5.3Формирование наблюдений аудита

ООО «Инкерманский завод марочных вин»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист 1

Всего листов 2

Проверяемое подразделение: склад хранения сырья

Руководитель проверенного подразделения:

Наумов Н.С.

Номер протокола: 1

Всего протоколов: 2

Пункт/подпункт стандарта

ISO 9001:2009

(ДСТУ ISO 9001–2009)

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества

ООО «Инкерманский завод марочных вин»

Оценка несоответствия:

значительное х

малозначительное х

основной:

дополнительный(ые):

основной:

Дополнительный(ые):

Краткое описание несоответствия: ведется покупка сырья по качеству хуже, чем определено техническими инструкциями.

Руководитель группы внутренних аудитов: Внутренний аудитор:

________ 18.02.2013Сафрошкина Е.К. _____ 18.02.2013 Лопатин Р.Б.

 подпись дата инициалы, фамилия подпись дата инициалы, фамилия

Причина появления несоответствия: Ослабленный контроль документации по поставке сырья Руководитель проверенного подразделения: __________ "18" февраля 2013г.

 подпись

Планируемое(ые) корректирующее(ие) действие(я): Строгий выговор Начальнику торгового отдела, усилить контроль по проверке поставщика

Ответственный исполнитель –

Наумов Н.С. и срок: 20.02.2013

Руководитель проверенного подразделения __________ "18" февраля 2013г.

подпись

Документирование выполнения корректирующего(их) действия(ий):  Ответственный исполнитель__________ "22" февраля 2013г.

подпись

Корректирующее(ие) действие(я) выполнены.

Руководитель проверенного подразделения ___"22" февраля 2013г.

подпись

Контроль выполнения корректирующего(их) действия(ий):

– выполнены в полном объеме: да нет

 комментарий:

– результативны: да нет

 комментарий:

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ "22" февраля 2013г. Сафрошкина Е.К.

 подпись инициалы, фамилия

Примечание(я):

ООО «Инкерманский завод марочных вин»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист 2

Всего листов 2

Проверяемое подразделение склад хранения готовой продукции

Руководитель проверенного подразделения:

Наумов Н.С.

Номер протокола: 2

Всего протоколов: 2

Пункт/подпункт стандарта

ISO 9001:2009

(ДСТУ ISO 9001–2009)

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества

ООО «Инкерманский завод марочных вин»

Оценка несоответствия:

значительное х:

малозначительное х

основной:

дополнительный(ые):

основной:

дополнительный(ые):

–

Краткое описание несоответствия: выполнение технических инструкций работниками подразделения не систематично

 Руководитель группы внутренних аудитов: Внутренний аудитор:

_______ 16.03.2013 Сафрошкина Е.К. _________ 16.03.2013. Коваленко М.Я.

 подпись дата инициалы, фамилия подпись дата инициалы, фамилия

Причина появления несоответствия: Халатность персонала Руководитель проверенного подразделения: __________ "16" марта 2013г.

 подпись

Планируемое(ые) корректирующее(ие) действие(я): Провести инструктаж с персоналом, разработать меры по профилактике и предотвращению подобных нарушений

Ответственный исполнитель –

Наумов Н.С. и срок: 18.03.2013

Руководитель проверенного подразделения __________ "16" марта 2013г.

 подпись

Документирование выполнения корректирующего(их) действия(ий):  Ответственный

исполнитель ________ "18" марта 2013г.

 подпись

Корректирующее(ие) действие(я) выполнены.

Руководитель проверенного

подразделения ____ "18" марта 2013г.

 подпись

Контроль выполнения корректирующего(их) действия(ий):

– выполнены в полном объеме: да нет

 комментарий:

– результативны: да нет

 комментарий:

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ "18" марта 2013г. Сафрошкина Е.К.

 подпись инициалы, фамилия

Примечание(я):

ООО «Инкерманский завод марочных вин»

Сводные данные по несоответствиям и уведомлениям, зафиксированным в результате плановой внутренней проверки – склад хранения сырья и склад хранения готовой продукции

подразделения

Шифр проверки:

Лист 1

Всего листов 1

Несоответствие/уведомление

Количество несоответствий и уведомлений по разделам стандарта ISO 9001:2009(ДСТУ ISO 9001–2009)

Примечание

4 Система менеджмента качества

5Ответственность руководства

6 Менеджмент ресурсов

7 Процессы жизненного цикла продукции

8 Измерение, анализ и улучшение

Всего

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

6.1

6.2

6.3

6.4

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

8.1

8.2

8.3

Значительное несоответствие

1

1

2

Малозначительное несоответствие

2

2

Уведомление

Итого несоответствий и уведомлений

1

3

4