсов создала множество социально-экономических проблем в развитых странах, включая криминальный бизнес и теневую экономику.

Причины и география миграции

В начале третьего столетия почти 3% населения Земли трудится за пределами своих стран, в развитых государствах эмигранты составляют более 6 % населения.

Главные причины международной миграции трудовых ресурсов:

разница в уровнях оплата труда в странах-донорах и странах-рецепторах,

безработица в развивающихся странах,

нехватка дешевой рабочей силы в не престижных сферах экономики развитых стран.

Основными причинами миграции в прошлом были различные темпы роста населения, экономические условия, войны и колонизация. Это приводило к массовой миграции греков, евреев, германских племен, скандинавов, турков, русских, китайцев и других народов. Только с 1821 по 1924 год 55 млн. европейцев мигрировала в Новый Свет, их них 35 млн. – в Соединенные Штаты. В конце двадцатого столетия после падения Берлинской стены количество легальных международных мигрантов составило 100 млн., беженцев и нелегальных мигрантов — до 30 млн.

Соединенные Штаты являются наиболее привлекательной страной для иммигрантов, хотя их доля за период 1970 — 2000 гг. сократилась с 17 до 8% численности населения страны. Особенно высокая доля иммигрантов в Калифорнии (25%) и Нью-Йорке (16%).

Процесс мировой глобализации зарождался с крупномасштабной миграции населения. В современном мире трансграничное перемещение производительного и финансового капиталов осуществляется более высокими темпами, чем трудовых ресурсов. Социально ориентированная экономика в развитых странах обеспечивает стабильность на рынке трудовых ресурсов за счет сдерживания роста безработицы, динамики заработанной платы, состояния здравоохранения и образования и этнической политики. Основные миграционные потоки формируются за счет развивающихся стран. Разница в оплате труда между богатым Севером и бедным Югом достигает несколько десятков раз. В высокоразвитых странах созданы многочисленные этнические анклавы выходцев из стран Южной и Восточной Азии, Северной Америки и Восточной Европы. Мигранты занимают ниши непрестижных профессий, образуют замкнутые образования, не ассимилированные в местном социуме. Анклавы часто становятся опорой для формирования этнического криминального бизнеса и теневой экономики. Это создает межэтническую напряженность и ужесточение иммиграционной политики в западноевропейских странах. Состояние рынка труда стало выступать важнейшим фактором национальной экономической безопасности.

Западная Европа является мировым лидером привлечения иммигрантов в качестве рабочей силы. Из-за снижения рождаемости и увеличения продолжительности жизни иммиграция имеет большое значение для Западной Европы

По численности иммигрантов в Европе лидирует Германия, где число иностранных граждан превышает 7,3 млн. граждан. В процентном отношении от общей численности населения в Европе выделяются Люксембург и Швейцария. Здесь доля иностранных граждан составила в 2000 г., соответственно, 37,3 и 19,3 %. Эти страны лидируют и по доли иностранцев в общей численности рабочей силы, соответственно, 57,3 и 18, 3 %. Этот показатель составил во Франции и Бельгии около 9%.

Российский ученый-экономист Геннадий Старченков так описывает неожиданный «бумеранг миграции» в Западной Европе. После Второй мировой войны многие европейские страны из-за больших материальных и людских потерь испытывали дефицит рабочей силы. Началась массовая миграция азиатских и африканских рабочих. Побудительными мотивами являлся повышенный спрос на рабочую силу, относительно высокая оплата труда и безработица на родине мигрантов. Относительно благоприятные условия для трудовой иммиграции существовали до начала мирового нефтяного кризиса, начавшегося в 1973 году. Рост мировых цен в последующие годы в 16 раз привел к падению производства и многие европейские страны ужесточили иммиграционную политику. Однако, несмотря на все ограничения, численность иммигрантов продолжала расти, так как научно-техническая революция требовала дополнительной, преимущественно квалифицированной рабочей силы.

После 11 сентября 2001 года произошло дальнейшее ужесточение иммиграционной политики, когда были разрушен символ американского экономического могущества. В некоторых странах была проведена депортация «подозрительных лиц», однако это не повлияло на существенное сокращение численности иностранных рабочих.

В конце двадцатого столетия в Европу ежегодно прибывало до одного миллиона иммигрантов, а удельный вес иностранцев в численности населения Западной Европы увеличился в девяностые годы с 8,6 до 10, 3%. **

Во второй половине XX века только в Германию на временной или постоянной основе переселилось свыше 30 млн. человек, в 2000 г. в стране насчитывалось 7,3 млн. мигрантов (без учета принявших немецкое гражданство).

Не оправдались надежды на «плавильный котел» и улучшение демографии. Цветное население Европы не растворилось в местной среде, число смешанных браков ограничено. Возникли многочисленные землячества и общины, живущие по своим социокультурным традициям.

Особенно активно идет исламизация Европы, строятся многочисленные мечети, вокруг которых организуются исламские общины.

Прослеживается тенденция перехода католиков и других христиан в исламскую веру. Ежегодно свыше ста тысяч европейцев переходят из христианства в ислам. Во Франции мусульман насчитывается около 8 млн., в Германии — 7 млн., а в Великобритании — 5 млн. человек. Всего в Западной Европе проживает примерно 25 –30 млн. мусульман, в том числе 3 млн. турок. Западная Европа пожинает плоды своекорыстной миграционной политики, основанной на том, чтобы получить побольше, а взамен отдавать поменьше.

При высоком уровне рождаемости мигранты дают основной прирост численности населения в США и Западной Европе, что вызывает обеспокоенность титульных народов за свою национальную идентичность. По прогнозам численность белого населения в США сократиться в первой половине XXI века с 70 до 50 %, а латиноамериканцев возрастет с 12 до 25% при стабилизации доли негров на уровне 12 – 14 %. К 2050 году население 25 стран ЕС сократится с 450 до 400 млн. человек. Чтобы обеспечить социальное и экономическое развитие ЕС требуется расширить масштабы легальной миграции.

Резюме

В процессе миграции страны-доноры несут экономические потери от утраты квалифицированных специалистов, в подготовку которых вложен отечественный капитал. Уменьшается интеллектуальная прослойка нации.

В странах-рецепторах, наоборот, улучшается качество рабочей силы, происходит гармонизация рынка труда и экономия на подготовки специалистов.

В странах с высокой миграционной мобильность может сложиться неблагоприятная демографическая обстановка.

Основными причинами трудовой миграции являются различные темпы роста населения, экономические условия, этнонациональные и этноконфессиональные конфликты.

В современном мире трансграничное перемещение производительного и финансового капиталов осуществляется более высокими темпами, чем трудовых ресурсов.

Социально ориентированная экономика в развитых странах обеспечивает стабильность на рынке трудовых ресурсов за счет сдерживания роста безработицы, динамики заработанной платы, состояния здравоохранения и образования и этнической политики.

Основные миграционные потоки формируются за счет развивающихся стран.

Основы миграционной политики. Международная организация труда

Миграционная политика осуществляется государством, региональными группировками и другими международными организациями.

Основы миграционной политики

Миграционная политика является одним из направлений демографической политики, включающей совокупность способов и мер целенаправленного воздействия на миграционные процессы. Миграционная политика осуществляется государством в области миграции населения и трудовых ресурсов. Иммиграционная политика регламентирует правила и нормы принятия иностранных граждан, а эмиграционная политика — выезд граждан за рубеж.

Целью миграционной политики является оптимизация миграционного движения населения, обеспечивающая соответствие трудовых ресурсов рабочим местам. Миграционная политика определяется государством на основе законодательства, учитывающего интересы общества и отдельных его членов. Международная миграционная политика в отличие от внутренней применяет более жесткие требования к регулированию потоков мигрантов по объему, национальному и профессиональному сосаву. Международная миграционная политика осуществляется Международной организацией труда, региональными экономическими сообществами и другими организациями.

По данным ООН примерно 30 % мировых трудовых ресурсов не имею работы, уровень безработицы приближается к миллиарду человек. Поэтому трудовая миграция играет большую роль для бедных стран. В 2002 году около 88 млрд. долларов составила сумма денежных переводов мигрантов в развивающиеся страны, что на 54 % больше кредитов, которые получает бедный Юг от богатого Севера, включая международные финансовые институты.

Высокотехнологичная экономика опровергает марксистский тезис о дешевом труде какисточнике высоких прибылей. В самых успешных экономиках Запада доля зарплаты в ВВП составляет 70 %, а в Восточной Европе 20 %. В ведущих европейских странах минимальный уровень зарплаты составляет 15 — 20 долл. в час. В документах ООН зарплата ниже 3 долл. в час считается недопустимой. Низкая зарплата не позволяет увеличить платежеспособный спрос и делает местный рынок непривлекательным для инвестиций.

Обратимся к миграционной политике Европейского Союза. Если столетие назад Западная Европа была источником «белой» миграции в колониальные страны, то в начале двадцать первого столетия наблюдается обратный процесс «новой» миграции. Этот процесс зародился после окончания Второй мировой войны, когда в результате этнических чисток и очередного передела границ миграционная волна охватила около 30 млн. человек. Мигранты покидали ГДР, Венгрию, Чехословакию и другие страны Восточной Европы. Европейские страны-колонизаторы приняли большой поток иммигрантов из бывших колоний.

На европейском рынке труда отмечается жесткая конкуренция между иммигрантами за низкоквалифицированные рабочие места. Коренные европейцы не желают выполнять низкооплачиваемую «тяжелую» работу. В обрабатывающей промышленности, торговле и других сферах услуг во Франции и Германии трудится 50-60 % иностранных рабочих.

Статистика Управления верховного комиссара по делам беженцев при ООН отмечает условность разделения на беженцев и трудовых мигрантов. Политическая и экономическая нестабильность, вооруженные конфликты, бедность и стихийные бедствия ведут к массовой миграции. Многие экономические мигранты, не нуждающиеся в политическом убежище, часто пользуются этим предлогом для въезда в Западную Европу.

Различается миграционная политика отдельных европейских стран. Например, Норвегия, полностью закрыла свои границы для иммигрантов. Великобритания, наоборот, ежегодно увеличивает поток иммигрантов, численность возросла с 50 тысяч в 1985 г. до 160 тысяч в начале нового века. Большинство европейских государств воспринимают экономических мигрантов как необходимое условие для обеспечения потребности рынка труда. Иммиграционная проблема в Европе политизирована в связи с кризисом модели нации-государства и необходимостью выбора между ценностями прав человека и внутренней безопасности. В европейском общественном мнении сложилось представление о прочных связях иммигрантов с организованной преступностью, терроризмом и исламским фундаментализмом. Вместе с тем, развитие единого европейского рынка во многом зависит от свободы передвижения и мобильности трудовых ресурсов. Поэтому миграционная политика стала одним из направлений внешней политики Европейского Союза. «Внешнее измерение» этой политики развивается по двум направлениям. В странах-донорах и транзитных государствах при поддержки ЕС устанавливаются более жесткие режимы пограничного контроля, усилению мер по борьбе с нелегальной иммиграцией. Второе «предупредительное» направление связано с проведением мероприятий, направленных на управление факторов, заставляющих мигрантов покидать отечество. Проблема миграции становится испытанием для западной модели прав человека и демократии.

Международная организация труда

Международная организация труда (МОТ) является специализированным учреждением ООН, способствующему правовому регулированию трудовой миграции. Наряду с международными финансовыми институтами (ВБ, МВФ) и Всемирной торговой организацией, ЮНКТАД , МОТ завершает блок «мировых министерств», регулирующих деятельность международных экономических отношений. И если в отдаленном будущем победит идея «мирового правительства», то опыт этих международных организаций будет востребован.

МОТ создана в 1919 г. на Парижской мирной конференции согласно Версальскому мирному договору в рамках Лиги наций. В состав организации входит большинство членов ООН. Штаб-квартира расположена в Женеве.

Основные положения Устава подтверждены декларацией, принятой Генеральной конференцией МОТ в Филадельфии (США) в 1944 году. Генеральной цельюМОТ являются достижение всеобщего и прочного мира на основе социальной справедливости и улучшения условий труда, что может быть достигнуто следующими способами:

регламентацией рабочего времени, включая установление максимальной продолжительности рабочего дня и рабочей недели;

регламентацией набора рабочей силы путем борьбы с безработицей;

установлением гарантий заработной платы, обеспечивающей удовлетворительные условия жизни и др.

Устав МОТ исходит из принципов всеобщности (универсальности) и трехстороннего представительства. Принцип всеобщности означает возможность вступления в МОТ для всех государств, берущих на себя предусмотренные уставом обязательства. Страна-член МОТ обязана способствовать улучшению условий труда и жизни трудящихся во всех странах, предоставлять им равное право пользоваться преимуществами устава организации. Если принцип всеобщности характерен для всех организаций, образованных под эгидой ООН, то принцип трехстороннего представительства свойственен только МОТ. Сущность этого принципа заключается в том, что каждая страна-член МОТ представлена в организации делегациями правительства, трудящихся и предпринимателей. При этом каждая группа представителей может занимать самостоятельную позицию при решении проблем труда.

Основными органами МОТ являются Генеральная конференция, Административный совет и Международное бюро труда. Высшим органом является Генеральная конференция (Международная конференция труда), проводящая ежегодные сессии. Все делегаты конференции пользуются равными правами. Административный совет является исполнительным органом МОТ, его большинство членов избирается на Генеральной конференции и несколько членов назначается правительствами крупных государств. Административный совет:

определяет повестки дня сессий Генеральной конференции других органов МОТ, назначает генерального директора Международного бюро труда,

создает вспомогательные органы и комиссии;

координирует деятельность МОТ с деятельностью других международных организаций и т.д.

Международное бюро труда выполняет функции постоянного секретариата МОТ.

Органы МОТ формируются с учетом справедливого распределения мест и должностей. МОТ осуществляет деятельность в следующих основных направлениях:

разработке конвенций и рекомендаций о труде;

оказание технической помощи развивающимся странам Азии, Африки и Латинской Америки;

обучение и просвещение по вопросам, входящим в круг деятельности МОТ.

За время деятельности МОТ принято свыше ста конвенций и многочисленны рекомендации. Содержащие в них международные нормы о труде охватывают различные области трудовых отношений, направленных на:

запрещение принудительного труда,

запрещение дискриминации трудящихся,

охрану материнства и труда молодежи,

обеспечение профсоюзной свободы,

равноправие в оплате труда мужчин и женщин,

предоставление гарантий заработной платы и т.п.

Конвенции МОТ становятся обязательными для государств-членов в случае их ратификации. После ратификации конвенций государство берет на себя обязательства принимать необходимые меры для эффективного их применения. Рекомендации МОТ не подлежат ратификации и не порождают других обязательств для государств, кроме предусмотренных уставом МОТ. Государства могут уклоняться от ратификации отдельных конвенций.

Международные нормы о труде собраны в Международном кодексе труда, включающем систематическое собрание международных норм о труде, содержащихся в конвенциях и рекомендациях МОТ.

МОТ оказывает техническую помощь развивающимся странам, направляет по просьбе правительств экспертов по организации труда и управлению предприятий, подготовке трудового законодательства.

Согласно принятой МОК Программы действий, организация набора рабочей силы должна производиться на основе двух- или многосторонних соглашений с учетом социально-экономических потребностей экспортеров и импортеров рабочей силы. Международные нормы о труде собраны в Международном кодексе труда. Конвенция МОТ о трудящихся-мигрантах предусматривает признание государствами, ратифицировавшими данный документ, равенства в отношении мигрантов независимо от национальности, расовой и конфессиональной принадлежности. Защита прав мигрантов обеспечивается:

организацией бесплатных служб для помощи мигрантам и обеспечения их необходимой информацией;

принятием мер против недостоверной информации;

принятием мер по обеспечению всех стадий миграции;

организацией соответствующих медицинских служб;

разрешение переводить на родину заработок и сбережения трудящихся-мигрантов.

Тема 11. Международное движение капитала

1. Сущность и причины вывоза капитала.

2. Цели и формы вывоза капитала.

3. Прямые иностранные инвестиции: сущность, причины, теории, экономические эффекты.

4. Портфельные инвестиции.

5. Международный кредит и его виды.

6. Мировой рынок ссудных капиталов и его структура

Международное движение капитала является определяющим элементом функционирования мировой экономики. В начале двадцать первого столетия годовой оборот валюты составил свыше 400 триллионов долларов и в 80 раз превысил мировую торговлю товарами. Среднедневной оборот рынка составляет свыше 5 трлн. долларов. По данным Банка Международных Расчетов за 2000 год ежегодно в мире эмитируется облигаций на сумму 5,3 трлн. и выдается банковских ссуд на 9,8 трлн. долларов. Мировая торговля, которая динамично развивалась после Второй мировой войны, начала уступать движению капитала. В среднем за 90-е годы, мировой экспорт товаров и услуг составил, соответственно, 5,0 и 1,2 трлн. долларов США.

Основные формы

Международное движение капитала обусловлено движением одного из факторов производства, экономические предпосылки которого в одной стране более эффективны, чем в других странах. В политэкономии международное движение капитала рассматривается как помещение избыточных преимущественно финансовых ресурсов за границей в целях получения более высокой прибыли.

Международные капиталовложения различаются по источникам происхождения, характеру, времени и целям использования. Среди источников происхождения выделяется государственный и частный капитал. Государственный капитал состоит из госбюджетных средств (денег налогоплатильщиков), уходящих за рубеж по решению правительства или международной организации. Основные формы этого капитала — государственные займы, ссуды, граны, помощь. Частный капитал состоит из средств негосударственных источников, помещенных за рубеж или принимаемых из-за границы частными юридическими и физическими лицами.

По характеру использования международные капиталы могут быть предпринимательскими и ссудными. Предпринимательский капитал (преимущественно частый) вкладывается в производство для получения прибыли в форме дивиденда. Ссудный капитал (государственный и частный) предоставляется в форме заемный средств ради получения процента.

Американские ученые-финансисты придерживаются традиционной точки зрения, что выгоды от свободной мобильности капитала соответствуют выгодам от межвременной торговли, представляющей собой обмен товаров и услуг на обязательства предоставить товары и услуги в будущем.

На пути международного движения капитала возникают опасности и риски для слабо развитых и неустойчивых рынков, преимущественно развивающихся стран. Из-за неполноты информации свободная мобильность капитала усиливает существующие искажения в экономике, что описывает новая теория ассиметричной информации.

В условиях глобализации финансовых рынков свободное движение капитала сопровождается масштабными спекуляциями, часто напоминающие разрушительное природное цунами, которое сносит на своем пути в первую очередь слабые экономики с незащищенными финансовыми рынками и некомпетентной властью. Из-за опасности возможных потрясений правительства многих стран обращается к контролю для ограничения негативных эффектов мобильности международного капитала.

Существуют многочисленные предложения по регулированию движения капитала. Длительное время считалось, что не разумно ограничивать финансовые сделки, и свободная мобильность капитала так же выгодна, как и свободная мировая торговля. МВФ энергично советовал, поощрял и требовал в развивающихся государствах и странах с переходной экономикой либерализацию финансовых операций. После мирового, преимущественно азиатского финансового кризиса конца девяностых годов усилилась критика МФВ, который вынужден был признать возможность регулирования движения капитала. В прошлом государства в критические периоды для экономики обращались к контролю над движением капитала (Первая мировая война, после Великой депрессии). Контроль государства над оттоком капитала рассматривается как важная мера по предотвращению финансового кризиса.

Одним из первых наиболее известных предложений по контролю над движением капитала принадлежит лауреату Нобелевской премии по экономике Джеймсу Тобину. В конце 70-х годов ученый предложил в проекте международной валютной реформы для снижения избыточной эффективности финансовых рынков ввести всеобщий прогрессивный налог на валютные операции. Этот «налог Тобина» сегодня активно пропагандируется социальным движением антиглобалистов.

В качестве эффективной системы регулирования движения капитала приводят чилийскую модель, где в частности для портфельных инвестиций вводится дифференцированная ставка отчислений. Эта ставка составляет для инвестиций сроком на один год 20 %, а для пятилетних инвестиций – 0 %. В результате краткосрочные инвестиции стали невыгодны, а долгосрочные выступают в качестве стабилизатора местного рынка.

МВФ осознает необходимость реформы мировой валютно-финансовой системы, однако её реализация идет так медленно, что, вероятно, потребуются новые потрясения на финансовых рынках для ускорения этого процесса.

Международные капиталовложения делятся на краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные. К краткосрочным относятся капиталовложения сроком менее один год. К среднесрочным относятся вложения на несколько лет. Долгосрочные капиталовложения состоят из преимущественно частных инвестиций или ссудного капитала (государственных кредитов). По целям использования международные капиталовложения делятся на портфельные и прямые инвестиции.

Портфельные и прямые и инвестиции

Инвестиции — капиталовложения втрех основных видах: финансовые, физические и интеллектуальные. На финансовом (фондовом) рынке инвестицией называется процесс помещения денег в ценные бумаги с целью получения дохода. Инвесторами являются физические и юридические лица, покупающие ценные бумаги. Финансовое инвестирование включает портфельные инвестиции (вложение в ценные бумаги), кредитно-депозитные операции и реальные (прямые) инвестиции (долгосрочные вложения в материальное производство). Физическое или целевое инвестирование — экономическая деятельность, связанная с отказом от текущего потребления в интересах будущего, вложение средств в материальное (например, здания и оборудование) и нематериальное производство (образование). Интеллектуальные инвестиции включают покупку патентов, лицензий, ноу-хау, подготовку и переподготовку персонала и т.д. Среднегодовой объем мировых инвестиций составлял в конце двадцатого столетия 0,7 трлн. долларов, в том числе 0,4 млрд. портфельных и 0,3 трлн. прямых инвестиций.

Доход от инвестиций или от основного капитала (фондоотдача) составляет норму прибыли на капитал. Например, инвестиции равные 100 евро и приносящие 15 евро в год, характеризуются 15%-ной нормой прибыли. Перевод капитала из одной страны в другую с целью избежать его экспроприации, высокого налогообложения, инфляции или с целью обеспечить более выгодные условия его инвестирования приводит к бегству капитала.

Рост портфельных (спекулятивных) инвестицийстимулируется потребностями диверсификации и стремлением избежать налогообложения. Прямые инвестиции возрастают по мере повышения мобильности современных производственных технологий и развития совместного предпринимательства.

Для привлечения иностранных инвестиций давно уже не достаточны отдельные экономические преференции, необходимо создание конкурентоспособности региональных условий хозяйствования, включающих политические, социальные и производственно-экономические факторы. При этом необходимо помнить, что портфельные (спекулятивные) и прямые инвестиции ведут себя по-разному на местных рынках. Спекулятивные инвестиции быстро приходят и уходят, если финансовый рынок слабо развит, прямые инвестиции осуществляются через покупку собственности или её части, например, отдельной фирмы или компании. Немецкие предприниматели больше предпочитают вкладывать за рубежом прямые инвестиции, тогда как географически удаленные от многих местных рынков американские бизнесмены делают ставку на портфельные инвестиции. Мировым лидером по привлечению иностранных инвестиций, особенно в информационные технологии, являются Соединенные Штаты.

В процессе экономической глобализации усилилось значение прямых иностранных инвестиций (ПИИ). В конце двадцатого столетия их доля в зарубежных капиталовложениях составила более 30 %. ПИИ стали одной из ведущих форм международных экономических отношений, а в роли прямого инвестора чаще всего выступают транснациональные корпорации. В современном мире основным методом размещения ПИИ, особенно в промышленно развитых странах, являются трансграничные СиП — транскорпорационные сделки по слияние и приобретение зарубежных компаний.

Наиболее привлекательным для прямых иностранных инвестиций являются следующие факторы:

благоприятный инвестиционный климат, включая политическое и правовое поле,

большая емкость и перспективы роста местного рынка,

высокий жизненный уровень населения,

развитый рынок труда,

наличие современной социальной и производственной инфраструктуры, широкая маркетинговая сеть,

предпринимательская этика,

низкий уровень коррупции и др.

Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) отвечает в Секретариате ООН за координацию вопросов, связанных с прямыми иностранными инвестициями и транснациональными корпорациями. В прошлом Программа по транснациональным корпорациям осуществлялась Центром ООН по транснациональным корпорациям (1975-1992 гг.) и отделом транснациональных корпораций и менеджмента Департамента ООН по вопросам экономического и социального развития (1992-1993 гг.). В 1993 г. Программа была передана Конференции ООН по торговле и развитию. Целью, которой является более глубокое понимание природы транснациональных корпораций и создание благоприятных условий для международных инвестиций и предпринимательства.

По данным ЮНКТАД ежегодный приток прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в мировую экономику увеличился в 80-е годы с 60 до 300 млрд. долларов, а в девяностые годы до 1,4 трлн. долларов. В дальнейшем наблюдался спад и в 2002 году объем инвестиций составил 651 млрд. долл. (табл. 4.1). Главной причиной самого значительного спада был медленный экономический рост и неблагоприятная обстановка на рынках акционерного капитала. Приток капитала в развитых странах снизился на 22 % в основном за счет США и составил 460 млрд. долл. в развивающихся странах этот показатель составил 162 млрд. долл., спад на 23 % был обусловлен резким сокращением поступлений внешнего частного капитала. Спад был наиболее значительным в Африке (41%) и в Латинской Америке. Негативные тенденции в динамике ПИИ не изменили общей структуры мирового производства и в общем объеме ПИИ продолжает лидировать «большая тройка» — Европейский Союз, США и Япония. Благодаря рекордному притоку инвестиций Китай становится крупнейшей принимающей страной.

В Европейском Союзе объем ПИИ в девяностые годы увеличился с 88 до 684 млрд. долл. (2000) и снизился к 2002 г. почти в два раза. Первое место по инвестициям в Евросоюзе занимает Германия, на которую в 2000 году пришлось почти треть объема ПИИ ЕС. США в 90-е годы являлись мировыми лидерами по притоку ПИИ среди принимающих стран. Самый высокий показатель был достигнут в Америке в 2000 г. (314 млрд. долл.), а в 2002 г. объем ПИИ снизился более чем в 10 раз, что возможно связано с последствиями террористического акта 11 сентября 2001 года и перегревом американской экономики в области высоких технологий. В 2002 г. впервые мировым лидером среди принимающих стран стал Китай, в экономику которого пришло почти 53 млрд. долл. США.

Особое место в экспорте производительного капитала занимают американские ТНК, лидирующие в мировой экономике по масштабам накопления капиталов за рубежом. За период с 1993 по 2002 гг. объем накопленных за рубежом прямых инвестиций увеличился в 2,7 раза и достиг 1,5 трлн. долларов или 22 % от общего объема мировых ПИИ. В 2002 г. доля Великобритании, Франции и Германии составила в общем объеме накопленных ПИИ, соответственно, 15, 10 и 8 %.

Международные производства, созданные посредством ПИИ, образуют «вторую экономику» США, концентрирующую свыше 20 % отечественных производственных мощностей. Активы зарубежных предприятий с американскими ПИИ составили в 2002 г. 5,8 трлн. долларов, объем продаж составил 2,9 трлн. долларов, а чистый доход — 192 млрд. долларов.

Американские ТНК применяют гибкую стратегию интеграции на мировых рынках. В 80-е годы получила развитие стратегия простой интеграции. Зарубежные филиалы осуществляли на основе технологий материнской компании преимущественно ограниченный круг операций по производству и поставки комплектующих для головной компании. В 90-е годы в процессе экономической либерализации и возрастанию глобальной конкуренции американские ТНК перешли к стратегии глубокой интеграции. Зарубежные производства (филиалы) трансформируются в сети производства и сбыта, интегрированные на мировых или региональных рынках. Повысилась роль международных слияний и поглощений (СиП) иностранных компаний в общей численности создаваемых зарубежных филиалов. Это особенно коснулось западноевропейских компаний.

Американский капитал идет, прежде всего, в те страны, где создан благоприятный инвестиционный климат. США проявляют особый интерес к развитию зарубежных производств в среднеразвитых странах Западной Европы (Ирландия, Испания, Португалия), где имеется развитая инфраструктура и квалифицированные кадры. Далее идут экономически развитые страны Латинской Америки и Юго-Восточной Азии, где созданы значительные мощности по производству автомобилей. Выделяются позиции американского капитала в электронной промышленности в странах АСЕАН, где действует около 50 заводов по сборке полупроводников, информационных систем и комплектующих для ЭВМ. Производимая здесь продукция предназначена для экспорта в развитые страны.

Американские компании особенно активизировали деятельность в оффшорных зонах, где имеется льготное налогообложение. По данным ЮНКТАД в 2002 году только в Панаме, Бермудских и Карибских островах было сконцентрировано 118 млрд. долларов или 26 % американских инвестиций в развивающихся странах.

Традиционной и основной сферой приложения капитала американских ТНК остаются высокоразвитые государства. В 2002 г. крупнейшими странами-рецепторами американский инвестиций были Великобритания (255 млрд. долл.), Канада (152 млрд.) и Нидерланды (145 млрд.). На Европейский Союз (без новых членов из ЦВЕ) пришлось 700 млрд. долларов или 46 % американских инвестиций за рубежом.

На развивающиеся страны в 2002 г. пришлось 456 млрд. долларов или 30 % американских инвестиций. Здесь среди крупнейших получателей американских инвестиций выделяются Бермуды (69 млрд. долл.), Сингапур (61 млрд.), Мексика 58 млрд.), Сянган (36 млрд.) и Бразилия (32 млрд. долл.).

После распада Советского Союза новой сферой приложения американского капитала стали страны ЦВЕ, Восточной Европы, Южного Кавказа и Центральной Азии. Общий объем американского капитала здесь составил в 2002 г. 16,5 млрд. долларов. Это в четыре раза меньше, чем приток американского капитала на Бермудские острова.

Кроме того, новые члены ЕС из ЦВЕ традиционно являются сферой интересов западноевропейских ТНК, разместивших в Чехии, Польше, Венгрии и других странах региона свои производства. В Восточной Европе в 90-е годы большие надежды возлагали на совместные предприятия с иностранными ПИИ. Однако ТНК отдают предпочтение не использовать эту организационную форму мирохозяйственной интеграции.

В девяностые годы отмечались низкие темпы роста ПИИ в страны ЦВЕ и Восточной Европы (табл.4.1). Однако на фоне общего спада на мировом рынке ПИИ в 2002 г. страны региона продемонстрировали рост зарубежных инвестиций на 15 %. В 2002 г. объем инвестиций в страны ЦВЕ и Восточной Европы составил 28,7 млрд. долл. из них более половины пришлась на Чехию (9,3 млрд. долл.) и Словакию (4 млрд. долл.). На восточноевропейские государства пришлось, примерно, 5 млрд. долл. инвестиций, в том числе 4 млрд. долл. в Россию и 0,7 млрд. долл. в Украину. Для большинства стран ЦВЕ и России максимум притока ПИИ пришелся на период до 1998 года включительно. Несмотря на открытость экономики, восточно-европейским странам не удалось создать благоприятный инвестиционный климат и сформировать развитый фондовый рынок ценных бумаг.

Высокий показатель транснационализации стран ЦВЕ (свыше 20 %) отмечен в Венгрии, Эстонии и Чехии. Эти страны характеризуются большими объемами привлечения прямых иностранных инвестиций, успешно осуществили экономическую трансформацию и стали членами ЕС. В странах Восточной Европы (Россия, Украина и Белоруссия) индекс транснационализации составляет 4 – 6 % (По данным ЮНКТАД за 2001 г. в регионе выделяется 25 ведущих нефинансовых ТНК. Первое место по рейтингу (иностранным активам) занимает Российская нефтегазовая компания Лукойл. Всего в приведенном списке четыре российские компании, связанные с добычей нефти и газа и морским транспортом. В Украине и Белоруссии отсутствуют крупные ТНК. Обращает на себя внимание отсутствие крупных ТНК в ЦВЕ области высоких технологий и обрабатывающей промышленности за исключением производства электрооборудования и химической промышленности.

Совокупность политических, экономических и социокультурных условий для привлечения иностранного или отечественного капитала создает инвестиционный климат — реальные условия хозяйствования в данном месте. Например, инвестиционный климат в России оценивается как неблагоприятный для зарубежных инвесторов. Последние стремятся в сырьевой (энергетический) сектор российской экономики, но их туда не пускают. Уровень капитализации отечественных энергетических компаний исключительно низок и продавать их государству невыгодно. Коррумпированная власть и криминальная экономика создают предпосылки для неблагоприятного инвестиционного климата и увеличивают предпринимательский риск для юридических лиц, стремящихся осуществлять свою деятельность в цивилизованном правовом поле. В криминально-коррумпированных государствах власть фактически не заинтересована в создании благоприятного инвестиционного климата, который создает угрозу для её благополучия.

Резюме

Международное движение капитала обусловлено движением одного из факторов производства, экономические предпосылки которого в одной стране более эффективны, чем в других странах.

Международные капиталовложения различаются по источникам происхождения, характеру, времени и целям использования. Среди источников происхождения выделяется государственный и частный капитал.

По целям использования международные капиталовложения делятся на прямые (спекулятивные) и портфельные инвестиции, которые ведут себя по-разному на местных рынках. Спекулятивные инвестиции быстро приходят и уходят, если финансовый рынок слабо развит, прямые инвестиции осуществляются через покупку собственности или её части, например, отдельной фирмы или компании.

Мировым лидером по привлечению иностранных инвестиций стал Китай, а по вкладу ПИИ в высокие технологии доминируют Соединенные Штаты.

Тема 12.. Транснациональные корпорации в современных международных экономических отношениях

1. Сущность и эволюция транснациональных корпораций (ТНК).

2. Масштабы и специфика деятельности

3. Теории ТНК.

4. Концепция стоимостной цепочки М. Портера.

5. Конкурентные преимущества: виды, способы получения и реализации

6. Организационно-управленческая структура ТНК. Уровни аппарата управления ТНК.

Транснациональные корпорации (ТНК) — международные предпринимательские объединения, составляющие коммуникационный каркас мирового хозяйства. Центр ООН по транснациональным корпорациям в 1970 г. отнес к ТНК компании с оборотом более 1 млрд. долларов и с зарубежными активами. В дальнейшем этот показатель был поднят до 2 млрд. долларов, а для транснациональных банков — до 4 млрд. долларов.

ТНК стали главным локомотивом международного разделения труда и глобализации международных экономических отношений. Интернационализация производственных и торговых связей осуществляется, прежде всего, за счет ТНК, численность которых превысила в 2000 г. 63 тыс., а дочерних филиалов корпораций — свыше 800 тыс. ТНК составляют основу мощи глобальной экономики. Объем производства многих ТНК сравним по величине с ВВП немалых государств. В едином мировом списке национальных экономик и ТНК контрольный пакет акций принадлежит корпорациям (51 позиция из 100 крупнейших экономик мира). Активы зарубежных филиалов ТНК составляют 21 трлн. долларов США, а число занятых — 46 млн. человек. Объем продаж зарубежных филиалов составляет 16 трлн. долларов. По разным оценкам на ТНК приходится от 65 до 75 % мирового экспорта. Деятельность транснациональных компаний подрывает национальный суверенитет, но интегрируют мировую экономику и политику. ТНК планируют и организуют производство в глобальном масштабе и одновременно приспосабливаются к местным потребностям и условиям. Глобализация позволяет ТНК избегать государственного регулирования и контроля со стороны демократических институтов. Крупнейшие корпорации рассматривают неолиберальную глобализацию как перспективу создания новых центров власти, формирующих правила рыночных отношений в мировом масштабе.

Список 100 ведущих ТНК мира возглавляет телекоммуникационная компания «Водафон» (Великобритания). В первую десятку входит четыре американские ТНК(Дженерал электрик, Эксон, Форд, Дженерал моторс,), специализирующие в области электрического и электронного оборудования, добычи нефти, производстве автомобилей. Несмотря на стремительный рост информационных и коммуникационных технологий нефтяные и автомобильные компании также остаются в верхней части списка. Общие активы этих корпораций составили в 2001 г. 6 трлн. долларов, а общая занятость составила 13,4 млн. человек. 50 ведущих ТНК развивающихся экономик представлены телекоммуникационные и нефтяные компании, а также по производству электроаппаратуры и электронного оборудования. Общие активы ведущих ТНК развивающихся стран составили в 2001 г. 515 млрд. долларов, а занятость — 1,2 млн. человек. В ЦВЕ и Восточной Европы выделяется 25 ТНК, занятых преимущественно добычей энергетических ресурсов или их транспортировкой. Список возглавляет компания «Лукойл» (Россия), Украине и Белоруссия не имеют отечественных ТНК. Активы ТНК составляют всего 9,3 млрд. долларов, а занятость — 335 тыс. человек.

Транснациональные корпорации

Транснациональные корпорации в своем развитии прошли несколько этапов и поэтому их можно условно разделить на пять поколений.

Первое поколение ТНК (с периода их зарождения в конце XIX в. до начала Первой мировой войны 1914—1918 гг.) занималось в основном разработкой и добычей сырьевых ресурсов в колониальных странах Азии, Африки, Латинской Америки, а также их переработкой в странах — вла­дельцах колоний. По форме эти ТНК представляли собой картели и син­дикаты.

Второе поколение ТНК развивалось в период между двумя мировыми войнами (1918—1939 гг.) и стало заниматься наиболее прибыльным произ­водством вооружений и военной техники для удовлетворения военных потребностей ведущих стран Европы, Америки и Японии. Эти ТНК форми­ровались в виде трестов, вовлекающих в свои структуры путем слияний и поглощений национальные фирмы и предприятия, создавая таким обра­зом международные корпорации для более эффективного ведения между­народного бизнеса.

Третье поколение ТНК начало складываться после окончания Второй мировой войны (1945 г.) и особенно после распада всех империй и их коло­ниальной системы (1950—1960 гг.). ТНК третьего поколения были гене­раторами и распространителями научно-технических достижений в обла­сти новейших отраслей науки и промышленности (атомная энергия, электроника, космос, приборостроение и др.). Основными формами их организации стали концерны и конгломераты, объединяющиеся порой в стратегические альянсы для укрепления своих позиций в острой конку­рентной борьбе за рынки сбыта своей продукции.

Четвертое поколение ГЯ/С постепенно стало формироваться в 1970— 1980 гг. в условиях развития ускоренного научно-технического прогресса и мирохозяйственных связей под воздействием возрастающей конкурен­ции на мировом рынке, оказавшемся под угрозой дележа мирным путем, без начала новой мировой войны. Последняя была предотвращена и исклю­чена благодаря существованию до 1991 г. Советского Союза с его ракетно-ядерным потенциалом, способным защитить национальные стратегические и экономические интересы как своего народа, так и своих союзников. Именно в этот период ускорился процесс слияний и поглощений, которые способствовали концентрации капитала и производства у ТНК, наиболее успешно развивающих крупный международный бизнес.

Пятое поколение ТНК появляется и начинает целенаправленно разви­ваться в начале XXI в. в условиях ускоряющихся процессов региональной экономической интеграции, особенно в Европе (ЕС), Северной и Южной Америке (НАФТА), Азии (АСЕАН и АТЭС). Существование интеграцион­ных объединений в мире и создание ими региональных единых экономи­ческих пространств открывают широкие возможности для ведения ТНК

международного бизнеса на всех континентах (более подробно об интег­рационных объединениях сообщается в главе 3).

Непрерывно растущие и постоянно углубляющиеся торгово-эконо­мические, финансово-валютные, научно-технические и производственные связи между современными ТНК позволяют говорить о глобальном харак­тере их бизнеса. Для ТНК нового (пятого) поколения присуща опора на современную науку и инновационный бизнес (более глубоко это направ­ление развития международного бизнеса проанализировано в главе 7), что делает их главными генераторами научных идей и концепций и их рас­пространителями совестно с новыми высокими технологиями.

Под транснациональной корпорацией понимается крупное объедине­ние, использующее в своей хозяйственной деятельности международный подход и предполагающее формирование и развитие международного производственно-сбытового, торгового и финансового комплекса с еди­ным центром принятия решений в стране базирования и с филиалами, пред­ставительствами и дочерними компаниями в других странах. Особенностью ТНК является сочетание централизованного руководства с определенной степенью самостоятельности входящих в нее и находящихся в разных стра­нах юридических лиц и структурных подразделений (филиалов, предста­вительств, дочерних компаний).

Международный подход ТНК определяется той ролью, которую зани­мают зарубежные операции ее экономической деятельности. Если на ран­них стадиях зарубежное производство имело эпизодический характер, то впоследствии оно стало определяющим фактором для ТНК. Более того, для некоторых современных ТНК, особенно швейцарских, зарубежные операции составляют свыше 90% от их производственно-сбытовой дея­тельности.

Чтобы понять то, с какой целью во второй половине XX в. началось интенсивное развитие ТНК в мире, отметим, что существует ряд источни­ков эффективной деятельности ТНК по сравнению с компаниями, действу­ющими лишь в одной стране. К таким источникам или преимуществам относятся:

— преимущества владения и доступа к природным ресурсам, капи­ талу и результатам научно-исследовательных и опытно-конструкторских

работ (НИОКР);

горизонтальная диверсификация в разные сырьевые отрасли или вертикальная диверсификация по технологическому принципу в рамках одной отрасли, обеспечивающие в том и другом случаях экономическую стабильность и финансовую устойчивость ТНК;

возможность оптимального распределения предприятий головной (материнской) компании в разных странах с учетом размеров их нацио­нальных рынков, темпов экономического роста, цен, доступности эконо­мических ресурсов, а также политической стабильности;

реальность скорейшего аккумулирования капитала в рамках всей системы ТНК, включая заемные средства в странах размещения зарубеж­ных филиалов, и приложение его в наиболее выгодных для корпорации обстоятельствах и местах;

перспективность повышения эффективности и усиления конкуренто­способности ТНК, которые являются общими для всех крупных промыш­ленных фирм, интегрирующих в свои структуры совершенно разные пред­приятия;

непосредственная близость к потребителям продукции зарубеж­ного филиала ТНК и возможность получения достоверной информации о перспективах развития местных рынков и конкурентном потенциале анало­гичных компаний принимающей страны;

предоставление возможности использовать в интересах ТНК госу­дарственную внешнеэкономическую политику в различных странах;

растущая способность продлевать жизненный цикл технологий и продукции ТНК, «сбрасывая» их по мере устаревания в зарубежные фили­алы и сосредоточивая ресурсы подразделений ТНК на разработке новых технологий и изделий в материнской компании в стране базирования;

возможность за счет прямых инвестиций преодолевать различные барьеры на пути внедрения своих товаров на рынок той или иной страны за счет экспорта;

широкое использование финансовых ресурсов многих стран мира;

непрерывная информированность о конъюнктуре товарных, валют­ных и финансовых рынков в разных странах, что позволяет оперативно направлять потоки капиталов в те страны, где складываются благоприят­ные условия для получения максимальной прибыли;

оптимальная организационная структура всей корпорации, кото­рая находится под пристальным вниманием и контролем руководства ТНК и постоянно совершенствуется.

В начале XXI в. в мире насчитывается более 70 тыс. ТНК и 850 тыс. их филиалов. Материнские компании расположены главным образом в развитых странах (50,2 тыс.), большее число филиалов приходится на развивающиеся страны (495 тыс.). Около половины мирового промыш­ленного производства и свыше 73 внешней торговли приходится на ТНК. Они контролируют примерно 80% патентов и лицензий на изобретения, новые технологии и ноу-хау. Под контролем ТНК находятся отдельные товарные рынки: 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесо­материалов, табака, джута и железной руды, 85% — рынка меди и бокси­тов, 80% — рынка чая и олова, 75% -— рынка сырой нефти, натурального каучука и бананов. До половины экспортных операций США осуществля­ется американскими и зарубежными ТНК, в Великобритании аналогич­ные операции осуществляют до 80% ТНК, в Сингапуре — до 90%. На пред­приятиях ТНК работает более 70 млн человек, которые ежегодно производят продукции более чем на 1 трлн дол. С учетом различной инфра­структуры и смежных отраслей ТНК обеспечили работой 150 млн человек, занятых в современном промышленном производстве и оказании услуг.

Крупнейшие ТНК сосредоточены, как правило, в промышленно раз­витых странах. Так, в двадцатку крупнейших по обороту компаний входят ТНК США, Японии, Германии, Франции и Великобритании (табл. 2.1).

Обычно ТНК расширяют свой международный бизнес путем при­обретения или создания за рубежом новых компаний, организации совмест­ных предприятий или же благодаря формированию другого рода объеди­нений и альянсов. Причем для данных операций не обязательно прибегать к экспорту капитала и реинвестированию прибыли, заработанной за рубе­жом. Для этого можно поглотить иностранную фирму, получив кредит по месту совершения сделки в связи с ее приобретением.

Весьма важным явлением в сфере транснационального бизнеса в конце прошлого столетия стали слияния и поглощения компаний. Особая роль в этом отводится стратегии конкуренции, согласно которой во многих отраслях производства наращивалась рыночная доля или же предприни­мались попытки завоевать исключительное положение путем поглощения конкурентов. В соответствии с данной стратегией ТНК должны быстро мобилизовывать огромные капиталы. Особо динамично происходили слия­ния и поглощения ТНК в таких сферах, как банковское и страховое дело, автомобилестроение, нефтяная отрасль (более подробно эти вопросы про­анализированы в главах 15, 18, 26 и 27).

С учетом десятков тысяч функционирующих на мировом рынке ТНК уровень монополизации чрезвычайно высок. Это особенно заметно в науко­емких отраслях промышленности, что объясняется потребностью этих отраслей в многомиллиардных инвестициях и массе высококвалифици­рованных кадров. Следствием высокой степени транснационализации производства у крупнейших ТНК явилось установление ими господства на мировых товарных рынках и в ведущих отраслях мирового хозяйства. Доминирующая роль супер-монополий на мировом рынке определяется тем, что они занимают господствующее положение не только в производ­стве и экспорте товаров, но и в торговле патентами и лицензиями, в предо­ставлении различных технических услуг, в осуществлении разнообразных подрядных работ, так как под контролем ТНК находится основная часть НИОКР и накопленного передового производственного опыта.

Специфическая особенность транснационального бизнеса состоит в том, что ТНК имеют возможность учитывать потребности мирового рынка и в значительной степени формировать спрос на свою продукцию до начала ее производства. Поскольку реализация монопольной сверхпри­были становится возможной лишь при сознательном ограничении разме­ров производства в соответствии с существующим общественным спро­сом на данную продукцию и с уже сформированными произволе. Венными мощностями, то рамки, создаваемые корпорациями, становятся необхо­димым условием существования самих же ТНК.

Транснациональные корпорации, формируя межнациональные произ­водственные комплексы, получают возможность шире использовать пре­имущества международного разделения труда и международной коопера­ции производства и оказывать сильное влияние на весь характер международных экономических отношений, в том числе и на состояние транснационального бизнеса.

Для отнесения корпораций к транснациональным обычно применяют следующие критерии:

число стран, в которых действует корпорация (минимум состав­ляет от 2 до 6 стран);

определенное минимальное число стран, в которых размещены производственные мощности корпорации;

определенный размер, которого достигла корпорация;

минимум доли иностранных операций в доходах или продажах корпорации (как правило, 25%);

владение не менее 25% голосующих акций в трех или более странах;

интернациональный состав персонала и высшего руководства кор­порации.

Для оценки уровня транснационализации корпорации используют индекс транснационализации, представляющий собой среднее значение следующих трех показателей: отношения зарубежных активов к общему объему активов, зарубежных продаж к общему объему продаж и числен­ности работников за рубежом к общему числу занятых в корпорации.

Расчет индекса транснационализации ведется по следующей формуле:

где 1Т — индекс транснационализации;

Л, — зарубежные активы;

Л — общие активы;

Rt — объем продаж товаров и услуг зарубежными филиалами;

R —- общий объем продаж товаров и услуг;

S, — зарубежный штат;

S —- общий штат работников компании.

Согласно годовому отчету организации ЮНКТАД за 2002 г. к 10 круп­нейшим корпорациям мира по уровню транснационализации активов, про­даж, а также числу занятых за рубежом относятся (в скобках — индекс транснационализации): Vodafone Group (81), British Petroleum, BP (77), Exxon-Mobil (68), Vivendi Universal (60), Fiat (57), Royal Dutch/Shell (57), Telefonica (54), General Electric (40), Toyota Motor (35), General Motors (31).

В зарубежной экономической литературе можно встретить множество названий международных монополий: многонациональные корпорации, интернациональные корпорации, транснациональные корпорации, глобаль­ные корпорации и др. Наиболее целесообразно придерживаться следу­ющей классификации: все корпорации можно разделить на национальные и транснациональные, а транснациональные, в свою очередь, на интерна­циональные, многонациональные (мультинациональные) и глобальные корпорации. Все эти четыре вида корпораций отражают в действительности этапы их развития: от национальной к интернациональной компании, от интернациональной к многонациональной и от последней —- к глобальной корпорации.

При образовании корпораций в различных странах решающую роль играли разные факторы: в США — финансовый капитал, в Японии — взаимное владение акциями, а также наличие собственных информацион­ных, торговых, финансовых, транспортных средств, в Южной Корее и Японии — координация и поддержка государства. В современных усло­виях преобладающим типом объединений стали международные концер­ны, в рамках которых созданы многоотраслевые комплексы. Это связано с рядом причин, среди которых наиболее важными являются усиление кон­центрации производства и капитала, воздействие научно-технического прогресса, диверсификация производства и др.

В начале XXI в. транснационализация производства и капитала стала не только непосредственным условием функционирования и развития ТНК, но и фактором, определяющим в значительной мере темпы и пропорции развития всей мировой системы хозяйства. По мере возрастания в дея­тельности ТНК роли внешнеэкономической сферы она становится все более действенным фактором их экономического роста. Масштабы расширения сферы деятельности ТНК значительно увеличились благодаря открытию восточноевропейского и постсоветского экономических пространств; уско­рению глобализации финансовых рынков; интенсификации процессов приватизации; углублению взаимозависимости ряда стран и национальных экономик; обострению экономической конкуренции; региональным интег­рационным процессам; появлению новейших технологий, особенно в об­ласти связи и телекоммуникаций, космоса, биотехнологий и т.д.

Влияние транснациональных корпораций на экономику отдельных государств непрерывно усиливается, особенно это касается развивающихся государств. Обычно в эти страны ТНК переносят трудоемкие, энергоемкие и материалоемкис производства, а также экологически опасные производ­ства. Здесь, как правило, действуют филиалы и дочерние компании, кото­рые могут преследовать совершенно разные цели. Так, в некоторых стра­нах базируются филиалы и дочерние компании ТНК, занимающиеся освоением сырьевых ресурсов развивающихся стран путем добычи и пер­вичной обработки сырья. Несмотря на то что некоторые развивающиеся страны провели национализацию активов ТНК в сырьевых отраслях, круп­ные промышленные корпорации по-прежнему сохраняют господствующее положение в мировом производстве и торговле топливно-сырьевыми ресурсами. Так, по данным ООН, всего 15 ТНК контролируют 70% миро­вого экспорта каучука и нефти, более 80% меди, бокситов и олова, свыше 90% древесины и железной руды.

Многие филиалы и дочерние компании ТНК ориентируются на раз­витие импортозамещающего производства в развивающихся странах. Они получили развитие в связи с утвердившейся в эшх странах стратегией индустриализации национальных экономик, потребовавшей значительного увеличения производства машинотсхнического оборудования.

К третьей группе филиалов ТНК относят и те, которые нацелены на развитие экспортоориентированного производства. Учитывая низкие цены на местное сырье и небольшие размеры заработной платы, международ­ные фирмы создают в развивающихся странах предприятия, которые произ­водят продукцию, предназначенную на экспорт в страны своего базирова­ния или в другие государства.

ТНК, обладающие дочерними компаниями и филиалами в странах Центральной Америки, Карибского бассейна и в Мексике, слабо связаны с национальными рынками этих стран, мало используют местное сырье и полуфабрикаты, подавляющая часть их продукции экспортируется в зару­бежные страны. Для Бразилии, Южной Кореи и некоторых других стран характерна прямо противоположная ситуация, поскольку здесь предприя­тия ТНК довольно тесно интегрированы в местную экономику. В таком случае принимающие страны извлекают существенные выгоды от деятель­ности иностранного капитала как для развития национальных производи­тельных сил, так и для модернизации социально-экономических структур страны.

В начале XXI в. ТНК контролируют до 40% всего промышленного производства развивающихся стран, половину их внешней торговли. При этом норма прибыли на прямые капиталовложения в развивающихся стра­нах в среднем вдвое выше соответствующего показателя в промышленно развитых странах. Деятельность ТНК подвергается критике как развива­ющимися странами за эксплуатацию их дешевой рабочей силы, так и проф­союзами промышленно развитых стран за то. что ТНК, перемещая свой бизнес в менее развитые регионы мира, лишают рабочих мест граждан своих стран. В своей внешнеэкономической деятельности ТНК нередко навязывают развивающимся странам не отвечающую их интересам отрас­левую структуру производства, расточительно эксплуатируют их природ­ные ресурсы, загрязняют окружающую среду, а также перекачивают в страны базирования значительную часть своих прибылей.

Для ограничения негативных последствий международного бизнеса было принято решение ООН о необходимости разработки универсального кодекса поведения ТНК, регламентирующего их деятельность, что свиде­тельствует о том, что процессы транснационализации производства и капи­тала нуждаются в корректировке и наблюдении извне, поскольку не обла­дают встроенным механизмом контроля. Более того, в июле 2003 г. Комиссия по правам человека ООН одобрила проект конвенции «Нормы ответственности транснациональных корпораций», возлагающий на круп­ный бизнес те же обязательства, что и на государства. Если проект обре­тет статус конвенции, ТНК будут обязаны воздерживаться от загрязнения окружающей среды и нарушения прав человека, придерживаться правил честной игры в бизнесе, маркетинге и рекламной деятельности, обеспечи­вать безопасность потребителей и высокое качество предлагаемых ими продуктов и услуг, а также безопасных и здоровых условий работы.

Отсутствие или ослабление контроля со стороны принимающей страны за деятельностью ТНК приводит к негативным последствиям. Это проис­ходит, когда увеличение иностранного бизнеса в стране осуществляется за счет поглощения местных компаний, мобилизации капитала из мест­ных источников. Одной из острых проблем развивающихся стран стал отток капитала, перевод прибылей в промышленно развитые страны, что значи­тельно сужает базу национального накопления, следовательно, и общест­венного воспроизводства.

Влияние ТНК на технологический прогресс в развивающихся стра­нах продолжает оставаться двойственным. Даже в промышленно разви­тых странах передача технологий ограничена, за исключением производ­ства ЭВМ, полупроводников и телекоммуникационного оборудования. В этих отраслях ТНК передают новые технологии компаниям, находящимся в их полной собственности. Внутренний спрос развивающихся стран на продукцию электроники в значительной степени удовлетворяется через дочерние компании ТНК. Исключение составляют некоторые страны Вос­точной Азии, Бразилия и Индия, где производство этих изделий значи­тельно выросло на местных предприятиях. Основная часть инвестирова­ния ТНК в электронику развивающихся стран осуществляется в сборку и производство компонентов на «офшорных» предприятиях. Хотя органи­зация подобных сборочных предприятий не предусматривает значитель­ных передач технологий, постепенно производство наукоемкой продук­ции не только бытового, но и производственного назначения расширяется.

Воздействие ТНК на социально-экономическое развитие развива­ющихся стран в значительной степени зависит от способности последних изыскивать эффективные формы и методы использования результатов международного бизнеса в своих экономических интересах.

Тема 13. Свободные экономические зоны (сэз)

1. Сущность понятия «СЭЗ».

2. Виды свободных экономических зон и их специфика.

3. Функции и значение свободных экономических зон.

Развитие свободных экономических зон в разных регионах мира.

В постсоветских странах широкое распространение получила мечта о свободном предпринимательстве, как отдельно взятых зонах процветания в пространстве экономического кризиса. Идея создания свободных экономических зон (СЭЗ) стала важным инструментом политической борьбы за власть. Пики "зональной" активности совпадают с выборами народных депутатов и президентов, с "войной" местных суверенитетов. СЭЗ рассматриваются и как альтернатива решения межнациональных конфликтов. Однако, несмотря на "триумфальное" шествие от южных широт до северных морей намерений по созданию СЭЗ, они не стали плацдармом рыночных преобразований. Стало очевидным, что недостаточно одного желания. Создание СЭЗ является сложной проблемой геополитической экономики, когда на социокультурных рубежах формируется взаимовыгодный преференциальный режим с учетом внешних и внутренних факторов развития.

Свободная экономическая зона — ограниченная часть территория государства, на которой действует преференциальный режим хозяйствования для иностранных и отечественных инвесторов. Зоны создаются для решения внутренних экономических проблем, расширения внешнеэкономических связей и конкурентоспособности продукции на внешнем рынке, для привлечения передовых технологий и решения социальных проблем. СЭЗ — это свобода производителей от бюрократии, когда обеспечивается высокая оборачиваемость капитала и растет благосостояние. СЭЗ — это высокая ответственность местной власти перед гражданами. В ХХ веке свободные экономические зоны стали полигоном деловых контактов и взаимопонимания партнеров с разными социокультурными традициями. Точно отразить численность СЭЗ практически не возможно. Многие международные организации (Комиссия ООН по транснациональным коронациям, ЮНИДО, МОТ и другие) используют разные методики. Отсутствие четкой грани между зонами, образуемые на локальных территориях и на уровне отдельных предприятий затрудняет их подсчет.

Преференциальный режим в СЭЗ устанавливается на основе системы таможенных, налоговых и других льгот, способствующих привлечению капитал и современных технологий в данное место. Однако преференциальный режим не является самоцелью, необходимо формирование конкурентоспособных региональных условий хозяйствования. Преувеличенное внимание к установлению преференциальных режимов не дало желанных результатов в Восточной Европе, где СЭЗ не стали форпостами мирохозяйственной интеграции.

Функциональные типы

Основные функциональнфе типы свободных экономических зон включают торговые промышленные, технологические и сервисные.

Торговые зоны — относятся к зонам первого поколения, берущего начало с античности. Создают преференциальный режим для внешней торговли, включая беспошлинный ввоз и вывоз товаров. Торговые зоны имеются в большинстве стран мира. Они традиционно создаются в морских торговых портах, но могут быть организованы в международных аэропортах или в крупных коммуникационных узлах пересечения различных видов транспорта. Международная (Киотская) конвенция по упрощению и гармонизации таможенных процедур 1973 года заложила принцип таможенной экстерриториальности торговых зон. Согласно конвенции, любые товары за пределами таможенной территории страны не подлежат обычному таможенному контролю.

Промышленные зоны — относятся ко второму поколению, когда в международных экономических отношениях стали доминировать производственные связи. В отличие от торговых зон здесь осуществляется производственная деятельность. Выделяются экспортно-ориентированные и импортозамещающие промышленные зоны. Экспортно-ориентированные зоны — ориентированы на выпуск конкурентоспособной продукции, предназначенный на экспорт. Это наиболее распространенный тип промышленных зон. Классическим примером является экспортно-промышленная зона Шеннон (Ирландия), послужившая образцом для создания других СЭЗ. Импортозамещающие промышленные зоны — ориентированы на внутренний рынок принимающей страны. Например, крупная зона Манаус (Бразилия).

Технологические (научно-технологические) зоны — относятся к третьему поколению, обеспечивают разработку и внедрение современных технологий. Для их создания необходим крупный университет или другой научный центр с мощной исследовательской базой, венчурный капитал, благоприятные природно-географические условия для работы и отдыха.

Сервисные зоны — относятся к четвертому поколению. Это зоны постиндустриальной эпохи с доминирующей ролью сферы услуг (финансовых, банковских, страховых, информационных, туристических), осуществляемых на льготном режиме проведения соответствующих операций. Особое место занимает свободная сетевая информационная зона — множество общественных компьютерных сетей, представляющих свободных доступ к информации для каждого. Выделяется глобальная зона киберпространства (Интернет) и локальная в реальном географическом пространстве (киберпорты). Глобальная СИЗ состоит из множества языковых сегментов, где доминирует английский язык. Обладает мобильностью и интерактивностью, обеспечивает свободную конвертируемость (обратимость) интеллектуального продукта. Отменяет статусные коммуникации и представляет реальную опасность для всех держателей власти. В киберпортах — вольнахе гаванях постиндустриальной эпохи — концентрируются узлы связи между реальным географическим пространством и киберпространством. Крупнейшими киберпортами являются Силиконовая долина (Калифорния) и государство Сингапур.

В современном мире понятие "свободная экономическая зона" отражает различные формы либерализации экономики, приоритетные направления которой исторически изменялись. Когда основой международных экономических отношений была торговля, это способствовало развитию зон беспошлинной торговли (порто-франко), вольных городов и торговых союзов (Ганза), где создавались условия для высокой оборачиваемости капитала. Например, зона порто-франко Триест (Италия) — долгожительница в Европе, насчитывающая свыше 270 лет. В настоящее время крупнейший в мире свободный порт находится в Вольном и Ганзейском городе Гамбурге.

С середины XX в. в международных экономических отношениях на первое место вышло совместное предпринимательство, что обусловило создание СЭЗ, осуществляющих производственную деятельность, в том числе экспортно-промышленных зон. Смешанный капитал усиливает взаимосвязь национальных экономик и служит гарантом мирного сосуществования государств. Экспортно-промышленные зоны создаются, как правило, в развивающихся странах, где основными факторами размещения являются низкая арендная плата за землю, дешевая рабочая сила и отсутствие экологических ограничений. В связи с ужесточением экологического законодательства в развитых капиталистических странах, расходы на охрану окружающей среды, например, в черной и цветной металлургии США составляют примерно 15 % общего объема капитальных вложений, тогда как в развивающихся странах — в несколько раз меньше.

В СЭЗ отрабатываются модели мирохозяйственной интеграции на основе преференциального режима. Это рубежные полюса либерализации международных экономических отношений, локальные модели мирохозяйственной интеграции, где в первую очередь проявляются тенденции будущего роста. Понятие "свободная экономическая зона" трансформируется в соответствии с изменением приоритетных форм либерализации экономики. В крупных СЭЗ, как правило, присутствуют все основные функциональные типы либерализации экономики.

В развивающихся странах со слабо интегрированной в мировое хозяйство национальной экономикой в 60 — 80-е годы создавались экспортные анклавы, использующие дешевую местную рабочую силу. Зоны экспортной экспансии использовалась новыми индустриальными странами Азиатско-Тихоокеанского региона для экспансии наиболее приоритетных с учетом местной специфики производств на мировые рынки (Южная Корея, Тайвань).

В связи с возрастанием роли финансового капитала в международных экономических отношениях получили развитие банковские зоны и оффшорные центры, где на первом месте уже не производство, а коммерческая, финансовая, управленческая, страховая деятельность.

В эпоху научно-технического прогресса появилось следующее поколение СЭЗ, соединивших науку и производство высоких технологий — научно-технические зоны или технополисы (технопарки, технологические деревни, инновационные центры). Первый технополис был создан вблизи Сан-Франциско в Кремниевой долине (Силикон-Велли). В Японии реализуется проект технополиса третьего тысячелетия, где предпринята попытка соединить стратегию интеллектуализации хозяйства с национальными культурно-историческими традициями.

Усиливается роль культурно-исторических традиций в общественном развитии и экономическом росте, что проявляется в тенденциях создания новых центров технологического развития, таких как Кордова, Севилья, Сингапур, Гуанджоу, Стамбул. Это объясняется тем, что исторические города — результат пространственно-временной стратификации пассионарности, кристаллизовавшейся в культуре, архитектуре, науке и литературе.

Таким образом, СЭЗ — своеобразные локальные модели мирохозяйственного процесса, где в первую очередь проявляются тенденции будущего развития экономики. Свободные экономические зоны — рубежные полюса либерализации международных экономических отношений, локальные модели мирохозяйственной интеграции. Понятие "свободная экономическая зона" трансформировалось в соответствии с изменением приоритетных форм либерализации экономики, исторически от древнегреческих полисов к средневековым вольным торговым городам и порто-франко, к зонам совместного (производственного) предпринимательства, финансово-банковским и высоких технологий — технополисам, в названии которых отражена историческая преемственность. В современных крупных СЭЗ, как правило, присутствуют все эти формы либерализации экономики.

В зависимости от конкретной общественно-политической обстановки вырабатывалась стратегия создания свободных зон:

от древнегреческих полисов и средневековых европейских вольных городов к культуре рыночных отношений и правового открытого общества;

восточная модель вольных городов в целях консолидации нации (средневековая Япония и современный Китай);

рубежные свободные зоны экономического сотрудничества между странами различных этнокультурных регионов мира с неоднородным социальным временем (Сингапур, Гонконг и др.);

международные экономические пространства (зоны свободной торговли и др.).

Исторический опыт создания СЭЗ свидетельствует о различиях в подходах к либерализации экономики и политики на пути к открытому обществу в основных этнокультурных регионах мира. Если средневековые европейские вольные города — очаги раннекапиталистического развития, самоуправления, новых морально-нравственных ценностей (протестантства), индивидуализма, то на Востоке либерализация экономики шла через автаркию (самодостаточность) в целях консолидации нации. Это нашло отражение в современных традициях — на Востоке экономическая либерализация опережает политическую, на Западе победа либеральной демократии предшествует экономическому росту.

Одно из наиболее распространенных заблуждений в постсоветских государствах — надежда на зарубежные модели "экономического чуда". Несомненно, мировой опыт необходимо знать, но нельзя слепо заимствовать. Европейская классическая модель свободного предпринимательства, основанная на протестантской этике, рационализме и индивидуализме, оказывается непригодной в другой этнокультурной среде. Все отчетливее проявляются тенденции к экономическому росту на основе использования отечественных культурно-исторических традиций. В этом видится современный путь к открытому обществу.

Как правило, СЭЗ — предвестники регионального экономического роста. Географический прогноз развития либерализации экономики в сопоставлении с демографическими полюсами будет отражать территориальную дифференциацию мирохозяйственного процесса, его воздействие на природную среду. Представляет интерес историко-географический анализ функции места, экономико-географического положения СЭЗ, которые иногда возрождаются в маргинальных межэтнических зонах (Малайзия, Причерноморье).

В настоящее время наибольший экономический рост отмечается в СЭЗ, формирующихся в едином этнокультурном пространстве, где доминирует или составляет значительную долю капитал соотечественников. Например, зоны Шеньчжень (Китай), Шеннон (Ирландия), Джебель-Али (Объединенные Арабские Эмираты), Измир (Турция), Бомбей (Индия). Возрастает роль свободных экономических зон на рубежах основных этнокультурных регионов: Западная Европа, Евразия, Китай, Индия, Афроазия (арабский мир), Черная Африка, Малайзия, Северная и Латинская Америка, Австралия. На цивилизационных разломах создание свободных зон и экономический рост, по мере возможности, упреждает этнонациональные и этноконфессиональные конфликты. Исторический опыт свидетельствует, что альтернатива пепелищу — свободный товарный рынок. Необходимы геополитические прогнозы, использующие метод исторических аналогий, в том числе прошлый опыт открытых экономик.

Классическую геоэкономическую модель представляет средневековый вольный город, ставший предвестником современных мировых коммуникационных полюсов. В вольных городах отчетливо прослеживается определенная закономерность. Для эффективного развития необходимы не отдельные преференции сами по себе, а возможность создания местных условий хозяйствования на основе сочетания разных факторов. Это наглядно иллюстрируется на примере вольного и ганзейского города Гамбурга. Обслуживание большого числа иностранных судов, значительных объемов грузов, высокая оборачиваемость капитала обеспечивает высокую прибыль предпринимателям, способствует занятости населения. Это новые торговые дома, зарубежные банки, страховые компании и многое другое. Формула благоденствия вольного города проста: "Высокая оборачиваемость капитала — богатые граждане города". Чем больше богатых — богаче сам город и обеспечены программы социальной защиты неимущих.

При мирохозяйственной интеграции государства важная роль отводится региональному развитию с учетом не только внутренних, но и внешних факторов. Здесь классическим примером служит Шеннонский регион в Ирландии. В конце 50-х годов Ирландия приступила к осуществлению программы модернизации и либерализации экономики. Важная роль в этой программе отводилась развитию Шеннонского региона, где расположен крупный международный аэропорт — воздушные атлантические ворота Европы (аэропорт Шеннон находится в середине самого короткого авиамаршрута между Старым и Новым Светом). Умелое использование уникального экономико-географического положения Шеннонского региона способствовало значительной активности инвесторов из США (в основном, американцев ирландского происхождения). Зона сыграла определенную роль в сокращении эмиграции и оказала влияние на модернизацию экономики и процветание Шеннонского региона (города Шеннон, Лимерик и прилегающие территории), хотя трудно судить о влиянии зоны на экономику страны в целом. В Шенноне представлены в миниатюре основные функциональные типы открытой экономики: беспошлинная торговля, экспортно-промышленная зона, использующая современные технологии, и технопарк. Там имеются уникальные "ноу-хау" в области разработки комплексной региональной программы развития на основе открытой экономики, опыт информационно-рекламной деятельности и подготовки предпринимательских кадров для малого бизнеса.

Плацдармом конвергенции социализма и капитализма является открытая экономика Китая. Модель социализма с китайской спецификой использует несколько территориальных форм преференциальной экономики, реализуемые поэтапно от простой к сложной: свободные или по китайской терминологии "специальные" экономические зоны — открытые портовые города и приморские районы — зоны экономического и технологического развития и др. Постепенно в этот процесс вовлекаются пограничные с Россией и внутренние районы страны.

После воссоединения Гонконга и Макао с континентальным Китаем завершился важный этап строительства социализма с китайской спецификой, большого эксперимента по конвергенции двух идеологических и экономических миров на основе умеренного развития вместо советской модели "холодной войны" до "победного" краха. Это Великое открытие мира рубежной коммуникативности разных цивилизаций. Впервые в истории в результате целенаправленной политики создается полюс комплиментарности на суперэтническом рубеже — вольный мегаполис, свободные ворота в АТР и китайскую цивилизацию.

В Китае предоставление льгот территориям взаимоувязано с жестким контролем со стороны государства. Так, например, после политического воссоединения Гонконга с Китаем, пограничный режим Большого Сянгана с остальной территорией Китая был усилен. Число полицейских на внутренней границе было увеличено на 40 тысяч, так как пекинская власть понимает, что многочисленные преференции требуют жесткого контроля. Китай наглядно продемонстрировал, что создание СЭЗ обусловлено не латанием местных социально-экономических проблем, а подчинено решению геополитической задачи — воссоединения в единых границах государства и цивилизации.

Крупнейшая в Китае зона технологического развития Пудун (1,6 млн. жителей) является одним из административных районов и деловым центром Шанхая. Пудун расположен к востоку от реки Хуанпу на площади 523 кв. км. Здесь на бросовых заболоченных землях китайская власть создает новый мировой центр экономического и технологического развития. Это и строящийся крупнейший в стране глубоководный порт, международный аэропорт, телецентр с самой высокой в Азии телебашней и третий в мире по величине мост через реку Хаунпу.

Свободные экономические зоны в постсоветских странах. Здесь идея СЭЗ пережила период рыночного романтизма, исчез дефицит товаров — появился дефицит платежных средств. В условиях кризиса и отсутствия государственной стратегии развития, высокая норма прибыли в торговле сделала нецелесообразным установление преференциального режима на отдельных территориях. Исчерпан в значительной степени в борьбе за власть политический капитал намерений по созданию зон процветания.

Свободные экономические зоны являются индикатором мирохозяйственной интеграции. Несмотря на многочисленные декларированные намерения по созданию СЭЗ в постсоветских странах, в большинстве случаев они не стали «точками роста» рыночных отношений и функционирует только на бумаге. Даже широко разрекламированные российские СЭЗ «Янтарь» в Калининградской области и «Находка» в Приморском крае не стали положительным примером свободного предпринимательства. Создание свободных зон по-украински привело к требованию МВФ об их ликвидации. Бездумная раздача преференций увеличила дефицит государственного бюджета. В условиях слабо развитого отечественного предпринимательства, местные корпоративные группы используют СЭЗ для «бизнеса» на государственных ресурсах.

Возможно, по мере развития рыночных отношений и становления отечественного предпринимательства завершится "мертвый сезон", а на смену "мыльным" проектам СЭЗ придет открытая экономика здравого смысла. Успешная мирохозяйственная интеграция постсоветских стран зависит от создания преференциального режима на основных коммуникационных направлениях между западноевропейским и азиатско-тихоокеанским полюсами экономического и технологического развития. Здесь особенно важно сочетание экономической либерализации с селективным протекционизмом в отношении отечественного предпринимательства. Предпосылками успешной мирохозяйственной интеграции являются относительно высокий уровень образования населения при низкой оплате труда, неиспользованный интеллектуальный капитал, наличие природных ресурсов и низкая арендная плата за землю.

Налоговые гавани

История оффшорного бизнеса (налоговых гаваней) началась в Европе в Х1Х веке, когда были приняты законодательные акты об ограниченной ответственности финансовых компаний перед кредиторами. Компания становилась независимым от своих владельцев юридическим лицом и в отношениях с кредиторами осуществляла погашение долга лишь своими активами, не затрагивающими личное имущество вкладчика. Отмена валютных ограничений и введение взаимной конвертируемости ведущих мировых валют, предоставило банкам возможность обходить национальные ограничительные нормы кредитно-денежного регулирования, вынося денежные операции на рынок других стран. Мощным стимулом для этого явилось расширение деятельности транснациональных корпораций (ТНК), предъявляющих спрос на источники международного кредита, не связанные национальными ограничениями.

Оффшорный бизнес — форма предпринимательской деятельности, основанная на налоговых преференциях. Термин «оффшор» (буквально «вне берега») появился в США в конце 50-х годов применительно к финансовым организациям, избегающих государственного налогового контроля путем смены страны регистрации. «Налоговые гавани» широко используются малыми государствами и в региональной политике поддержки депрессивных территорий. Большинство оффшорных компаний извлекают прибыль из источников, действующих за пределами страны регистрации. Отмена валютных ограничений введение взаимной конвертируемости ведущих мировых валют, предоставило банкам возможность обходить национальные ограничительные нормы кредитно-денежного регулирования, вынося денежные операции на рыок других стран. Мощным стимулом для этого явилось расширение деятельности транснациональных корпораций (ТНК), предъявляющих спрос на источники международного кредита, не связанные национальными ограничениями.

В современном оффшорном бизнесе доминируют инвестиционные, финансовые, страховые, банковские и холдинговые компании.

Оффшорные инвестиционные компании получают большую свободу при выборе объектов для инвестиций. Это позволяет крупным компаниям сосредоточиться на особо выгодных проектах с высокой нормой прибыли. При этом сохраняется конфиденциальность сделок. Инвесторы с небольшим капиталом создают в оффшорах инвестиционные фоны, позволяющие аккумулировать капитал для участия в дорогих проектах, экономя комиссионные, управленческие и другие расходы.

Оффшорные финансовые компании открывают возможность проведение выгодной кредитной политики с позиций минимизации налогов на предоставленные заемные средства. Предоставление кредитов из оффшорной компании фирме, расположенной на территории повышенного налогообложения, дает возможность отправить валютные ресурсы, не нарушая законодательства третей страны и получить прибыль, освобожденную от налогообложения.

Оффшорные страховые компании — создаются резидентом из страны с высоким налогообложением, используются для страхования рисков материнской компании на более выгодных условиях. Особая форма перестраховочных компаний используется для страхования собственного риска.

Оффшорные банковские компании — создаются для аккумулирования прибыли в странах с пониженным или нулевым налогообложением. Они могут так же основываться группами компаний для объединения финансовых средств и облегчения движения денег в пределах группы. Оффшорный банк часто используется для оперативного финансирования международных операций его учредителей, миную валютные ограничения.

Оффшорные холдинговые компании используются для финансирования деятельности своих дочерних предприятий в странах с различной юрисдикцией.

Оффшорный бизнес особенно характерен для малых стран, где либеральное законодательство способствует развитию экспорта финансово-банковских услуг и играет важную роль в экономическом развитии. В мире насчитывается безналоговых анклавов более чем 50 юрисдикцией. Среди них выделяются Сингапур, Гонконг, Швейцария, Люксембург, Кипр, Мальта, Гибралтар, Панама, Либерия, Британские Виргинские острова, Самоа, Каймановы острова, Маврикий, Багамы, острова Мен и Джерси, Бермуды, Антигуа и Маршалловы острова.

Для большинства налоговых гаваней характерна политическая стабильность (за исключением Либерии) и отсутствие налогообложения оффшорной прибыли. Многие страны гарантируют тайну реального владельца и предоставляют возможность для переезда на постоянное место жительство. Корпоративные требования к оффшорным компаниям ограничиваются предписаниями о минимальном числе акционеров и количестве директоров, отношением к наличию ценных бумаг. Стандартный уставной капитал колеблется от нескольких тысяч американских долларов до одного миллиона, в зависимости от местоположения налоговой гавани и других условий. Обязательно иметь зарегистрированный офис оффшорной компании. Требования к местному директорату и представительствам, регистрации акционеров и исполнительных директоров в местных органах власти различаются. Типичные начальные расходы при регистрации оффшора колеблются от 500 до 11 000 долларов, а ежегодная плата — от 500 до 5 000 долларов. Наиболее дорогими налоговыми гаванями наряду с Швейцарией являются Бермуды, Гонконг и Сингапур, а наиболее дешевыми — Панама, Маврикий, Британские Виргинские острова и другие.

Технология создания. Большинство оффшоров создается с помощью специального траста (шельфовой компании). Адвокаты и консультанты траста от имени анонимного клиента создают для него фирму-прикрытие, служащие которой не подозревают об имени её истинного владельца. Крупнейшие оптовые продавцы могут за неделю создать несколько сотен оффшорных компаний. Как правило, предпочтением пользуются налоговые гавани с политической стабильностью, сравнительно невысокой стоимостью услуг, современной инфрастуктурой и эффективной организацией сервиса. Не случайно, особенно большое число компаний создается в Вест-Индии на Британских Виргинских островах. Эта оффшорная зона по многим параметрам выгодно отличается от других налоговых гаваней.

В связи с развитием информационных технологий возможна регистрация оффшорной компании без посещения налоговой гавани. На рынке регистрационных услуг произошла их дифференциация. По принципу супермаркета регистрация ОНЛАЙН (через Интернет) может быть осуществлена, например, в одном из государств Карибского бассейна или Океании через московский офис международной трастовой компании, располагающий готовыми компаниями. Представители офиса могут выслать документы компании курьерской почтой в любую географическую точку. Для получения документов оффшорной компании необходимо заполнить заявление и отправить его в офис, представители которого вышлют клиенту список готовых компаний. Остается выбрать подходящее название, оплатить услуги по указанному счету и выслать по факсу подтверждение. После получения денег осуществляется регистрация компании. При регистрации компании с названием, данным клиентом, срок составляет 3-4 недели. Готовые компании зарегистрированы с акциями на предъявителя при минимальном уставном капитале в несколько сотен долларов и с номинальным директором — юридическим лицом. Клиент получает пакет документов, включающий устав, сертификат об освобождении от налогов, учредительный договор, протокол назначения исполнительного директора, доверенность от директора на ведение деятельности компании, печать и другие. Общая стоимость компании под ключ, включая государственные пошлины за регистрацию и освобождение от налогов, оплату секретарских услуг и номинального директора, выпуск одной доверенности может составить две тысячи американских долларов.

Траст предоставляет услуги клиенту по формированию компании, управлению или ведению документации, а также при необходимости юридический адрес. Любые разногласия или расхождения между трастом и клиентом решаются через арбитражный суд той юрисдикции, где находится конкретный офис траста или его главная штаб-квартира.

Трасты, предоставляющие клиенту за относительно небольшую плату «полочные» компании обеспечивают рентабельность за счет оборота. Готовые компании преимущественно приобретаются клиентами для разовых операций.

Значительная часть трастов представляет более универсальный набор услуг, чем при регистрации по принципу супермаркета. Оффшор создается под конкретного клиента, выбирающего страну регистрации с учетом специфики его бизнеса. Траст обеспечивает полное обслуживание зарегистрированных компаний, включая адвокатские и секретарские услуги, аудит, открытие счетов в крупнейших мировых банках и схемы движения капитала. Здесь упор делается не на количество клиентов, а на разнообразие, долгосрочное обслуживание и качество услуг.

В процессе глобализации международных экономических отношений огромные масштабы приобрел финансовый (валютный) рынок. Резко возросла потребность в мобильном капитале. Современные компьютерные и другие информационные технологии сделали возможным централизованное управление потоками капитала в любой географической точке. Появилась потребность в быстром перемещении и аккумуляции «горячих денег». В этих условиях создание оффшорных банковских центров стало своеобразной реакцией субъектов на процессы глобализации и сохраняющиеся ограничения национальных законодательств. В оффшорных зонах владельцы капитала минимизируют издержки и тем самым могут принимать участие в более рискованных и менее прибыльных проектах. Оффшорные компании в налоговых гаванях стали важнейшим источником свободных финансовых ресурсов, здесь сосредоточено 20-25 % мирового капитала. Таким образом оффшорный бизнес стал крупным и развивающимся сегментом мировой экономики. Оффшоры остаются важным механизмом преодоления разных уровней экономического развития.

В оффшорных компаниях, зарегистрированных в налоговых гаванях, не должны совершаться коммерческие или финансовые операции в стране пребывания. В некоторых странах существуют налоговые гавани, где преференциями пользуются не только иностранные, но и национальные фирмы. Наиболее традиционным видом деятельности в налоговых гаванях длительное время было управление судоходными компаниями, использующими удобный флаг (Либерия, Панама, Кипр), или обрабатывающая промышленность (Шеннон в Ирландии). Однако в процессе глобализации мирохозяйственных связей на первое место вышли и оффшорные банки, страховые и инвестиционные компании, активы которых состоят из ценных бумаг. В Азии крупнейший безналоговый центр функционирует в Гонконге.

В целом налоговая политика в оффшорных зонах зависит от их местоположения, уровня и качества жизни. Как, правило, в среднеразвитых и относительно бедных островных государствах или территориях устанавливается безналоговый режим, а в высокоразвитых европейских государствах, где престижно владеть фирмой — льготные налоги. К безналоговым европейским странам (до введения ограничений на оффшорный бизнес) и территориям относились Ирландия, Гибралтар, острова Мэн, Джерси и Гернси (Великобритания). Здесь фирмы-резиденты платили подоходный налог, а безналоговые фирмы могли действовать только за пределами страны регистрации. Только на острове Мэн было зарегистрировано десятки тысяч безналоговых компаний. К европейским странам с льготной налоговой политикой относятся Швейцария, Лихтенштейн, Люксембург, Монако, Мальта и Кипр. Но и в этой группе налоговых гаваней, престижнее владеть фирмой в Швейцарии, чем на Мальте. Европейский Союз, выступающий за ликвидацию оффшоров, требует от Мальты и Кипра ликвидации этого бизнеса при их вступлении в ЕС.

Особое место в оффшорном бизнесе занимает Кипр, ставший крупнейшим налоговым убежищем для капитала из постсоветских государств. В начале 70-х годов в результате межэтнического конфликта, государственного переворота и последующей турецкой оккупацией северной части острова Кипр оказался разделен. К северу от «зеленой линии» проживают турки-киприоты, а югу — греки-киприоты. Со временем произошла резкая дифференциация уровня жизни. При отсутствии компромисса о создании двухобщинной федерации правительству Республики Кипр (в южной греческой зоне) удалось создать модель «экономического чуда» за счет преференций налоговой гавани и развития международного туризма. Сочетание многочисленных оффшорных компаний с историческими памятниками мирового значения, наличие уникальной чистой экологической среды, один из самых низких в мире уровней преступности, высокое качество обслуживания превратили туризм в главную и самую доходную отрасль экономики. При этом удалось выдержать конкуренцию со стороны Турции, Греции и Египта, где более дешевые трудовые ресурсы и, соответственно, цены в туристическом бизнесе.

«Оффшорный рай» на Кипре стал возможен благодаря государственной политике России и Украины, не стимулирующей отечественное предпринимательство и создавшей условия для оттока капитала. На Кипре зарегистрировано около тридцати тысяч оффшорных компаний с низкими ставками корпоративного налога. Через местные оффшоры проходит значительная часть теневого капитала из постсоветских стран. Учредители оффшорных компаний совмещают деловые поездки на остров с краткосрочным отдыхом, мини-круизами в Израиль (с посещением Иерусалима) и Египет. Благодарный народ Кипра, возможно, воздвигнет величественным монумент российскому и украинскому правительствам, создавшим в результате имитации рыночных реформ «манну небесную» для процветания острова.

Борьба с отмыванием «грязных денег». Многие оффшорыстали прибежищем для отмывания «грязных денег», для ухода от налогов и превратился для ряда государств в «черные дыры» экономики. Практика перевода капиталов за границу с целью уменьшения налоговых выплат настолько распространилась в 90-е годы, что вызвала необходимость принятия решительных мер на международном уровне. Страны-члены ЕС достигли соглашения по общей стратегии борьбы с уклонением от налогов. Однако единства на континенте нет. Если Ирландия и другие члены ЕС, традиционно предоставлявшие налоговые льготы нерезидентам, переходят к унифицированным европейским стандартам, то Кипр и Мальта видят в этом угрозу для собственного благополучия. Налоговой гаванью в центре Европы традиционно остается Швейцария. Усилия высокоразвитых европейских государств не вызвали заинтересованности в ликвидации оффшорного бизнеса у других небогатых стран. А без взаимовыгодного сотрудничества бороться с оффшорным бизнесом бесполезно. Поэтому вместо победы над злостными неплательщиками налогов может усилиться отток свободного капитала на экзотические острова в Атлантике или Тихом океане.

Наиболее эффективным способом борьбы с оффшорами остается создание благоприятного инвестиционного климата в отечественной экономике, способствующего легализации вывезенного капитала. Особенно это актуально для таких стран, где испытывается дефицит заемных средств и одновременно из-за фискальной политики происходит отток капитала за границу (например, Россия и Украина).

В связи с планируемым вступлением Кипра в ЕС, местный офшорный бизнес стал объектом пристального внимания Гаагского трибунала и других европейских организаций.Выясняются возможные случаи нарушения режима международных санкций (контакты с колумбийскими картелями) и сомнительные сделки с сомнительными партнерами. Например, покупка украинской собственности за счет валютной выручки от экспорта ворованного российского газа.

За жесткие меры выступают Соединенные Штаты, отслеживающие банковские счета американцев по всему миру. Осознавая, что кроме ЕС будет мало добровольцев, а политические последствия могут быть нежелательными, в США предлагают перенести оффшорный бизнес в виртуальное пространство Интернета. Таким образом, удастся избежать нежелательной отрицательной реакции стран третьего мира, экономика которых держится на оффшорах.

** Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. — В кн: Антология экономической классики, том 1. — М: Эконов, 1991, с. 367.

Тема 14. Мировая валютная система

1. Понятие о валютной системе и ее виды.

2. Понятие о валюте, виды валют. Обратимость валют.

3. Валютный курс и паритет.

4. Эволюция мировой валютной системы.

5. Валютные и золотые рынки.

6. Формы международных расчетов.

Платежный баланс, его структура.

Валютные отношения – это отношения связанные с функционированием валют при осуществлении различных видов МЭО.

Участники валютных отношений:

-гос-во (правительство ЦБ)

-М. организации

-юридические лица (биржи)

-физические лица (брокеры)

Государственно-правовая форма организации М. валютных отношений представляет собой валютную систему.

Виды валютной системы:

-национальная валютная система (НВС) - это форма организации валютных отношений страны, сложившаяся исторически и закрепленная национальным законодательством и обычаями М. права.

НВС явл. частью денежно-кредитной системы страны.

-региональная валютная система (РВС) – это форма организации валютных отношений гос-в определенного региона, закрепленная в межгосударственных соглашениях и создании межгосударственных финансово-кредитных институтов.

2валютные зоны:

-Европейский валютно-экономический союз

-зона французского франка – франкоговорящие страны Африки.

-мировая валютная система (МВС) – это глобальная форма организации валютных отношений в рамках мирового хозяйства, закрепленная многосторонними межгосударственными отношениями и регулируемая М. валютно-кредитными и финансовыми организациями.

Главная задача МВС:

эффективное опосредование движения товаров, услуг, капиталов и других видов деятельности с помощью организации М. расчетов и платежей, создания благоприятных условий для развития отношений между странами.

Посредством МВС осуществляется перелив экономических ресурсов из одной страны в другую и наоборот, расширяется или ограничивается степень национальной экон-ой самостоятельности, перемещаются экон-ие трудности.

МВС тесно связано с НВС и РВС через национальные банки и региональные банки и валютно - финансовые организации.

2.

МВС состоит из следующих элементов:

Центральным элементом МВС является валюта.

Валюта – цена, стоимость. Это денежная единица используемая в качестве масштаба величины стоимости товара и является средством обращения.

Валюта – денежная единица используемая для измерения величины стоимости товара.

Термин «валюта» используется в 3 значениях:

-национальная валюта – это денежная единица данной страны

-иностранная валюта – это денежные знаки иностранных государств, а также кредитные и платежные средства выраженные в иностранных денежных единицах.

-М. расчетная единица, М. валюта – это СДР и ЕВРО.

СДР – это М. платежные и резервные средства выпускаемые МВФ и используемые для безналичных М. расчетов.

СДР были введены в 1970 г. в рамках стран – членов МВФ, в связи с мировым валютным кризисом.

СДР не имеют собственной стоимости и реального обеспечения, это договорные деньги для создания которых на особом счете МВФ делается бухгалтерская запись на заранее согласованную странами – участниками сумму, которая распределяется между ними пропорционально доле страны в капитале МВФ.

СДР предназначены для регулирования платежных балансов стран – участниц для пополнения их официальных резервов и для расчетов с МВФ.

Курс СДР национальных валют определяется по методу валютной корзины в которой уложены валюты США, Японии, Великобритании, ЕС, Швейцарии.

Валюты оцениваются по текущему курсу в $ после чего вся валютная корзина «ставится на весы» шкалированные в $.

1СДР = 1,2 $.

ЕВРО – имеет региональный характер, была введена в 1999 г. в рамках стран ЕС.

До ее введения с 1979 г. до 1999 г. в рамках стран ЕС существовала Европейская Валютная Система (ЕВС) в ее основе лежала денежная еденица ЭКЮ.

ЭКЮ была создана с целью способствовать интеграции в валютной сфере , противостоять влиянию $ во взаимных расчетах и обеспечить предпосылки формирования единого валютного рынка.

В качестве валюты национальная денежная еденица имеет М. цену, которая выражается в валютном курсе.

Валютный курс – это соотношение по котрому происходит обмен валюты одной страны на валюту другой страны, или это цена денежной единицы одной страны выраженная в денежных единицах других стран.

Необходимость валютного курса:

-для обмела валют

-для сравнения цен на мирових товарних рынках

-для сравнения стоимостных роказателей различных стран

-для периодической переоценки счетов в иностранной валюте.

Валютный курс существенно влияет на МЭО:

-на конкурентоспособность компании

-на соотношение экспортно – импортных цен

Понижение курса национальной валюты очень выгодно экспортерам, т. к. позволяет им поставлять товары на внешние рынки по ценам ниже среднемировых, но одновременно он удорожает импорт.

Повышение курса национальной валюты снижает эффективность экспорта, приводит к падению конкурентоспособности внутренних цен, росту импорта, притоку капиталов из-за рубежа.

Виды валютних курсов:

-фиксированный валютный курс – это официально установленное соотношение между национальными валютами, основанное на определенных в законодательном порядке валютних паритетах.

Валютный паритет – это закрнодательно установленное соотношение между 2 валютами.

-плавающий валютный курс – это ВК формирующийся под влиянием рыночного спроса и предложения на валюту, и формирующийся в ходе торгов на валютних биржах.

Валюта может плавать свободно, а может плавать совместно с другими валютами. Набор валют – валютная корзина.

На практике валюты в неодинаковой мере используются в М. расчетах. Стереь использования валюты в М. расчетах выражается узаконенням режимом их конвертируемости (обратимости).

Конвертируемость – это способность резидентов и нерезидентов свободно без всяких ограничений обменивать нац. валюту на иностранную и использовать иностранную валюту в сіделках с реальними и финансовыми активами.

Виды конвертируемости:

-по видам операций:

-конвертируемость по текущим операциям предпологает отсутствие ограничений на платежи и трансферты (переводы) по текущим М. операциям связанным с торговлей товарами, услугами, межгосударственными переводами доходов и платежей.(около 40 стран осуществляют контроль по текущим операциям).

-конвертируемость по капитальным опнрациям – предпологает отсутствие ограничений на платежи и трансферты по М. операциям связанным с движением капитала (ПИИ, ЗПИ, кредиты, капитальные гранты ) (около 130 стран)

-полностью конвертируемые – валюта стран, которые не имеют ограничений ни по текущим, ни по капитальным операциям (США, Япония, ЕС, ОАЭ, Швейцария, Сингапур, Саудовская Аравия)

-по отношению к валюте резидентов и нерезидентов:

-внутренняя конвертируемость валюты – это возможность для резидентов покупать иностранную валюту и осуществлять платежи за границу без каких-либо ограничений.

-внешняя обратимость – это возможность для нерезидентов свободно переводить валюту на счета иностранных банков и обменивать данную валюту.

Более широким понятием является внутренняя обратимость, т. к. она включает в себя и внешнюю.

Валюты обладающие и внутренней и внешней конвертируемостью называются полностью или свободно конвертируемые валюты.

Среди СКВ выделяется группа так называемых резервных или ключевых валют.

Резервная валюта – это нац. валюты ведущих стран мира, которые используются для обслуживания М. расчетов и для определения цен.

Таким образом по степени конвертируемости валюты могут быть:

-свободноконвертируемые

-частичноконвертируемые

-замкнутые

3.

Эволюция М. валютной системы.

В своем развитии МВС прошла 4 этапа:

-Парижская валютная система 1867-20 г. 20 века.

-Генуезская вал. система 1922 – 30 г. 20 века.

-Бреттон-Вудская вал. система 1944 – 1976 гг.

-Ямайская вал. система 1976 г.

4.

Ведущие М. валютно-финансовые организации:

-МВФ – это межправительственная организация предназначенная для регулирования валютно–кредитных отношений между государствами – членами и оказания им финансовой помощи при валютных затруднениях вызываемых дефицитом платежного баланса, путем предоставления кредитов в иностранной валюте как долгосрочного так и среднесрочного характера.

МВФ является специализированным учреждением ООН, создан в 1944 г. в городе Бреттон-Вудс. Членами МВФ является 182 государства. Высший орган – Совет Управляющих.

МВФ предоставляет разнообразные виды кредитов:

-кредит поддержки

-расширенные кредиты

-компенсационные кредиты

-кредит структурной адаптации

-кредит системной трансформации

Кредиты МВФ выдаются траншами, 4 транша по 25 %.

-Группа Всемирного Банка – это многоструктурная М. кредитная организация обьединяющая 4 финансовых института:

-МБРР – 1944 год, 182 страны.

Цель: реконструкция развития территории стран – членов, стимулирование частных внешних инвестиций, кредитование экономики, повышение уровня жизни. Кредиты на 15 – 20 лет(транспорт, электроенергетика)

-МАР (ассоциация развития) 1960 год, как филиал МБРР.

Цель: беспроцентное долгосрочное на 35 – 40 лет кредитование наименее развитых стран (около 40).

-МФК (финансовая корпорация) 1956 год, как филиал МБРР

Цель: стимулирование частных инвестиций в промышленность молодых государств, создание там частного сектора (только высокорентабельные предприятия из новоиндустриальных стран на 7 – 8 лет).

-МАГИ (Многостороннее инвестиционно-гарантийное агенство) 1988 год.

Цель: поощрение инвестиций в капитал развивающихся стран путем их страхования от некоммерческих рисков (национализация, экспроприация, военные действия, перевороты, отмена конвертируемости нац. валюты) на 15 лет.

М. сумма кредитов МБРР составляет 20 -22 млрд. долл.

Кроме МВФ и МБРР в М. валютно-финансовых и кредитных отношениях участвуют региональные банки.

В системе М. валютных отношений существуют частные клубы кредиторов:

-Парижский клуб 1956 год – 10 стран – Большая 7 и Бельгия, Нидерланды, Швейцария.

Неформальная организация индустриально развитых стран, где обсуждаются вопросы урегулирования и отсрочки платежей по государственному долгу стран.

-Лондонский клуб – это неформальная организация крупнейших банков – кредиторов (600 банков), где обсуждаются проблемы частной внешней задолжности стран должников.

5.

Валютный рынок – это система устойчивых экон-их и организационных отношений возникающих в результате операций по купле-продаже иностранной валюты и различных валютных ценностей.

Субьекты валютного рынка:

-ТНБанки

-коммерческие банки

-торгово-промышленные и финансовые компании

-ЦБ

-валютные биржи

-М. и региональные организации

-брокерские компании

-частные лица

7. Формы международных расчетов.

2.Понятие международные расчёты включают платежи по денежным требованиям и обязательствам, возникающим в процессе внешнеторговых сделок и иных отношений между иностранными юридическими/физическими лицами.

Международные расчёты подразумевают выбор соответствующих способов платежа (аванс, наличный платёж и кредит), форм расчётов, средств платежа, финансовых гарантий и каналов обеспечения платежа.

Принципиальное отличие международных расчётов от внутренних состоит в их связи с обменом национальных валют.

Особенность международных расчётов состоит в том, что в платёжном обороте иностранная валюта выступает не в качестве денежных знаков, а в виде банковских и кредитных платёжных средств.

Платёжные средства в иностранной валюте предназначенные для международных расчётов называются девизы. Девизы реализуются в форме расчётно-платёжных документов, которые обращаются между банками-корреспондентами. Необходимость обмена валют в международных расчётах вызвана отсутствием единой мировой валюты.

Традиционно, механизм расчётов по внешнеторговым операциям складывается в виде встречных потоков между продавцами-экспортёрами и покупателями-импортёрами – товарного и платёжного, чаще всего в форме переводов и платёжных поручений банков своим корреспондентам об уплате конкретной суммы указанному контрагенту.

Расчёты по экспортно-импортным операциям чаще всего носят документарный характер, т.е. осуществляется на основе коммерческих документов, а их перечень и характеристики определяются содержанием их ККП.

При определении условия платежа к. К-П устанавливается: способ платежа

форма расчетов

Способ платежа – определяет когда производится оплата товара по отношению к его фактической поставке.

Способы платежа:

• наличный платеж – это платеж через банк до или против передачи экспортером товаросопроводительных документов в распоряжение самого покупателя.

• платеж с авансом – предусматривает выплату покупателем – импортером поставщику-экспортеру, согласованных в контракте сумм в счет причитающихся по договору платежей до передачи товара в его распоряжение, а чаще до начала исполнения заказа. Выполняет двойную функцию:

• форма кредитования покупателем продавца

• средство обеспечения выполнения покупателем своих обязательств.

• платеж в кредит осуществляется после получения товара на основании предоставленного экспортером импорту форменного кредита на условиях:

• срочность

• возвратности

• уплат %

Формы расчетов:

• инкассо- это форма расчетов, кот. предполагает передачу экспортером поручение своему банку на получение от импортера определенной суммы платежа против предъявления ему соответствующих товарных документов.

1. Экспортер дает поручение своему банку получить от импортера указанную сумму прилагая к нему товарные док-ты.

2. Банк экспортера передает документы банку импорта.

3. банк импортера передает документы импортеру

4. импортер передает против документов платеж в банк

5. банк импорта передает данные банку экспорта.

6. банек экспорта передает деньги экспортеру.

Недостатки:

• нет гарантии оплаты товара после его отгрузки

• большой временной разрыв между отгрузкой и получении денег.

Преимущества:

- гарантии выдачи товарных документов против осуществления платежа.

• аккредитив – это обязательство банка произвести по указанию и за счет покупателя импортера платеж экспортеру на сумму стоимости поставленного товара, против предъявленных экспортером документов.

1. импортер дает своему банку поручение на открытие в банке экспортера аккредитива на имя экспорта на определенную сумму, опред. срок (поручение на открытие аккредитива).

2. банк импортера открывает в банке экспортера «аккредитив»

3. банк экспортера извещает экспортера об открытии аккредитования

4. экспортер отгружает товар импортеру и предъявляет товарные документы в свой банк

5. против товарных документов банк осуществляет платеж.

6. перевод товарных документов из Б. экспорта в Б. импорта

7. выдача товарных документов напротив возмещая сумму аккредитива импортом.

Недостатки:

• стоимость услуги оказываемой банком

Преимущества:

- платеж будет осуществляться только напротив документов

- гарантия оплаты за товар после отгрузки

- маленький временной разрыв

• расчет по открытому счету – периодические платежи импортера экспортеру при поставках товара на условиях его последующей оплаты и зачисления задолженности на счет импорта.

Данная форма М. расчетов связана с кредитом по открытому счету. Порядок погашения задолженности определяется соглашением между контрагентами. Обычно предусматриваются периодические платежи в установленные сроки.

Используются:

- между фирмами, связанными традиционными торговыми отношениями

- между МНК и ее заграничными филиалами

- между смешанными фирмами с участием эксперта, а также при расчетах за товары, отправленные на консигнацию.

Обычно применяется при регулярных поставках:

Особенность:

движение товаров определяет движение денег.

+ для импортера:

• он производит оплату товаров после их получения

• % за кредит не взимается

• отсутствует риск оплаты непоставленного или неполученного товара

- для экспортера:

• замедляет оборачиваемость его капитала

• повышает риск неполучения или несвоевременного получения платежа

• иногда возникает необходимость прибегать к банковскому кредиту.

Фактически эта форма применяется для кредитов импортера и отражает доверие к нему со стороны экспортера.

• банковский перевод – это простое поручение коммерческого банка своему банку – корреспонденту выплатить определенную сумму денег по просьбе и за счет перевододателя иностранному поручателю (бенефициару)

Банк переводополучателя руководствуется конкретными указаниями, содержащимся в платежном поручении (payment order), в соответствии с условиями внешнеторгового контракта.

Банковский перевод может осуществляется за фактически поставленный товар, что наиболее выгодно импортеру или в качестве аванса в результате чего у импортера возникает риск потери денег в случае недоставке товара.

В М. практике осущ. несколько способов защиты И. от риска потери аванса при непоставке товара:

•банковская гарантия на возврат аванса

•Документарный или условный перевод – перевод аванса с условием что банк экспортера проведет фактическую выплату аванса на его счет только против предоставления транспортных ( отгрузочных) документов

самая распространенная форма расчета ≈90%

• чековая форма – осущ. путем выдачи чекодателем распоряжения своему банку перевести из имеющихся средств чекодателя выплату определенной суммы чекодержателю.

Виды:

- именной – выписанный на имя конкретного лица.

- ордерный – выписанный по индоссаменту (передаточная надпись на чеке)

- на предъявителя – без уточнения конкретного имени.

• вексельная форма – осущ. путем использования простого или переводного векселя.

Простой вексель – это обязательство векселедателя произвести уплату опред. суммы векселедержателю в назначенный срок и месте.

В М. т. чаще используются переводной вексель – тратта.

Тратта – это распоряжение одного лица (трассант) адресованное другому лицу (трассат) уплатить в назначенный срок определенную сумму третьему лицу (ремитенту).

Трассант явл. одновременно кредитором по отношению к трассату и должником по отношению к ремитенту.

• On line - предполагает осуществление расчетов по сделке используя сеть Интернет.

ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС

Содержание платежного баланса. Торговый баланс.

В современных международных экономических отношениях официальной визитной «карточкой» государства является платежный баланс. В советском прошлом платежный баланс не составлялся. И только в условиях открытости экономики, заимствований на рынках капитала и членства в международных финансовых институтах составление платежного баланса стало обязательной процедурой. Ежегодно Национальный банк Российской Федерации публикует платежный баланс и представляет в МВФ и Всемирный Банк.

Балансы международных расчетов показывают соотношение денежных требований и обязательств, поступлений и платежей одной страны по отношению к другим странам. К основным видам балансов международных расчетов относятся расчетный баланс, баланс международной задолженности и платежный баланс. Расчетный баланс отражает соотношение на конкретную дату требований и обязательств данной страны по отношению к другим странам независимо от сроков наступления платежей. Такие требования и обязательства возникают в результате экспортно-импортных операций, предоставления (получения) займов и кредитов. Близок к расчетному балансу баланс международной задолженности, например, баланс международных инвестиций США.

Содержание платежного баланса

Платежный баланс — государственный документ, отражающий сделки с другими странами, соотношение платежей страны за границу и её поступлений из-за границы за определенный период. Платежный баланс является наиболее распространенным балансом международных расчетов и в наибольшей степени отражает состояние внешнеэкономической деятельности государства. Основными элементами платежного баланса являются товары (торговый баланс), услуги и доходы от инвестиций. Платежный баланс включает баланс текущих операций (текущий платежный баланс) и движения капиталов кредитования. Баланс текущих операций включает торговый баланс, баланс услуг и некоммерческих платежей. Баланс движения капиталов включает движение долгосрочных прямых, портфельных инвестиций и краткосрочного капитала. На основе этих двух балансов публикуется итоговый баланс. Если поступления платежей превышают платежи, страна имеет положительное сальдо платежного баланса, в противоположном случае — отрицательное сальдо. По рекомендации МВФ дополняются балансирующие (компенсирующие) статьи, характеризующие чрезвычайные источники и методы погашения сальдо платежного баланса, включая валютные резервы и итоговое изменение резервов. Состояние платежного баланса оказывает существенно воздействие на валютный курс и валютную политику государства. Ухудшение платежного баланса приводит к усилению валютного контроля, к снижению курса национальной валюты, усилению заимствований за рубежом.

Методология составления платежного баланса определяется соответствующим Руководством Международного Валютного Фонда. В этом документе платежный баланс представляет собой статистический отчет, отражающий в систематическом виде суммарные данные о внешнеэкономических операциях страны за определенный период времени. Платежный баланс отражает движение реальных и финансовых ресурсов, соответственно, внешнеторговый оборот и движение капитала. Основные разделы платежного баланса включают «счет текущих операций» и «счет операций с капиталом и финансовыми инструментами» (движение капиталов кредитования). В соответствии с принципом «двойного счета» сумма всех кредитовых и дебетовых проводок теоретически должна совпадать, а сальдо равняться нулю. В практической деятельности это не достигается, поэтому вводится дополнительная балансирующая статья «ошибки и пропуски».

Основные принципы построения платежного баланса, изложенные в книге С.Р. Моисеева «Международные валютно-кредитные отношения» (2003):

Система двойной записи. Платежный баланс построен на основе бухгалтерского учета и каждая операция отражается в кредите одного счета и дебете другого. Общее сальдо теоретически должно равняться нулю, что на практике никогда не достигается, так как данные об операциях берутся из разных источников, существуют мнимые сделки и т.д. расхождение называют чистыми ошибками и пропусками.

Экономическая территория. Не всегда совпадает с территорией государства и охватывает всех резидентов и нерезидентов, находящихся под юрисдикцией данного правительства.

Резиденты и нерезиденты. Выступают субъектами отношений при составлении платежного баланса. Различаются на основе критерия «оседлости», зафиксированного в международном частном праве. Согласно российскому законодательству к резидентам относятся физически и юридически лица, предприятия и организации с местонахождением (местожительством) в России, дипломатические и другие официальные представительства за границей, заграничные филиалы и представительства резидентов. Под нерезидентами понимаются все субъекты валютных отношений, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, с местонахождением за пределами России; физические лица, имеющие постоянное (временное) место жительство за границей.

Рыночная цена. Определяется суммой денег, заплаченной за приобретение товара или услуги у продавца в коммерческих сделках (за исключением бартера).

Время регистрации. Записи в дебите и кредите должны быть сделаны одновременно в момент создания, преобразования, обмена, передачи или ликвидации экономических ценностей.

Расчетная единица. При составлении платежного баланса используется расчетная единица, принятая во внутренних расчетах и учете в стране. При пересчете платежного баланса в иностранную валюту используются рыночные валютные курсы.

В платежном балансе каждая сделка заносится со знаком плюс или минус. Если в результате внешнеэкономической сделки государство получает дополнительную иностранную валюту, данная сделка в разделе кредит заносится со знаком плюс. Если сделка сопровождается расходованием иностранной валюты, она заносится в раздел дебит со знаком минус. Дебитные операции связаны с выплатой средств за рубеж. Чем больше объемы экспортных операций государства, тем больше оно зарабатывает иностранной валюты, составляющей кредит платежного баланса. Наоборот, для импортных операций требуются валютные затраты, составляющие дебит платежного баланса. В особо сложном положение оказываются страны, у которых национальная валюта имеет ограниченную конвертируемость.

В прошлом особе внимание уделялось торговому балансу, отражающему экспорт и импорт товаров. Государственная власть стремилась к положительному сальдо торгового баланса (превышению экспорта над импортом). И в современном мире многие правительства стремятся обеспечить положительное сальдо торгового баланса. Опыт крупнейший американской экономики свидетельствует об ограниченном отрицательном влиянии торгового дефицита при высоком притоке капитала из-за рубежа.

Особенностью платежного баланса является взаимосвязь балансов по текущим операциям и движения капитала. Дефицит баланса оп текущим операциям свидетельствует, что экспорт товаров и услуг недостаточен для оплаты импорта товаров и услуг. Поэтому большинство стран стремится избегать отрицательное сальдо торгового баланса. Но возможен и другой путь финансирования дефицита, которым особенно эффективно пользуются Соединенные Штаты. Часто вместо зарубежных кредитов, они отказываются от собственности на некоторые активы в пользу иностранцев, что отражено в балансе движения капиталов. Таким образом, дефицит платежного баланса по текущим операциям финансируется в основном чистым притоком зарубежного капитала на счет движения капитала.

Центральные государственные банки стремятся держать большое количество иностранной валюты. Эти официальные резервы используются для урегулирования несбалансированности платежного баланса по текущим операциям и движения капитала. Правительства в определенных границах могут регулировать национальный рынок валютных курсов, покупая и продавая иностранную валюту и создавать официальные резервы. Эти резервы играют важную роль при использовании системы фиксированных валютных курсов. Если власть стремится поддержать официальный валютный курс на определенном уровне центральный государственный банк покупает или продает иностранную валюту. В результате изменяются официальные резервы. Когда правительство не вмешивается в существующую систему плавающих валютных курсов, изменения официальных резервов оказываются незначительными.

Таким образом, изменение валютных курсов служит основным регулятором «равновесия» платежного баланса. Основное правило платежного баланса, когда сумма всех статей должна равняться нулю, не выполняется в криминально-коррумпированных государствах, где происходит незаконный вывоз капитала.

Пол Самуэльсон и Вильям Нордхаус в знаменитом учебнике «Экономикс» выделяют следующие стадии жизненного циклы платежного баланса, характерные для большинства промышленно развитых стран, на историческом примере США.

Молодая растущая страна-дебитор (1775 – 1872), берущая в долг деньги для экономического развитья. В счетах текущих операций Соединенных Штатов преобладал экспорт. Западная Европа кредитовала разницу, что позволило Америке сформировать свой запас капитала.

Зрелая страна-дебитор (1873 – 1914) с преимущественно положительным сальдо торгового баланса. Балансы текущих операций и движения капиталов были практически уравновешены.

Новая страна-кредитор, значительно увеличившая экспорт в период Первой мировой войны. Американское правительство и граждане давали займы европейским странам-союзникам, закупавшим военную технику, медикаменты и восстанавливающие разрушенную экономику.

Зрелая страна-кредитор (до начала 80-х годов), когда доходы от иностранного капитала и инвестиций компенсировали дефицит торговли товарами. Америка жила на доходы от прошлых инвестиций.

В дальнейшем Америка вновь начал брать займы за границей, чтобы финансировать свои внутренние инвестиции. Это было обусловлено низким уровнем внутренних сбережений и особенно ростом привлекательности США для размещения капитала. Этому способствовала политическая стабильность, низкий уровень инфляции и благоприятный предпринимательский климат. Фактически началась долговременная стадия структурного торгового дефицита.

В конце 80-х годов Соединенные Штаты из-за значительного внешнеторгового дефицита превратились из кредитора в должника, к 1996 году внешняя задолженность составила фантастическую сумму в 1 трлн. долларов. Однако с учетом огромной величины ВВП, этот долг не стал тяжелым бременем для государственного бюджета.

Особое воздействие на состояние платежного баланса оказывают финансовые кризисы. Различаются банковские, долговые и валютные финансовые кризисы. Однако во многих конкретных случаях они переплетаются между собой, как произошло во время Азиатского кризиса 1997-1998 гг.

Банковский кризис в результате паники приводит к вынужденной приостановке банками внутренней конвертируемости своих обязательств или к вмешательству правительства для предотвращения дестабилизации банковской системы. Кризис внешней задолженности приводит к неспособности государства обслуживать внешний долг. Валютный кризис означает девальвацию или обесценивание национальной валюты. По определению МВФ, валютный кризис часто происходит в результате спекулятивной атаки на обменный курс, что приводит к девальвации валюты или заставляет власть для её защиты значительно расходовать иностранные резервы или значительно поднимать процентные ставки.

С 70-х годов разрабатываются многочисленные модели для фиксированного валютного курса, предсказуемых спекулятивных атак и атак на валютные курсы в условиях неопределенности. На валютный кризис оказывает существенно влияние «стадное поведение», когда движение котировок вниз на фондовых биржах приводит к лавинообразной продаже пакетов акций.

Чем больше государственный долг, тем вероятнее ожидание девальвации. Рис невыполнения долговых обязательств подталкивает правительство к снижению реального долгового беремени через девальвацию. В ожидании отказа от долговых обязательств инверсоры выводят капиталы за рубеж. При этом вероятность валютного кризиса возрастает, особенно при значительном внутреннем долге.

Американские финансисты предлагают следующие рекомендации по управлению внешней задолженностью:

управление ликвидностью, включающее снижение краткосрочного внешнего долга, аккумуляцию ликвидных иностранных резервов и организацию постоянного доступа к валютным кредитам;

валютные резервы должны покрывать годовой объем внешнего долга,

совокупный государственный долг не должен превышать 60 % ВВП и другие.

Эти рекомендации адресованы правительствам, которые должны способствовать преодолению конфликта в регулировании финансовой системы при фиксированном обменном курсе с помощью денежных резервов. По мнению российского финансиста С.Р. Моисеева, этот финансовый инструмент позволяет поддерживать конвертируемость национальной валюты по отношению к иностранным валютам по определенному обменному курсу. Проводимая денежно-кредитная политика государства должна способствовать выполнению банками своих обязательств.

Для преодоления финансового кризиса государство обязано контролировать общую финансовую экспансию и «мыльные пузыри» в экономике, характеризующиеся быстрым ростом цен на активы, подъемом экономической активности и постоянным увеличением денежного предложения и кредита.

Наряду с платежным балансом составляются расчетный баланс и баланс международной задолженности. Расчетный баланс отражает соотношение денежных требований и обязательств данной страны по отношению к зарубежным государства. Пассивно сальдо баланса свидетельствует, что страна является международным должником. Баланс международной задолженности включает денежные и имущественные требования страны по отношению к другим государствам независимо от времени и сроком погашения.

Торговый баланс

Торговый (внешнеторговый) баланс характеризует экспорт и импорт товаров и услуг. Рассчитывается по данным таможенной статистики. Является частью текущего платежного баланса государства, который в отличие от торгового баланса, публикуемого по данным таможенной статистики, строится не на учете пересекающих границу товаров, а на учете платежей и поступлений в ходе экспортно-импортных операций, которые по времени могут не совпадать с движением товаров.

Внешнеторговый оборот отражает суммарный экспорт и импорт товаров и услуг между странами или региональными группировками. Положительное сальдо внешнеторгового оборота характеризует превышения экспорта над импортом (в стоимостном выражении), а отрицательное сальдо — превышение импорта над экспортом. Большинство стран стремится к положительному сальдо внешнеторгового оборота, способствующего поступлению конвертируемой валюты. Влияние внешнеторгового дефицита (превышение товарного импорта страны над её товарным экспортом) на экономику государства необходимо оценивать исходя из конкретной обстановки. США традиционно имеют отрицательное сальдо внешнеторгового оборота, что связано с огромным внутренним потребительским рынком, обеспечивающим значительно больший спрос, чем экономики других государств.

Экспорт товаров и услуг — стоимость всех благ и других рыночных услуг, представляемых страной другим государствам, в том числе — товаров, фрахта, страхования, траспортных и туристических услуг, роялти, лицензионных сборов и прочих услуг.Экспортом является вывоз капитала в форме предоставления кредитов и инвестирования в зарубежные компании. Реэкспорт — продажа с вывозом за границу ранее импортируемого и не подвергшегося переработки товара.

Импорт товаров и услуг — стоимость всех благ и прочих рыночных услуг, поставляемых в страну из других государств, в том числе стоимость товаров, фрахта, страхования, транспортных и туристических услуг, роялти, лицензионных платежей и прочих услуг. Широкое распространение имеет импорт капиталов (кредиты и инвестиции), производственных (строительство, монтаж), потребительских услуг (туризм) и инжиниринг.

В повседневной практике для оценки внешнеэкономической деятельности государства используются внешнеторговый баланс. Исполнительная власть стремится к положительному сальдо внешнеторгового баланса. Положительное сальдо рассматривается как эффективный результат работы правительства во внешнеэкономической деятельности. При этом не учитывается баланс движения капиталов. По методике МВФ требуется не только разработка баланса по текущим счетам и движению капиталов, но и дополнительные статьи платежного баланса, характеризующие утечку капитала за границу.

Не учет этого фактора приводит к парадоксальным результатам в экономической деятельности государств. В восточноевропейских странах при относительно высоких темпах экономического роста за последние годы не наблюдается существенного улучшения уровня и качества жизни. Платежный баланс, составленный по методике МВФ, позволяет выявить реальное соотношение его статей. В России и Украине наблюдается устойчивое суммарное отрицательное сальдо платежного баланса, когда теневой вывоз капитала превышает положительное сальдо внешнеторгового баланса. Поэтому проблемы внешнеэкономической деятельности являются исключительно актуальными для национальной безопасности.

В целях обеспечения внешнеторговых операций создаются экспортно-импортные банки — государственные или полугосударственные учреждения для долгосрочного кредитования экспорта, рефинансирования и гарантирования страховых кредитов частных банков.

Резюме

Платежный баланс является наиболее распространенным балансом международных расчетов и в наибольшей степени отражает состояние внешнеэкономической деятельности государства.

Платежный баланс, рассчитанный по методике МВФ, позволяет определить утечку капитала за границу. Это особенно важно для государств криминально-коррумпированной демократии, где при положительном сальдо торгового баланса может быть отрицательно сальдо платежного баланса за счет крупномасштабного нелегального вывоза капитала.

Тема 15. Сущность и формы международной экономической интеграции (мэи)

1. Сущность и предпосылки международной экономической интеграции.

2. Особенности и этапы развития интеграционных процессов.

3. Теория экономической интеграции

1. МЕЖДУНАРОДНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ

Современное мировое хозяйство - это не только совокупность и взаимопереплетение национальных экономик. Другим его срезом являются интеграционные комплексы, включающие в себя нацио­нальные хозяйства нескольких государств и отличаю­щиеся более развитым взаимным разделением труда, сближением и взаимоприспособлением экономических механизмов, более тес­ным переплетением капиталов, проведением согласованной меж­государственной экономической политики. Образование интеграционных группировок получило особый размах в последние годы. В настоящее время в мире действует более 85 региональных торговых экономических соглашений и договоренностей, в рамках которых осуществляется более 60% мировой торговли.

Существует несколько основных видов интеграционных объеди­нений. Это зона свободной торговли, таможенный союз, общий рынок, экономический союз.

Зона свободной торговли (ЗСТ) пред­ставляет собой группу из двух и более стран, в которых отме­нены пошлины и другие ограничительные меры во взаимной тор­говле в отношении товаров, происходящих из этих стран. В от­ношении стран, не участвующих в соглашении, каждое государст­во-участник зоны свободной торговли проводит самостоятельную торговую политику.

В таможенный союз, как и в ЗСТ, входят две и более страны, которые отменили во взаимной торговле таможенные пошлины и сборы и другие ограничительные мероприятия. Но, в отличие от ЗСТ, государства-участники таможенного союза прово­дят единую таможенную политику в отношении третьих стран (не входящих в союз), применяя по отношению к ним одни и те же пошлины и другие мероприятия по регулированию торговли.

Общий рынок возникает тогда, когда таможенный союз дополняется ликвидацией барьеров между странами не толь­ко во взаимной торговле, но и на пути перемещения рабочей си­лы и капитала.

Экономический союз предполагает в допол­нение ко всем перечисленным выше интеграционным мероприятиям проведение странами-участни­цами единой экономической полити­ки, создание системы межгосударственного регулирования соци­ально-экономических процессов.

На практике границы между указанными типами интеграцион­ных объединений весьма условны и их развитие может идти по восходящей - от ЗСТ к экономическому союзу.

Тема 16. Европейские интеграционные процессы

1. Особенности развития интеграционных процессов в Европе.

2. Европейский Союз: состав, цели, логика становления.

3. Аграрная политика ЕС.

4. Институты ЕС.

Субрегиональные экономические группировки

. ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ

Институциональные особенности европейской интеграции. Европейский регионализм и принцип субсидиарности. Расширение ЕС на Восток.

Европейская интеграция является политическим и экономическим процессом интеграции на пути к Объединенной (Западной) Европе. Западная Европа является одним из мировых экономических центров силы, сопоставимым с США, однако в военном отношении континент значительно уступает своему атлантическому союзнику. В Североатлантическом военном блоке (НАТО) ядерный потенциал Западной Европы в десять раз меньше американского. После Второй мировой войны США оказали политическую, военную и экономическую поддержку Западной Европе. В результате покровительства Америка сделала своих стратегических союзников зависимыми от военной мощи США.

В основу создания общего «Европейского дома» положена атлантическая модель, берущая начало от американской революции, выступавшей за освобождение гражданского общества из-под опеки государства. После окончания Второй мировой войны Уинстон Черчилль, выступая в Цюрихе 19 сентября 1946 г. на церемонии вручения очередного почетного диплома, призвал к европейской интеграции: «Европейцы должны, насколько это возможно, переделать здание Европы, чтобы встроить его затем в международную структуру, способную обеспечить мир… Время не ждет. Воспользуемся передышкой, чтобы создать Соединенные Штаты Европы. Может быть, это будет называться иначе. Неважно. Главное начать сегодня же. Я вас умоляю: давайте двигаться в этом направлении!». Идея «атлантического» федерализма стала западноевропейской стратегией. Здесь приоритет отдается объединению не национальных государств, а гражданского общества.

После окончания Второй мировой войны был разработан «План Маршалла» — программа восстановления и развития Европы, основанная на американской модели свободного предпринимательства. План был провозглашен госсекретарем США генералом Дж. Маршаллом (1880-1959), возглавлявшим в 1939-1945 гг. Генеральный штаб американской армии и понимавшим важность планирования материально-технических ресурсов. 5 июня 1947 г. Маршалл в выступлении в Гарвардском университете объявил о программе экономической помощи Европе. Эта помощь предназначалась и Советскому Союзу, принявшему основной удар фашистской Германии. Страны-участницы программы восстановления европейской экономики обязывались способствовать развитию свободного предпринимательства. Таким образом, Советскому Союзу представлялся уникальный шанс интегрироваться в мировое хозяйство. Советский Союз от участия в программе отказался, так как выявились расхождения в подходах к будущему ЦВЕ. «План Маршалла» ускорил послевоенный раскол Европы. В 1948-1951 гг. Соединенные Штаты выделили по плану Маршалла 16-ти европейским странам 17 млрд. долларов, из них 60% помощи получили Великобритания, Франция, Италия и ФРГ.

Институциональные особенности европейской интеграции

«Европейский дом» строится на основе принципов правового гражданского общества, политического и валютно-экономического союза. Его фундаментом служат две крупнейшие и самостоятельные региональные организации — Совет Европы (СЕ) и Европейский Союз (ЕС), существенно отличающиеся друг от друга по количеству участников, институциональной структуре, функциям руководящих органов и механизму достижения целей. Совет Европы выполняет роль «школы европейского правового государства», где учат демократии и правам человека. Только члены СЕ могут стать участками экономической интеграции.

Совет Европы (СЕ) — межправительственная организация, учрежденная в 1949 г. десятью западноевропейскими странами. Среди основных целей СЕ: защита и укрепление прав человека и плюралистической демократии; поиск решений проблем национальных меньшинств, ксенофобии, охраны окружающей среды, СПИДа, наркомании и др.; содействие европейской культурной самобытности. После падения «железного занавеса» Совет Европы принимает активное участие по оказанию помощи странам Центральной и Восточной Европы в деле проведения демократических политических, законодательных и конституционных реформ. В состав СЕ входят все страны ЕС и большинство других государств континента. Бюджет СЕ формируется традиционным способом за счет взносов правительств.

Руководящие органы Совета Европы состоят из Комитета министров, Парламентской Ассамблеи, Конгресса местных и региональных властей Европы, Генерального секретариата и Суда по правам человека (Страсбургский суд). Комитет министров является директивным руководящим органом, состоящим из министров иностранных дел стран-членов или постоянных представителей. Комитет принимает программу деятельности, бюджет СЕ и заседает в Страсбурге не менее двух раз в год. Парламентская Ассамблея (ПАСЕ)— совещательный орган, члены которого избираются или назначаются национальными парламентами. Сессии ПАСЕ проходя четыре раза в год во Дворце Европы в Страсбурге и один раз в одной из стран-членов. Конгресс местных и региональных властей Европы — двухпалатный орган, состоящий из представителей местных и региональных правительств. Его пленарные заседания созываются один раз в год. Конгресс является наиболее многочисленной европейской «школой местного самоуправления», насчитывает более трехсот членов. Генеральный секретариат в составе чиновников высокой квалификации обеспечивает работу органов СЕ. Суд по правам человека призван рассматривать жалобы частных лиц и государств-членов, касающиеся нарушения положений Конвенции 1950 года о правах человека.

Европейский Союз (ЕС) — мировой полюс экономической мощи (наряду с США и АТР). Международная организация, создавшая торговый, таможенный, экономический и валютный союз Объединенной Европы.ЕС является интеграционным объединением в области внешней политики, правосудия, внутренних дел и европейской безопасности.

Процесс европейской экономической интеграции основывается на четырех свободах. Это свобода передвижения товаров, услуг, капиталов и рабочей силы. Европа через общий рынок идет к политическому объединению.

Начало интеграции было положено в 1950 г. декларацией, с которой выступил министр иностранных дел Франции Роберт Шуман. В 1951 г. Бельгия, Германия, Италия, Люксембург, Нидерланды и Франция подписали в Париже Договор об учреждении Европейского объединения угля и стали, а в 1957 г. — Договор об учреждении Европейского экономического сообщества и Европейского объединения по атомной энергии. К 1968 г. было завершено создание Таможенного союза, а в последующие годы в Сообщество вступают Великобритания, Ирландия, Дания, Греция, Испания и Португалия. В 1992 году 12 стран-членов подписали в Маастрихте Договор о Европейском Союзе, знаменующий новый этап интеграции в целях введения единой валюты, проведения общей внешней политики и обеспечения безопасности. В 90-е годы было завершено создание единого рынка, что обеспечило свободное передвижение внутри ЕС товаров, услуг, капиталов и граждан. Западноевропейским народам, обладающим многовековой культурой свободного предпринимательства и прав человека потребовалось полвека, чтобы постепенно шаг за шагом осуществить строительство Общеевропейского дома. Кроме возможного ограниченного расширения на восток, меняется формула европейской интеграции от «Европы государств» к «Европе регионов». В 2000 г. в ЕС входило 15 западноевропейских стран, а 1 мая 2004 г. Сообщество увеличилось до 25 государств.

Бюджет ЕС формируется за счет собственных ресурсов, в первую очередь — за счет отчислений от сбора НДС в странах-членах. Ежегодный бюджет ЕС порядка 100 млрд. долл. (во второй половине 90-х годов) в четыреста раз превышает бюджет Совета Европы.

Европейская интеграция потребовала продолжительного времени, терпения и настойчивости. Создание ЕС шло через постепенное образование промышленного и сельскохозяйственного «общего рынка», экономического и валютного союза. Плавная трансформация потребовалась для выработки общего согласия между станами-членами с учетом их особых проблем. В своей деятельности ЕС опирается одновременно на правительства стран-членов и на собственную крепкую организационную структуру. ЕС является правовым объединением. Институты ЕС наделены правом принимать подзаконные акты — настоящие европейские законы, подлежащие прямому применению во всем Союзе. Разрабатывает законы Совет министров, действующий на основании предложений Европейской Комиссии совместно с Европарламентом. Таким образом, постепенно сложилось европейское право, преимущественно торговое, экономическое, социальное и в области регламентации конкуренции и охраны окружающей среды.

ЕС является солидарным объединением, проводящим политику сокращения отставания наименее благополучных стран и регионов. В результате социальная дифференциация населения по размеру душевых доходов между самыми богатыми и бедными в Западной Европе менее выражена, чем в США

Для принятия страны (нового члена) в ЕС недостаточно одного желания или политического решения. Необходим определенный уровень макроэкономических показателей, включая доходы населения. Требуется осуществить меры по реструктуризации хозяйства, реформированию финансовой и налоговой систем, обеспечить свободу прессы и успешную борьбу с коррупцией. Европейский Союз не может позволить роскошь принять в свои ряды бедное государство. Последнее не выдержит рыночной конкуренции и станет еще беднее.

Руководящими органами Европейского Союза являются Европейский Совет, Совет министров, Европейский Парламент, Европейская Комиссия и Суд ЕС. Входящий в руководящие органы ЕС консультативный Комитет регионов выступает за предоставление ему нормотворческого статуса и легализацию в «европейском праве» межрегионального сотрудничества.

Европейский Совет — высший политический орган в составе глав государств или правительств стран–членов ЕС и председателя Европейской Комиссии. Заседает не реже двух раз в год.

Совет министров ЕС — основной орган, принимающий обязательные для стран-членов решения. Он состоит из представителей правительств (министров) стран-членов ЕС и заседает чаще всего в Брюсселе.

Европейский Парламент выступает органом демократического контроля. Его депутаты избираются всеобщим прямым голосованием и группируются по партийной принадлежности независимо от гражданства.

Европейская Комиссия выполняет функции постоянного исполнительного органа, обеспечивающего реализацию учредительных договоров и постановлений Совета ЕС.

Суд ЕС в Люксембурге осуществляет юридический контроль за применением учредительных и других договоров, разрешает споры, связанные с деятельностью ЕС.

Шенгенское соглашение, подписанное в 1985 г., полностью уничтожила в 1995 г. систему контроля на внутренних границах стран «шенгенской семерки» — Бельгии, Германии, Франции, Люксембурга, Нидерландов, Испании и Португалии. Эта историческая конвенция, формировавшаяся постепенно, явилась несомненным прогрессом для пространства своего действия в деле свободного передвижения людей. Она сняла многие препятствия на государственных границах и творчески реагирует на запросы общества, для которого характерно более тесное сотрудничество.

Европейская валютная система была создана в 1979 г. странами ЕС с целью стабилизации взаимных курсов валют, усиления координации экономической политики и развития взаимной торговли. В 1997 г. принят новый механизм обменных курсов, главной целью которого явилось создание единой зоны евро. Среди государств, не вошедших в еврозону, выделяется Великобритания. Образцовая британская денежная система испытала в 1992 г. сильнейшее финансовое потрясение. Международные спекулятивные операции Д. Сороса с фьючерсными контрактами привели к дестабилизации и девальвированию фунта на 12 %.

Европейский миропорядок определяется преимущественно геостратегическим партнерством Евросоюза и США, Евросоюза и России. Эти взаимосвязанные геополитические полюса характеризуются асимметричностью. Россия остается второй ядерной державой мира, тогда как ЕС находится под ядерным зонтиком США, на которые приходится 90% военного потенциала НАТО. В экономическом отношении ЕС значительно опережает Россию, но зависим от поставок энергетического сырья. Внешнеторговый оборот составил в 2001 г. 82 млрд. евро, в том числе российский экспорт — 54 млрд. евро. Положительное сальдо в пользу России — 26 млрд евро. ЕС импортирует из России 21% нефти и 41 % природного газа. В геостратегическом сотрудничестве ЕС и России кроме энергетического партнерства выделяются трансконтинентальные транспортные коридоры (ЕС — Транссиб, Север — Юг) и финансовая помощь Запада. За период 1991 – 2002 гг. ЕС выделил России 2, 3 млрд. долларов на оказание поддержки социально-экономических реформ.

Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ) создана в 1995 г. на основе преобразования Совещания по безопасности и сотрудничеству в Европе. 1 августа 1975 г. в Хельсинки руководители европейских государств, а также США и Канады подписали заключительный акт Совещания, определяющий принципы поведения государств на континенте.

Европейский регионализм и принцип субсидиарности

Европейский регионализм — политика западноевропейских государств, основанная на принципах «атлантического» федерализма, предусматривающего освобождение гражданского общества из-под опеки государства. Сущность европейского регионализма заключается в поэтапном переходе от наднациональных объединений к Европе регионов. В этом процессе Совет Европы идет как бы впереди Европейского Союза, закладывая фундамент будущего гражданского общества. Таким образом, сущность регионализма заключается в поэтапном переходе от Европейского наднационального экономического, таможенного и валютного союза к интеграции по формуле от Европы государств к Европе регионов.

В целях содействия европейскому регионализму и усиления роли отдельных территорий в 1985 г. была создана Ассамблея регионов Европы (АРЕ), объединившая к концу века свыше 300 территориальные общины Западной, Центрально-Восточной и Восточной Европы с населением 400 млн. человек. Первыми членами АЕР из Восточной Европы стали Московская и Ленинградская области, Республика Карелия (Россия) и Одесская область (Украина).

В 1994 г. Совет Европы принял «Хартию местного самоуправления», а в 1996 г. Ассамблея регионов Европы — «Декларацию о регионализме». В основу региональной политики ЕС положены принципы территориальной концентрации капитала, финансирования целевых программ, сотрудничества с местными властями и передачи конкретных управленческих решений на наиболее оптимальный территориальный уровень (принцип субсидиарности). Принцип субсидиарности в общественных отношениях предусматривает приоритет прав и интересов личности перед правами и интересами любой общности. Субсидиаризация осуществляется через призму индивидуализма и регионализма. Распределение прав и обязанностей по исполнительной вертикали осуществляется на основе делегирования конкретных решений на тот территориальный уровень, где они могут исполняться наиболее эффективно. Регионализация через субсидиарность является ответом на глобализацию, орудием против любого проявления национализма и важнейшей предпосылкой эффективной демократизации.

Европейский регион является территориальным образованием, непосредственно предшествующему уровню государства. Регион имеет правительство с соответствующими политическими полномочиями. Конституция (закон) государства гарантирует региону автономию, идентичность, полномочия и форму устройства. Регион имеет собственную Конституцию (закон) или устав автономии и изменение его статуса не может быть произведено без его участия. В зависимости от исторических, политических, социальных и культурных особенностей регион может обладать различным статусом. Регион выражает собственную политическую идентичность и избирает тот тип устройства, который он сам предпочитает (Декларация о европейском регионализме).

Статус европейского региона может быть изменен только при согласии и участии местной общины. В одном и том же государстве в целях сохранения своих исторических, политических и социокультурных особенностей регионы могут иметь различные статусы. Регионы признаются активными субъектами политики Европейского Союза и имеют право самостоятельно действовать на международной арене. Составной частью европейского регионализма является местное самоуправление.

При проведении региональной политики ЕС исходит из приоритета Союза, тогда как национальные правительства действуют в соответствии с отечественными интересами. Таким образом, параллельно существует две региональные политики, позволяющие совместить интересы страны и ЕС, обеспечить поддержку европейской интеграции большинством населения.

ЕС применяет «индивидуализированные» подходы к выделению проблемных регионов, осознавая, что кризисный ареал в одной стране может быть пределом мечтания для другой. Созданный в 1993 г. «Фонд сближения» с капиталом в 15 млрд. экю был предназначен для создания транспортной инфраструктуры и улучшения окружающей среды в Ирландии, Греции, Португалии и Испании. Пятилетний плановый бюджет содействия регионального развития ЕС составил во второй половине 90-х годов свыше 150 млрд. экю. В начале 20 в. расходы на региональное развитие станут основными в бюджете ЕС.

Трансграничное сотрудничество — форма мирохозяйственной интеграции, способствующая свободному перемещению товаров, услуг, капитала и людей. К наиболее распространенным видам трансграничного сотрудничества относятся свободные экономические зоны, еврорегионы, транспортных коридоры и приграничное сотрудничество. ЕС осуществил программу ИНТЕРРЕГ, цель которой заключалась в нивелировании различий в экономическом развитии между приграничными регионами в странах Содружества. После падения «железного занавеса» была разработана аналогичная программа ИНТЕРРЕГ–2 для приграничных регионов стран Западной и Восточной Европы. Создан Европейский союз приграничных регионов (еврорегионов), способствующий совершенствованию трансграничного сотрудничества.

Трансграничный регион — сопредельные пограничные территории государств, характеризующиеся определенным природным, экономическим, социокультурным, этническим единством. В Западной Европе наиболее широкое распространение получили еврорегионы, как одна из форм трансграничного сотрудничества. Еврорегионы включают приграничные территориальные общины двух или нескольких государств, обладающие консолидированным бюджетом и совместными программами в области экономики, транспорта, культуры, науки, образования и экологии.

Еврорегионы — приграничные сообщества международного трансграничного сотрудничества европейских стран в области экономики, культуры, образования, транспорта, экологии и др., создаваемые на основе принципов субсидиарности. Функционирование еврорегионов осуществляется на основе перераспределения власти между центральным правительством и приграничными сообществами, наделенными полномочиями самостоятельно регулировать свою деятельность и заключать межрегиональные трансграничные соглашения в соответствии с государственным законодательством.

Первые еврорегионы были созданы вдоль «позвоночного столба» или «хребта» западноевропейской цивилизации — исторического «рейнского коридора» от Италии до Нидерландов с тысячелетним опытом вольных городов. Именно здесь еврорегионы стали наиболее эффективной формой трансграничного сотрудничества. На государственных границах Бельгии, Германии, Люксембурга, Швеции и Италии сформировались экономические «полюса роста» Лимбурга, Саара, Эльзаса, Лотарингии и других исторических областей. На территории этих еврорегионов расположены столица Европейского Союза — Страсбург и Маастрихт, где были заложены основы современной интеграции. За последние годы созданы десятки еврорегионов на границах стран ЕС и стран Центральной и Восточной Европы, однако они пока не стали эффективной формой трансграничного сотрудничества.

После падения «железного занавеса» начали формироваться еврорегионы на восточных внешних границах ЕС с государствами Центральной и Восточной Европы и между последними. Здесь идея еврорегионов используется для преодоления их относительной экономической отсталости по отношению к центру и в целях поэтапной интеграции. По мере продвижения еврорегионов на восток наблюдается трансформация правового понятия и утрата важнейших функций. На Западе еврорегионы имеют консолидированный бюджет и получают дополнительное финансирование от ЕС, тогда как в Восточной Европе они испытывают большие трудности при формировании общего бюджета и имеют ограниченные делегированные полномочия при решении вопросов делового сотрудничества.

Формирование региональной политики ЕС обусловлено сочетанием внутренних и внешних факторов развития. Если задача государственной власти заключается в проведении макроэкономической политики, формирования рыночной инфраструктуры и обеспечения социальной защиты граждан, то региональная политика основывается на экономических программах социально эффективных и экологически допустимых. Необходим поиск форм мирохозяйственной интеграции, среди которых важное значение приобретают региональные программы открытой экономики, совместное предпринимательство, свободные экономические зоны, приграничное сотрудничество и многие другие. Эффективность той или иной формы зависит от конкретного места и социального времени. Без этого бессмысленно говорить — какая из них лучше, а какая хуже. Оказавшись в другом социокультурном пространстве, самая лучшая форма может дать негативные результаты.

Опыт Западной Европы в проведении региональной политики свидетельствует о необходимости взвешенного подхода к децентрализации властных полномочий. На этом пути восточноевропейским странам предстоит принять меры по укреплению местного самоуправления. Содействие регионам через наднациональные интеграционные образования способствует более успешному преодолению территориальных диспропорций и формированию европейского самосознания.

Проблемные регионы ЕС — слаборазвитые, кризисные промышленные, сельскохозяйственные и слабозаселенные районы. Слаборазвитые регионы выделяются на основании душевого ВВП, который должен быть не выше 75 % от среднеевропейского уровня. В кризисных промышленных районах уровень безработицы должен быть выше среднеевропейского.

Программа ФАРЕ – программа Европейского Союза преимущественно для стран Центрально-Восточной Европы, находящихся в первом эшелоне возможных кандидатов на вступление в ЕС. Программа предоставляет безвозмездную финансовую поддержку экономических преобразований и укрепления демократических обществ. Кроме технического содействия она способствует приобретению «накопленного опыта Сообщества», завершению рыночных реформ и реструктуризации экономики в целях создания необходимых условий для будущего членства в ЕС. Особый упор делается на стимулирование развития инфрастуктуры и межрегионального сотрудничества. Бюджет ФАРЕ в 90-е годы составил 14,5 млрд. долларов, из них в 1990 – 1995 гг. израсходовано 5,6 млрд. долларов.

Программа ТАСИС — программа Европейского Союза, предназначенная для содействия развития рыночной экономики и демократии в странах Содружества Независимых Государств путем безвозмездного предоставления ноу-хау. Программа была впервые обсуждена на заседании Европейского Совета в Риме в декабре 1990 г. Страны – члены ЕС решили оказать поддержку реформаторским шагам советского руководства путем передачи ноу-хау. В 1991 г. были утверждены принципы оказания Европейским Сообществом экономической поддержки рыночным преобразованиям в советских республиках, а Европейская Комиссия назначена органом, отвечающим за управление Программой. В 1992 г. новые независимые прибалтийские государства присоединились к программе ФАРЕ для стран Центральной и Восточной Европы. В 1993 г. в число участников программы вошла Монголия. В 90-е годы на реализацию программы было выделено 5,6 млрд. долларов, из них 1/3 пришлась на Россию. Финансирование осуществлялось по следующим секторам: сельское хозяйство;

энергетика, реорганизация государственных предприятий и развитие частного сектора,

реформа государственного управления, социальные услуги и образование, ядерная безопасность и окружающая среда, транспорт, телекоммуникации и др.

Наибольшее внимание в связи с Чернобыльской катастрофой было уделено ядерной безопасности в Украине и региональным программам. Более половины финансирования по созданию телекоммуникаций, реорганизации государственных предприятий и развития частного сектора получила Россия.

Расширение ЕС на Восток

Расширение на Восток — политика ЕС по интеграции в Европейское Сообщество стран Центрально-Восточной Европы. После падения Берлинской стены и распада Советского Союза главной стратегической задачей ЕС стала политика продвижения на Восток. 1 мая 2004 года новыми членами ЕС стали страны ЦВЕ: Чехия, Польша, Венгрия, Словения, Словакия, Литва, Латвия и Эстония, а из средиземноморских государств — Мальта и Кипр. Впервые в истории ЕС политическое решение о приеме новых членов в ЕС доминировало над экономическим. Для большинства из стран ЦВЕ позитивными факторами присоединения являются таможенный союз, свободное движение капитала и услуг, миграция рабочей силы.

ВНП в странах-кандидатах на душу населения составляет 20-60% от среднеевропейского уровня. Только Словения и Чехия имели к моменту принятия решения устойчивые темпы роста, низкую безработицу и доход ВНП на человека, составляющий немногим более половины от среднеевропейского. В наиболее благополучной по макроэкономическим показателям постсоветской республике — Эстонии, ВНП на душу населения составил 23 % от среднего по ЕС. В остальных странах Восточной и Центральной Европы экономические показатели не отвечают требованиям членства в ЕС, а Россия и Украина значительно увеличили разрыв в худшую сторону и в экономическом отношении стали более удаленными от Западной Европы. Венгрия, имеющая самый высокий уровень иностранных инвестиций в Центральной Европе, уступает в два раза аналогичному показателю Португалии, самой бедной страны ЕС.

По своему геостратегическому значению задача расширения ЕС на Восток сравнима лишь с созданием самого Европейского Сообщества. Однако, остается открытым вопрос восточных границ и скорости объединения. Становится очевидным, что этот процесс будет значительно более медленным, чем казалось после падения «железного занавеса». Пока принято решение о принятии в члены ЕС 1 января 2007 г. Болгария и Румыния. И на этом продвижение ЕС на Восток, возможно, завершится, хотя идут дискуссии об интеграции Турции в ЕС. Об этом свидетельствуют и ограниченные финансовые ресурсы ЕС.

При совокупном бюджете ЕС в 2003 г. в 100 млрд. евро (1/8 часть бюджета Германии) намечается выделить для новых членов ЕС 41 млрд. евро в течение трех лет. Эта сумма более чем в два раза меньше капитала, выделенного США в рамках плана Маршалла на восстановление Европы (в сопоставимых ценах). Если Соединенные Штаты выделили на европейскую реконструкцию 1,5 % ВВП, то ЕС всего лишь 0,08 %. С учетом суммарного членского взноса центрально-европейских государств в 15 млрд. евро, затратная статья ЕС сократиться до 25 млрд. евро. По сравнению с Германией, израсходовавшей в 90-е годы на воссоединение восточных земель 600 млрд. евро, объемы финансирования расширения ЕС на Восток являются неэквивалентными политическим обещаниям и заверениям.

Германия обеспечивает 28 % бюджета ЕС, получая из его доходной части лишь 13 %. Поэтому проамериканская ориентация ЦВЕ по иракскому кризису, вызывает негативную оценку Берлина, выступающего против войны. На Западе неоднозначно оценивается процесс продвижения ЕС на Восток. Великобритания продолжает балансировать между «европеизмом» и «атлантизмом», выступает за более тесное экономическое сотрудничество с США и НАФТА. Германия возлагает надежды на положительный экономический результат от интеграции в силу своего геостратегического положения. Для Франции расширение на Восток, наоборот, не является первостепенной экономической проблемой. Восточная Европа, принадлежащая к православной цивилизации, никогда не будет частью преимущественно западнохристианского ЕС. Россия слишком велика, чтобы стать членом ЕС. Украина с коррумпированной элитой представляет угрозу западным ценностям. В Западной Европе ширится движение против «Евроленда», включая противодействие расширению Европейского Союза и наплыву мигрантов (дешевой рабочей силы).

После падения Берлинской стены сохранился «барьер», проходящий через души людей, существующий уже тысячелетие с момента раскола христианского мира на западных христиан и православных. Если посмотреть на европейскую карту конфессий, то становится очевидным, что новые независимые страны Балтии, Польша, Чехия, Венгрия, Словения и Хорватия вернулись в свое конфессиональное пространство. Вполне объяснима и западная ориентация украинских грекокатоликов, обладающий бесценным опытом рубежной конфессиональности. Ныне водораздел благополучия и нищеты проходит по этой европейской социокультурной границе, где в крупнейшем тройном узле западных христиан, мусульман и православных на Балканах не гаснет зарево этнонациональных и этноконфесиональных конфликтов.

Ныне геоэкономические рубежи сохранились на Эльбе и углубляется дифференциация между государствами ЦВЕ по основным гуманитарным и макроэкономическим показателям. Если Германия, как и большинство стран ЕС по интегральному показателю — индексу гуманитарного развития — входит в группу высокоразвитых государств, а Словения, Чехия, Словакия, Венгрия и Польша занимают, срединное положение, то Украина, Албания и Молдавия относятся к беднейшим европейским государствам. Если среднедушевой мировой ВВП принять за единицу, то этот показатель к западу от Эльбы в 3,1 - 3,5 раза и к востоку в Польше, Венгрии, Словакии, Чехии и Словении в 1,1 - 2,0 раза превышает среднемировой, а в Украине, Молдавии и Албании в 3 - 7 раз меньше.

Пока еще не осознаны социально-психологические последствия перехода стран из восточно-европейского в западноевропейское экономическое пространство. Чехия, Польша и Венгрия выделялись в «социалистическом лагере» своим цивилизационным и культурным статусом, что служило примером подражания для восточных славян. Это в душе осознавали чехи, поляки и венгры. В ЕС эти страны займут место маргиналов, выступающих в качестве дешевого сборочного цеха. После интеграции большинства стран ЦВЕ в ЕС и НАТО, Украина не только реально окажется за экономическим «железным занавесом», но и на длительную перспективу наряду с Молдавией и Албанией займет место региональных аутсайдеров. Лидирующую геополитическую и геоэкономическую роль в ЦВЕ будет играть Германия. Геополитический баланс сил в регионе будет определяться осью Германия — Россия, усиленной энергетическим мостом.

Для содействия перехода к открытой экономике на основе предпринимательской инициативы в странах Центральной и Восточной Европы в 1991 г. был создан Европейский Банк Реконструкции и Развития (ЕБРР).Этот международный финансовый институт поощряет прямые иностранные капиталовложения из частных и государственных источников, помогает мобилизовать отечественный капитал, а также обеспечивает техническое сотрудничество. В состав акционеров Банка входят Европейское Сообщество, Европейский инвестиционный банк, европейские и другие страны. ЕБРР является региональным международным финансовым учреждением, действующим в государственном и частном секторах. Банк осуществляет прямое финансирование крупномасштабных проектов с минимальной заемной суммой в 5 млн. евро, при этом доля участия не должна превышать 35 % от долгосрочной капитализации имеющейся компании.

Штаб-квартира Банка расположена в Лондоне. Каждая из 60 стран-членов представлена в Совете управляющих и Совете директоров Банка. ЕБРР стремится оказать помощь в структурных и отраслевых реформах в 26 странах, включая развитие конкуренции, приватизацию и предпринимательство. Инвестиции Банка содействуют развитию частного сектора, укреплению финансовых учреждений и правовых норм, а также развитию рыночной инфраструктуры.

Особое место в Европе занимает постсоциалистический опыт реинтеграции Восточной Германии и трансформации Польши. После падения Берлинской стены воссоединение двух Германий потребовало не только огромные средства, но и породила острые социально-психологические проблемы. За воссоединение 16,5 млн. восточных немцев с Западной Германией уже заплачено свыше триллиона долларов бюджетных поступлений. Однако разрушить Берлинскую стену оказалось, проще, чем преодолеть экономические и социально-психологические рубежи. Частичная реструктуризация промышленности сопровождалась крупномасштабной деиндустриализацией. Уровень безработицы в восточных землях составляет 20%, а свыше миллиона жителей мигрировали в «старые» федеральные земли. Западногерманские инвестиции пришли в Восточную Германию не из-за чувства национального патриотизма и альтруизма к соотечественникам, а в первую очередь были направлены на устранение потенциальных конкурентов и местного «интеллектуального капитала». Многие жители восточных земель ощущают себя немцами « второго сорта», живущими в «полуколонии» — промышленной периферии объединенной Германии. И если для экономического выравнивания потребуется минимум десять — пятнадцать лет, то для преодоления образовавшихся различий в менталитете между «весси» и «осси» — целое поколение. Отмечается своеобразная ностальгия («остальгия») жителей восточных земель, осознающих себя другой общностью. Вместе с тем, высвобождение духа предпринимательства и социально-психологический дискомфорт способствуют развитию деловой активности восточных немцев, многие их которых проявляют большую социальную активность, чем представители благополучного западногерманского общества.

Польша добилась относительно устойчивого благополучия и перестала быть товарной барахолкой для восточных и южных славян. Но при этом нельзя забывать, в стране сохранились элементы гражданского общества, частный аграрный сектор и исключительно влиятельная католическая церковь. Большинство местных коммунистов и при социализме, нося в нагрудных карманах партбилеты, оставались в душе католиками. Но и в Польше нет всеобщего общественного согласия. Победа над коммунизмом здесь была достигнута благодаря организованным в профсоюзы рабочим, наиболее социально пострадавшим в результате «шоковой терапии». Скачек в рынок, когда функции «локомотива» взяли на себя государственные чиновники привел к формированию бюрократического капитализма, основанного на корпоративных связях, а не на свободной конкуренции. У поколения граждан — «детей социализма» — отсутствует понимание, что с рыночной ориентацией возрастает индивидуальная ответственность за себя, семью и её благосостояние.

В будущем в зависимость от успехов в трасформации постсоветского пространства Восточной Европы может получить развитие идея Общеевропейское экономическое пространство (ОЕЭП). Эта концепция нового экономического порядка на континенте основанна на геостратегическом партнерстве ЕС (включая большинство стран ЦВЕ) и Восточной Европы (России, Украины и Белоруссии). Цель этой биполярной модели заключается в постепенном сближении и либерализации экономических отношений. После продвижения ЕС на Восток численность населения стран Евросоюза увеличилось с 376 до 451 млн. человек. Население России с другими членами СНГ составляет 310 млн. человек.

***

Современные процессы глобализации и регионализации международных отношений привели к созданию Больших многомерных пространств.

Соединенные Штаты, отдающие предпочтение глобализации международных отношений, стали мировой «либеральной империей» (Пакс Американа). Для США характерен имперский тип мышления, основанный на реальном мировом превосходстве в военно-политической, экономической и технологической сферах. Для этого типа мышления характерно верховенство американских законов над международными, право использования силы для достижения «безграничной» справедливости в любом регионе Земли (зоне жизненных интересов).

Китайский регионализм заключается в сохранении в единых границах государства-цивилизации на основе Великого китайского порядка, соотнесения политики «стены» и «пути» в международных отношениях.

Общеевропейский дом строится на основе регионализации международных отношений. Европейский регионализм отдает предпочтение созданию Общеевропейского дома на принципе субсидиарности, прав конкретного человека, независимо от национальности и вероисповедования. Европейская модель занимает промежуточное место между либеральной империей и государством-цивилизацией. ЕС может выйти за рамки западного христианства, если членом союза станет Турция. По крайней мере, в проекте общеевропейской конституции западно-христианская общность не упоминаются.

Резюме

«Европейский дом» строится на основе принципов правового гражданского общества, политического и валютно-экономического союза. Его фундаментом служат две крупнейшие и самостоятельные региональные организации — Совет Европы (СЕ) и Европейский Союз (ЕС), существенно отличающиеся друг от друга по количеству участников, институциональной структуре, функциям руководящих органов и механизму достижения целей. Совет Европы выполняет роль «школы европейского правового государства», где учат демократии и правам человека. Только члены СЕ могут стать участками экономической интеграции.

Процесс европейской экономической интеграции основывается на четырех свободах. Это свобода передвижения товаров, услуг, капиталов и рабочей силы. Европа через общий рынок идет к политическому объединению.

Европейская интеграция потребовала продолжительного времени, терпения и настойчивости. Создание ЕС шло через постепенное образование промышленного и сельскохозяйственного «общего рынка», экономического и валютного союза.

СОДРУЖЕСТВО НЕЗАВИСИМЫХ ГОСУДАРСТВ И СУБРЕГИОНАЛЬНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО

Содружество Независимых Государств. Субрегиональное экономическое сотрудничество

Политический курс по реформированию советской тоталитарной системы был осуществлен в 1985-89 гг. Перестройка привела к гласности и политическому плюрализму внутри страны и окончанию мировой «холодной войны». Одновременно новое поколение партийного руководства оказалось в западне советской идеологии. Перестройка была осуществлена политиками, воспитанными на принципе «думающий человек — смертельный враг советской власти». КПСС оказалась неготовая к быстрым переменам и «ускорению» неизвестно куда. Внешнеполитический курс на «общечеловеческие ценности» сопровождался катастрофической утратой государственных интересов, что пагубно отразилось на внешнеэкономической деятельности.

8 декабря 1991 г. руководители России, Украины и Белоруссии в Беловежской пуще подписали соглашение о прекращении существования СССР и образовании Содружество Независимых Государств (СНГ).

Содружество Независимых Государств

Постсоветское пространство — территория бывших союзных советских республик, образующих СССР. После провозглашения новых независимых государств произошла «естественная» регионализация постсоветского пространства с учетом природно-географических, этнонациональных и этноконфессиональных особенностей. Восточная Европа включает Россию, Украину, Белоруссию. Выделяются страны Балтии (Литва, Латвия и Эстония), Южного Кавказа (Грузия, Азербайджан и Армения), Центральной Азии (Казахстан, Узбекистан, Туркменистан, Таджикистан и Киргизия). Молдова, этнически тяготеющая к Румынии, формально включается в Восточную Европу. Постсоветское пространство часто отождествляется с Содружеством Независимых государств, в границах которого выделяются субрегиональные объединения.

Содружество Независимых Государств (СНГ) — поспешная попытка интегрирования расколотого постсоветского пространства. При отсутствии мощного экономического «ядра» не удалось создать монолитный политико-экономический и военный блок. Доля СНГ в мировой торговли составляет менее 2 %. Радикальная либерализация экономических отношений, рыночный фундаментализм и российский финансовый кризис 1998 г. привели к ослаблению регионального интеграционного сотрудничества между бывшими советскими республиками. Внешнеторговый оборот между станами СНГ сократился в 90-х годах более чем втрое. Удельный вес взаимной торговли в общем товарообороте стран Содружества уменьшился с 60% до 30 %. Этот показатель в ЕС составляет 65 %, а в НАФТА — 50 %. Только у Белоруссии и Таджикистане партнеры по СНГ доминируют во внешней торговле. Усиливается тенденция переориентации внешнеторговых связей на страны «дальнего зарубежья», в первую очередь России, которая должна была бы стать центром экономической интеграции. Доля стран СНГ во внешнеторговом обороте России упал с 55% до 18%. Аморфность и неэффективность Содружества проявилась в низкой исполнительской дисциплине, большинство совместных решений не выполняется. Рыночный фундаментализм породил крупномасштабную криминально-коррумпированную экономику под «крышей» СНГ. Возможно, что под политическим прикрытием неудачной интеграции образовались более эффективные теневые экономические отношения.

Единое экономическое пространств бывшего Союза ССР разрушено, а многочисленные интеграционные проекты на региональном и субрегиональном уровнях оказались неспособными обеспечить интеграционные процессы. Возможно, СНГ трансформируется в «содружество», обеспечивающее гуманитарные и культурные потребности населения единого в прошлом государства.

Для активного участия СНГ в международном разделении труда использовались прогрессивные формы мирохозяйственной интеграции: привлечение зарубежных инвестиций и совместное предпринимательство (СП). Предпосылками успешной интеграции являлись относительно высокий профессиональный уровень работников при низкой оплате труда, интеллектуальный неиспользованный капитал технологий и ноу-хау в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, наличие природных ресурсов и низкая арендная плата за землю.

В 60-80-е годы в международных экономических отношениях приоритетным становится развитие совместного предпринимательства. В отличие от международной торговли совместное предпринимательство усиливает взаимосвязь национальных экономик и служит важным фактором современной геополитики, гарантом мирного сосуществования государств. В целях углубления международной экономической интеграции, дальнейшего развития торгово-экономического и научно-технического сотрудничества в Советском Союзе с 1987 г. начала осуществляться политика открытой экономики на основе создания совместных предприятий с деловыми партнерами не только из социалистических, но и капиталистических стран. Это было революционным шагом для коммунистического режима. Однако с самого начала в этом курсе была заложена идеологическая составляющая. Предпочтение отдавалось совместному предпринимательству с «братьями» по социалистическому лагерю. Например, Монголия была более предпочтительным партнером, чем Соединенные Штаты.

Промышленное производство есть сочетание технологических циклов, включающих стадии от добычи и переработки сырья, источников энергии до выпуска готовой продукции. Политика совместного предпринимательства позволят выявить узкие места, из-за которых продукция оказывается неконкурентоспособной на внешнем рынке. Иногда при высоком качестве инженерно-технической идеи, материальный результат оказывался низкого качества из-за комплектующих деталей, окраски, упаковки и т.п. Как правило, узкие места производства большого секрета не представляют. В станкостроении — это электронная оснастка, в судостроении — электронное оборудование и окраска, в агропромышленном производстве — упаковка. Именно на преодоление узких мест должна была направлена государственная политика предоставления преференций для совместного предпринимательства, но этого не произошло, за исключением пищевой промышленности. Ошибочным был курс на реконструкцию предприятий с устаревшей технологией, например, доменного производства. В высокоразвитых странах черная металлургия уже давно ориентируется на производство электростали или кислородно-конверторной стали. Особенно негативное последствие для развития совместного предпринимательства имело повышение цен на электроэнергию и тепло. Эксплуатация многих производственных площадей в этих условиях оказалась нерентабельной.

Совместное предпринимательство должно было выступить гарантом эффективного использования международных кредитов. Хотя в СНГ популярна одесская формула «кредит портит отношения», международно-банковская кредитная система (включая Всемирный Банк, Международный валютный фонд, Европейский банк реконструкции и развития) является важной основой мирохозяйственной интеграции государств. Кредитная политика успешно используется в высокоразвитых странах. Как правило, кредиты берутся, чтобы после вычета процентов, получить прибыль и конкурентоспособный продукт.

После вступления постсоветских стран в крупнейшие международные финансовые институты возлагались большие надежды на получение кредитов и их «правильное» распределение. Местные администрации должны были выявить потребности предприятий в свободно-конвертируемой валюте. После «творческого» обобщения предложений с мест предполагалось их «справедливое» распределение правительством с позиций уравнительной психологии. Как и следовало ожидать, такая кредитная политика способствовала быстрому росту внешних долгов государства.

Предполагалось, что совместное предпринимательство с привлечением зарубежных инвестиций и современных технологий позволит ориентировать производство на выпуск конкурентоспособной экспортной продукции, в том числе при конверсии военно-промышленного комплекса. Однако этого не произошло. Содружество независимых государств не смогло создать конкурентоспособность региональных условий хозяйствования. В СНГ созданы многочисленные транснациональные финансово-промышленные группы — государственные и частные объединения, осуществляющие хозяйственную деятельность в постсоветском пространстве. Однако в своем большинстве они остаются неконкурентоспособными на мировых рынках. Необходима эшелонированная стратегия и протекционизм в отношении конвертируемых в будущем производств.

Субрегиональное экономическое сотрудничество

Противоречивое воздействие на СНГ оказывает процесс формирования субрегиональных группировок в постсоветском пространстве, конфигурация которых меняется с калейдоскопической быстротой по технологии известной басни Крылова о горе-музыкантах. Выделяются следующие субрегиональные объединения:

Евроазийское экономический союз (бывший таможенный союз), Союзное государство Россия — Белоруссия, Единое экономическое пространство, Договор о коллективной безопасности, Центральноазитское экономическое сообщество, ГУУАМ. Для многих стран СНГ характерно параллельное участие в нескольких региональных объединениях., включая группировки с другими странами. Например, Шанхайская организация сотрудничества, Исламская конференция и др. Особое место занимает субрегиональное сотрудничество на морских рубежах: «Северное измерение», Черноморское экономическое сотрудничество, Каспийский регион.

В 1997 г. был подписан—подписан договор о Союзное государство Россия — Белоруссия. Однако реальные процесс интеграции идет медленно и противоречиво. Создание «равновеликого» конфедеративного или другого объединения оказалось трудной задачей. Россия в значительной степени перешла к рыночным отношениям в экономике, а Белоруссия сохранила преимущественно советскую модель. Оппоненты объединения отмечают незначительную долю белорусского валового продукта по отношению к ВНП России (от 3% до 5%). Как при этом сохранить белорусский суверенитет? Сторонник объединения выступают за приоритетность геополитической эффективности объединения над экономической.

Геополитическое положение Белоруссии имеет исключительное значение для России. Белоруссия является воротами России в Западную Европу и ЕС и одновременно служит барьером для создания Балто-Черноморского геополитического щита. В восточноевропейском пространстве Белоруссия остается наиболее советизированной республикой, максимально сохранившей в условиях стратегической неопределенности контроль за производством и советский образ жизни. Белоруссия, отказавшаяся от «шоковых» бросков в капитализм и сохранив относительный социально-психологический комфорт, имеет самый высокий показатель качества жизни в постсоветском пространстве. Вместе с тем, запаздывание с рыночными преобразованиями в Белоруссии может привести в обозримом будущем к социальным потрясениям.

По данным Всемирного Банка экономика Белоруссии составляет шесть процентов российского ВНП. Во внешней торговле сохраняется отрицательное сальдо. Главным внешнеэкономическим партнером Белоруссии является Россия, доля которой во внешнеторговом балансе Белоруссии занимает 60%, на втором месте Германия (6%). Во внешнеторговом обороте России Белоруссия на третьем месте после Германии и Украины, её доля колеблется от 5 до 7%. Основу российского экспорта составляют нефть и газ, черные металлы, машины и оборудование. В стоимостном отношении доля нефти составляет 25 %, а газа 10 % российского экспорта. Белоруссия вывозит в Россию грузовые автомобили и тракторы, холодильники, обувь и мебель, автомобильные шины, продукты питания. Хотя во внешней торговли Белоруссии с Россией отмечается отрицательное сальдо, следует учитывать, что часть российского экспорта энергоносителей и черных металлов используется в значительной степени для производства продукции, которая поставляется на российский рынок. Большинство экспортируемых в России потребительских товаров имеют относительно хорошее качество и недороги, что исключительно важно при низкой покупательной способности российской провинции. Вместе с тем, для белорусской экономики характерны тенденции снижения конкурентоспособности продукции на внешних рынках, включая российский.

Белоруссия в отличие от России не осуществляла крупные заимствования у международных финансовых институтов, а внешние белорусские долги России в десять раз меньше, чем украинские долги перед восточным соседом. Несмотря на высокую долю населения с доходами ниже прожиточного минимума, Белоруссия является единственной постсоветской страной имеющей отрицательный миграционный прирост с Россией. Социально-психологический климат Белоруссия, не испытавшей «шоковой терапии» рынка, остается более привлекательным для мигрантов. Вместе с тем, в России трудится много «гостарбайтеров» из Белоруссии.

Евразийское экономическое сообщество (ЕврАзЭС) образовано в 2000 г. на базе учрежденного в 1995 г. Таможенного союза (ТС). В состав ЕврАзЭс вошли Россия, Белоруссия, Казахстан, Киргизия и Таджикистан. Создание ТС позволило обустроить внешние границы и организовать единую систему информационно-технического обеспечения таможенных органов. Это обеспечило экономию ограниченных финансовых возможностей стран-участниц по обустройству внутренних границ. Инфраструктурное обустройство одного километра государственной границы требует затрат эквивалентных одному миллиону долларов. Вместе с тем, сложившаяся территориальная конфигурация Сообщества в связи с включением в его состав Киргизии и Таджикистана снижает эффективность экономического объединения. Невыполнение согласованных решений и низкая исполнительская дисциплина, вступление Киргизии в одностороннем порядке в ВТО осложнило формирование ТС. Поэтому создание ЕврАзЭс явилось не закономерным последующим этапом интеграции, а попыткой сделать проект более реалистичным и дееспособным.

Соглашение о Едином экономическом пространстве (ЕЭП) подписано в Ялте в 2003 г. Россией, Украиной, Белоруссией и Казахстаном. Эффективная интеграция четырех стран должна придать новый импульс развитию диалога с ЕС, который до этого предпринимался в рамках Россия-ЕС и Украина-ЕС. Создание ЕЭП является важным шагом по формированию общего европейского экономического пространства (ОЭЭП). На первом этапе предусматривается создание режима свободной торговли в отношении импорта товаров, происходящих из стран-членов ЕЭП, по которым будут согласованы ставки таможенного тарифа. На втором этапе создается таможенный союз с общим тарифом и завершается формирование зоны свободной торговли без изъятий и ограничений с согласованной конкурентной политикой. На третьем этапе обеспечивается полная свобода передвижения товаров и услуг, капитала и рабочей силы. В перспективе будет осуществлен переход к экономическому союзу четырех государств и использованием единой валюты и завершится формирования общего европейского экономического пространства по формуле ЕС плюс ЕЭП.

Важное место в субрегиональном сотрудничестве занимает Центральная Азия — геополитический регион, включающий Казахстан, Узбекистан, Таджикистан, Туркменистан и Киргизию. Регион обладает богатыми запасами нефти, газа и других природных ресурсов. Центральная Азия привлекает внимание международного бизнеса богатыми энергетическими и другими ресурсами, возможностями свободной транзитной торговли на коммуникациях между Западом и Востоком. Возрождение Великого шелкового пути будет способствовать активному включению региона в международное разделение труда. В зависимости от геополитической обстановки в Евразии маршруты трансконтинентальной дороги могут пойти в направлении из Китая в Европу севернее и южнее Каспия, обеспечив создание в Центральной Азии крупного коммуникационного узла. Геополитические интересы России в регионе обусловлены обеспечением безопасности русской общины, насчитывающей свыше 10 млн. человек, и противостоянием религиозному исламскому экстремизму.

Политическая стабильность и экономический прогресс в регионе является трудноразрешимой задачей. В будущем большое влияние на стабильность в регионе будут оказывать отношения между Китаем, США и Россией, а также Шанхайская организация сотрудничества.

Шанхайская организация сотрудничества — учреждена в 2001году вместо созданной в 1995 «Шанхайской пятерки», объединяет Китай, Россию, Казахстан, Узбекистан, Киргизию и Таджикистан. ШОС преследует цель обеспечить региональную безопасность и содействовать экономическому сотрудничеству, противодействовать угрозам терроризма, сепаратизма, экстремизма, наркоторговли и организованной преступности.

Неспособностью СНГ сформировать эффективный политико-экономический блок привела к созданию регионального интеграционного объединения, получившего название Центрально-азиатское экономическое сообщество (Казахстан, Киргизия, Узбекистан, с 1998 — Таджикистан). Однако из-за многочисленных противоречий новое сообщество не смогло создать зону свободной торговли.

Кроме вышеперечисленных субрегиональных образований выделяется «мыльное» межгосударственное объединение государств ГУУАМ (Грузия, Украина, Узбекистан, Азербайджан и Молдова), созданное в противовес СНГ и России. ГУУАМ не имеет общего экономического фундамента для развития, выполняет роль геополитического проекта, направленного против России. В 2002 из организации вышел Узбекистан.

Тема 17. Особенности экономической интеграции стран Америки ,Азии и Африки

1. Особенности формирования взаимосвязей в Северной Америке. Формирование НАФТА.

2.Специфика латиноамериканских интеграционных процессов.

3.Экономическая интеграция в Азии.

4.Особенности взаимных связей стран Африки

. Североамериканское соглашение о свободной торговле

Интеграционный процесс в Северной Америке развивается уже не­сколько десятков лет, но политические институты, способствующие фор­мированию данного процесса, получили распространение относительно недавно. Это обусловлено тем обстоятельством, что главным инициатором интеграционного процесса в Северной Америке выступают США, уровень экономического развития которых исключительно высок (ВВП США при­ближается к 11 трлн дол. в 2004 г.). До конца 80-х годов XX столетия США не испытывали необходимости в заключении соглашений с какими-либо странами. В то же время ни Канада, ни тем более Мексика не были готовы войти вместе с США в состав участников одного и того же интеграцион­ного объединения.

Тем не менее, с 1985 г. начались переговоры о заключении двусторон­него американо-канадского соглашения о свободной торговле, которое было подписано в 1988 г. Соглашение предусматривало либерализацию в течение десятилетнего периода взаимной торговли товарами и услугами, урегулирование возникающих между государствами споров, обеспечение широкого доступа американского бизнеса на канадский рынок.

Заключение Соглашения благоприятно отразилось на таких отраслях американской экономики, как автомобилестроение, полиграфическая про­мышленность, сельское хозяйство. В то же время американские и канад­ские компании, функционировавшие в добывающей промышленности, металлургии, судоходстве, столкнулись с некоторыми трудностями в результате действия Соглашения. Тем не менее, экономическая взаимо­зависимость между США и Канадой продолжала усиливаться.

Соглашение о создании зоны свободной торговли (НАФТА) между .США, Канадой и Мексикой, подписанное в 1994 г., представляет собой новый этап в развитии международных экономических отношений на североамериканском континенте. Этот трехсторонний договор имел своей целью формирование единого экономического пространства посредством отмены таможенных барьеров между государствами, обеспечение свобод­ного перемещения через их границы товаров, услуг, капиталов и рабочей силы.

Отмена тарифов на товары из США, Канады и Мексики идет посте­пенно, в течение максимально допустимого периода — 15 лет. Отмена тарифов между США и Канадой, начавшаяся еще в рамках Американо-канадского соглашения о свободной торговле 19S8 г., была завершена в 1998 г. Для основной части американо-мексиканской и канадско-мскси-канской торговли НАФТА либо немедленно устраняет существующие пошлины, либо устанавливает на них период ограничения сроком от 5 до 10 лет. Лишь по некоторым, наиболее чувствительным товарам Соглаше­ние предусматривает 15-летний период устранения пошлин.

Канада и Мексика устранили все тарифные и нетарифные барьеры во взаимной сельскохозяйственной торговле, за исключением молочной про­дукции, птицеводства, яиц, сахара и сиропа. Канада сразу же после подпи­сания НАФТА освободила Мексику от импортных ограничений, относя­щихся к пшенице, ячменю и продуктам из них, говядине, телятине и маргарину. Кроме того, были сняты ограничения и в других секторах эконо­мики, в том числе в автомобилестроении, в текстильной промышленности. Тарифы на большинство текстильных товаров были отменены Канадой и Мексикой в 2002 г., а тарифы на одежду — в 2004 г.

Вместе с тем нельзя не отмстить, что сегодня в НАФТА, в отличие от ЕС, как наиболее развитого интеграционного объединения, не существует наднациональных органов управления, имеющих право принимать реше­ния, обязательные для всех участников Соглашения; у НАФТА отсутствует единая экономическая и валютно-финансовая политика. Кроме того, по сравнению с ЕС, оказывающего помощь своим менее развитым странам-членам, таким, как Греция, Ирландия, Испания, Португалия, НАФТА такой помощи не предусматривает. Это означает, что Мексика вынуждена само­стоятельно справляться со своими экономическими трудностями.

Эффективность действия Соглашения можно будет выявить лишь по истечении 10 лет, что обусловлено в первую очередь масштабами эконо­мики США по сравнению с Канадой и Мексикой. Хотя в целом отмечает­ся рост экспорта и импорта в сфере торговли, в первую очередь между США и Мексикой, происходит увеличение занятости и уровня доходов населения США, наблюдается рост производительности труда. Кроме того, происходит перенос части бизнеса с территории США в Мексику, при одновременной миграции населения из Мексики в США. Все это можно объяснить в определенной мере положительным воздействием образова­ния НАФТА на международное экономическое сотрудничество на северо­американском континенте.

Что касается влияния НАФТА на экономику Канады, то пока рано говорить о его воздействии. Это вызвано тем, что экономика Канады весьма тесно и давно привязана к экономике США. Мексика же играет пока незна­чительную роль в экономике Канады.

Создание столь значительного торгово-экономического блока не могло не сказаться на настроениях деловых кругов в остальных странах запад­ного полушария. Не случайно вскоре после создания интеграционного объединения НАФТА желание присоединиться к нему изъявили некото­рые страны Южной Америки.

3.3. Интеграционные объединения Латинской Америки

Интеграция в Латинской Америке привела к созданию в 1960 г. Латино­американской ассоциации свободной торговли (ЛАСТ), в которую вошли Аргентина, Боливия, Бразилия, Венесуэла, Колумбия, Мексика, Парагвай, Перу, Чили, Эквадор. Эта организация предусматривала либерализацию взаимной торговли, установление таможенных барьеров в отношении третьих стран, увеличение внутреннего товарооборота. Со временем, согласно договору Монтевидео-Н, подписанному в 1980 г., ЛАСТ была преобразована в Латиноамериканскую ассоциацию интеграции (ЛАИ), в которую помимо вышеназванных стран вошел Уругвай.

Постепенно государства Латинской Америки стали переходить от практики создания многосторонних объединений к организации малочис­ленных группировок. Одной из них является созданный в 1995 г. между Аргентиной, Бразилией и Уругваем «Общий рынок» (МЕРКОСУР). Позже в МЕРКОСУР вступил Парагвай, а об участии в нем в качестве ассоции­рованных членов заявили Чили и Боливия. В МЕРКОСУР 95% взаимной торговли не облагают пошлинами, а в ближайшее время планируется отме­нить и оставшиеся тарифы.

Благодаря созданию МЕРКОСУР произошло существенное увеличе­ние внутренней торговли, усилилось взаимодействие с другими интегра­ционными объединениями (например, с ЕС в 1995 г. было подписано Соглашение о сотрудничестве), увеличилась инвестиционная активность как между участниками Соглашения, так и третьих стран. Кроме того, подписано предварительное соглашение о создании зоны свободной тор­говли между МЕРКОСУР и Сообществом развития Южной Африки.

В связи с этим не случайно участие латиноамериканских государств в формировании Американской зоны свободной торговли (АЗСТ). О созда­нии АЗСТ было объявлено в декабре 1994 г. в Майами на встрече глав государств и правительств 34 стран западного полушария (за исключением Кубы). Результатом переговоров между сторонами явилась договоренность о подписании Соглашения по АЗСТ 1 января 2005 г. и вступлении послед­него в силу до 1 января 2006 г. В случае успешного создания Американ­ской зоны свободной торговли будет образовано одно из крупнейших в мире интеграционных объединений, которое займет ведущую позицию в международных экономических отношениях, откроет единое экономи­ческое пространство от Канады до Аргентины для глобального распрост­ранения международного бизнеса.

3.4. Ассоциация государств Юго-Восточной Азии

Начиная с 80-х годов XX в. Азиатско-Тихоокеанский регион (АТР) привлекает к себе большое внимание международного бизнеса как зона динамичного экономического роста. Существенным фактором развития экономической интеграции в регионе становятся усиливающиеся настрое­ния в пользу азиатской солидарности, поиска общеазиатских ценностей. В АТР сложился «азиатский четырехугольник»: Япония — Китай —- новые индустриальные страны (НИС) — Ассоциация государств Юго-Восточ­ной Азии (АСЕАН).

АСЕАН — международное интеграционное объединение, образован­ное 8 августа 1967 г. в Бангкоке. В него вошли Индонезия, Малайзия, Син­гапур, Таиланд, Филиппины, затем Бруней-Даруссалам (в 1984 г.), Вьет­нам (в 1995 г.), Лаос и Мьянма (в 1997 г.), Камбоджа (в 1999 г.). Статус специального наблюдателя имеет Папуа-Новая Гвинея. АСЕАН — одно из крупнейших в мире интеграционных объединений, совокупная числен­ность населения которого насчитывает около 500 млн человек, а совокуп­ный ВВП стран АСЕАН достигает почти 1 трлн дол.

В качестве уставных целей Бангкокской декларацией об учреждении АСЕАН были определены содействие развитию социально-экономического и культурного сотрудничества стран-членов, упрочению мира и стабиль­ности в АТР. Задача превращения АСЕАН в один из мировых политиче­ских и экономических центров миогополюсного мира стимулировала эту региональную группировку стран активно решать ряд чрезвычайно важных экономических задач: формирование зоны свободной торговли и зоны инвестиций, введение единой валюты и создание развернутой экономи­ческой инфраструктуры, формирование специальной структуры управле­ния внешнеэкономической деятельностью.

Высшим органом АСЕАН являются встречи глав государств и прави­тельств, руководящим и координирующим органом служат ежегодные совещания министров иностранных дел. Текущее руководство АСЕАН осуществляется Постоянным комитетом под председательством министра иностранных дел страны — устроительницы очередного совещания. В Джакарте (Индонезия) функционирует постоянный Секретариат во главе с генеральным секретарем. В АСЕАН имеется 11 специализированных коми­тетов. Всего в рамках Ассоциации ежегодно проводится свыше 300 различных совещаний и мероприятий. Юридической базой отношений стран АСЕАН служит Договор о дружбе и сотрудничестве в Юго-Восточной Азии (Балийский договор) 1976 г. К настоящему времени разработан механизм возможного присоединения к Договору об АСЕАН других внерегиональ.

В экономической сфере страны Ассоциации проводят линию на эконо­мическую интеграцию и либерализацию в регионе на базе Соглашения о создании зоны свободной торговли АСЕАН, Рамочного соглашения о зоне инвестиций в АСЕАН и Базового соглашения о схеме промышленного сотрудничества. В соответствии с долгосрочной программой развития АСЕАН, разработанной экспертной группой, состоящей из ведущих поли­тиков и ученых, военачальников и бизнесменов, предусматривается дости­жение уровня интеграции в АСЕАН более высокой, чем в Европейском Союзе, т.е. полное объединение государственной банковской сферы, воору­женных сил и полиции, внешнеполитических и научно-технологических ведомств и других органов управления.

За время своего существования АСЕАН зарекомендовала себя как зрелая политическая организация, однако в экономическом плане, несмотря на заявленные приоритеты, результаты интеграционного процесса весьма скромные. Распространение торговых преференций на торговлю внутри АСЕАН, о чем договаривались ранее, в общем явилось лишь декларацией о намерениях и почти не отразилось на торговых потоках между странами. Доля АСЕАН во всем объеме внешней торговли стран-членов не претерпе­вает существенного изменения. Значительная часть внешней торговли приходится на страны, расположенные вне АСЕАН,— США, Японию и др. Парадокс заключается в том, что, несмотря на существование Ассоциа­ции, ряда деклараций за развитие сотрудничества, страны — члены АСЕАН развивались в основном самостоятельно и взаимодополняемости их эко­номик не наблюдалось.

Страны с недостаточно развитой экономикой, но обладающие необхо­димыми сырьевыми и трудовыми ресурсами при иностранной поддержке финансовыми, техническими, научными средствами, способны достичь высоких темпов своего экономического развития. Когда экстенсивный рост за счет притока иностранных инвестиций был исчерпан, страны Юго-Вос­точной Азии приступили к поиску внутренних интенсивных факторов эко­номического развития, например, за счет региональной интеграции в рам­ках АСЕАН, которая пока не принесла им желаемого эффекта, но создала широкое единое экономическое пространство для плодотворного между­народного бизнеса.

3.5. Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество

Предпринимаются достаточно активные усилия для развития между­народного сотрудничества в рамках форума Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС), сформированного в ноябре 1989 г. На начальном этапе он функционировал как министерская встреча. С 1993 г. проводятся регулярные встречи глав государств и правительств. В настоя­щее время участниками форума являются 21 страна: Австралия, Бруней, Зьстнам, Гонконг (как особая зона Китая), Индонезия, Канада, КНР, Республика Корея, Малайзия, Мексика, Новая Зеландия, Папуа-Новая Гвинея, Перу, Россия, Сингапур, США, Таиланд, Тайвань, Филиппины, Чили, Япония. Таким образом, в нем представлены страны с весьма весо­мым и растущим экономическим потенциалом.

По своему характеру, целям и даже по составу участников АТЭС вы­глядит довольно нетипично. Это экономическое объединение создано госу­дарствами, сильно различающимися между собой условиями и уровнями хозяйственного развития, структурами экономик, традициями, идеологией и даже психологией людей. Однако промышленно развитые и развива­ющиеся страны сотрудничают здесь как равноправные партнеры. В стра­нах - членах АТЭС проживают более 2,5 млрд человек, совокупный ВВП этих стран превышает 26 трлн дол. (2004 г.). На их долю приходится более 50% мировой торговли.

Сохраняя консультативный статус, АТЭС фактически превращается в достаточно эффективный механизм, в рамках которого вырабатываются и реализуются региональные правила ведения торгово-экономической, научно-технической и инвестиционной деятельности, а также международ­ного бизнеса. В рамках АТЭС ведется работа по расширению экономиче­ского и технологического сотрудничества путем принятия индивидуальных планов действий, изучаются возможности применения новых электронно-вычислительных технологий и обеспечения их доступности для всех стран региона, а также развития человеческого потенциала, внедрения новей­ших методов корпоративного управления в международный бизнес.

Однако сегодня можно констатировать, что в рамках АТЭС приняты меры декларативного характера, и эта обширная группировка не связана плотным взаимодействием, взаимопроникновением, взаимовлиянием экономик стран-участниц. Чтобы она стала интеграционным объединением с экономической точки зрения, необходимы время и конкретные дела.

Россия традиционно придает особое значение развитию отношений с государствами АТР. Такое внимание обусловлено прямой принадлеж­ностью России к этому динамично развивающемуся региону, необходи­мостью экономического подъема Сибири и Дальнего Востока. Россия стре­мится активизировать свое сотрудничество с основными интеграционными структурами региона, в том числе и с АТЭС. Разработана и одобрена Прези­дентом Российской Федерации концепция участия России в АТЭС, опре­деляющая стратегические цели страны на этом направлении и пути их достижения. Регулярным стало участие российских представителей в от­раслевых министерских встречах по вопросам торговли, финансов, малого и среднего предпринимательства, образования, в заседаниях комитетов и рабочих групп, различного рода конференциях, выставках, семинарах. Российские специалисты и бизнесмены участвуют в работе делового кон­сультативного совета АТЭС. Регулярно проводятся научно-практические конференции на тему участия российских предприятий и компаний в международном деловом сотрудничестве по линии АТЭС.