Курсовая работа

по дисциплине “Политическая экономия” на тему:

“Достижения экономической науки,

отмеченные Нобелевской премией”

Оглавление

Введение________________________________________________________3

1. Альфред Нобель и нобелевские премии по экономике___________4

2. Нобелевские лауреаты за методы исследования________________6

3. Нобелевские лауреаты по экономической теории ______________9

4. Нобелевские лауреаты по исследованиям рынка и денег________13

5. Нобелевские лауреаты за исследования

проблемы принятия экономических решений ________________19

6. Нобелевские лауреаты за исследования

проблемы государственного регулирования экономики_________22

7. Нобелевские лауреаты за исследования

экономической истории___________________________________ 26

Заключение________________________________________________ 29

Библиография______________________________________________ 31

Введение

ХХ век для науки - это век лауреатов нобелевских премий. За время существования премии ее лауреатами стали более 600 человек, в том числе 51 из которых ученые-экономисты из разных стран: США, Норвегия, Нидерланды, Англия, Венгрия, Франция, Швеция и другие.

На первый план в исследовательских работах вышли экономические решения, финансы, международные экономические отношения, сопровождаясь – естественно – разработкой новых методов исследования экономических явлений и новых экономических теорий.

Экономическая наука с новыми разработками оказалась востребованной обществом. Теоретические исследования экономистов постепенно стали использоваться в государственных и межгосударственных решениях. Для предпринимателей малого и среднего бизнеса, могут стать полезными работы Рональда Коуза и Гарри Марковица; для “финансистов” – Милтона Фридмена, Джона Нэша, Роберта Мертона, Мертона Миллера и Уильяма Шарпа.

Альфред Нобель и нобелевские премии по экономике

Кто такой Нобель и почему премии его имени стали такими престижными?

Отец Альфреда Эммануил Нобель (1801-1872) учился в Упсальском университете, работал в Стокгольме В возрасте 26 лет женился. В 1829 г. в семье появляется сын Роберт, в 1831 г. - Людвиг (старшие братья Альфреда). Альфред родился 21 октября 1833 г. В 1837 г. дом, в котором жила семья Нобелей, сгорел. Имущественные потери вынудили Эммануила покинуть Швецию, и он решил попытать счастья в России: сначала перебирается в Финляндию, а в 1842 г. — в Петербург. Через год на свет появляется младший брат Альфреда - Эмиль.

Fonderie et Atelier Mecanique Nobel et Fils в Петербурге обеспечили семье материальный достаток: предприятие выпускало ружья, шпалы, паровые двигатели; Эммануил был награжден специальной Императорской золотой медалью за “старания и дух взаимопомощи” Альфред получил хорошее гуманитарное образование (свободно писал на французском, английском, немецком, шведском и русском языках), путешествовал по Европе и Америке, собирался посвятить себя литературному творчеству. Неразделенная юношеская любовь пробудила желание стать великим изобретателем: Альфред серьезно занялся химией и физикой, с 1853 г. работает на предприятии отца.

В 1859 г. отец решает вернуться в Швецию. Роберт и Людвиг остаются в России, в 70-х годах основывают в Баку нефтяную компанию, превратившуюся в начале ХХ в. (наряду с американской компанией Рокфеллера) в мирового поставщика нефтепродуктов. Альфред едет вместе с отцом и работает в его лаборатории. Его увлекает идея создания сильного взрывчатого вещества — на основе изобретенного итальянцем Асканио Собреро нитроглицерина. В 1864 г. происходит несчастье: в результате взрыва погибают четверо рабочих и младший брат Альфреда Эмиль. Эммануила разбил паралич, от которого он не оправился и скончался через 8 лет. В 1867 г. Альфред патентует динамит, который нашел широкое применение при строительстве дорог, туннелей, каналов, в военном деле. Альфред становится предпринимателем, быстро богатеет, но продолжает заниматься и изобретательством (он сделал около 300 изобретений).

Семейная жизнь у Альфреда не сложилась и к 60 годам он стал задумываться над завещанием. 27 ноября 1895 г. в Париже он подписывает завещание. После перечисления всех родственников и близких знакомых и завещанных им сумм идут такие слова:

…Со всем оставленным мной реализуемым имуществом необходимо поступить следующим образом: мои душеприказчики должны перевести капитал в ценные бумаги создав фонд, доходы от которого будут выплачиваться в виде премии тем, кто за предшествующий год внес наибольший вклад в прогресс человечества. Указанные доходы следует разделить, на пять равных частей, которые должны распределяться следующим образом: первая часть тому, кто сделает наиболее важное открытие или изобретение в области физики, вторая — тому, кто сделает наиболее важное открытие или усовершенствование в области химии, третья — тому, кто сделает наиболее важное открытие в области физиологии или медицины, четвертая - создавшему наиболее значительное литературное произведение идеалистической направленности, пятая — тому, кто внесет весомый вклад в сплочение народов, ликвидацию или сокращение численности постоянных армий или в развитие мирных инициатив... Мое непременное требование заключается в том, чтобы при присуждении премии никакого значения не имела национальность претендентов и ее получал. самые достойные независимо от того, скандинавы они или нет...

10 декабря 1896 г. Альфред Нобель умер. 2 января 1897 г. одна шведская газета опубликовала информацию о создании фонда. Состояние Нобеля оценивалось в 31 млн. шведских крон, или в 1,7 млн. английских фунтов стерлингов. Родственники и близкие получали по завещанию примерно один миллион крон. После целого ряда судебных разбирательств 20 июня 1900 г. королевским указом были утверждены устав фонда и правила, регламентирующие деятельность шведских комитетов по присуждению премий. Нобелевский фонд является независимой неправительственной организацией, в чью компетенцию входят, главным образом., обеспечение финансовой основы деятельности, связанной с награждением лауреатов, представление интересов учреждений, присуждающих нобелевские премии (а согласно завещанию, — это: Шведская королевская академия наук — премии по физике и химии, Королевский Каролинский институт — премии по физиологии и медицине, Шведская академия - премии по литературе и назначаемый норвежским парламентом комитет из пяти человек —“премии мира”), и подготовка ежегодной церемонии вручения наград (и памятных медалей).

Присуждение Нобелевских премий началось с 1901 года. Объявление об этом производится в день рождения А.Нобеля, церемония награждения в день его смерти. Престижность премий объясняется не только их величиной но и идеей служения прогрессу человеческой цивилизации, вне государственных и национальных границ.

В 1968 г. в связи с 300-летием Шведского банка последний выступил с инициативой дополнить пять традиционных нобелевских премий шестой — премией памяти Альфреда Нобеля за достижения в области экономических наук, которая и стала присуждаться со следующего года. Полное ее название: Премия Шведского банка памяти Альфреда Нобеля по экономическим наукам.

Лауреатами нобелевских премий до 2003 г. стали более 600 человек, в том числе 51 из которых ученые-экономисты.

Исходя из основных направлений развития экономической науки в ХХ веке и основываясь на формулировках решений нобелевского комитета, можно сгруппировать лауреатов по следующим направлениям

их исследований:

- методы исследования

- экономическая теория

- рынок и деньги

- принятие экономических решений

- государственное регулирование экономики

- экономическая история

Нобелевские лауреаты за методы исследования

В 1969 году лауреатами Нобелевской премии стали – нидерландский экономист Ян Тинберген и норвежский экономист Рагнар Фриш.

В 30-е годы Тинберген и Фриш создали новую науку - эконометрику, объединившую статистику и экономический анализ. На такой основе Тинберген построил работающую модель голландской экономики, описав ее двадцатью семью математическими уравнениями. Позднее он создал модель американской экономики, используя сорок восемь уравнений В 1942 г. издал работу “Математические модели экономичеcкого роста”. В работе “О проблеме чистой экономической науки” (1926 г.) на основе не большого числа аксиом (характеризующих поведение потребителей, стремившихся максимизировать получаемую ими полезность) и математической обработки показал, что функция максимизации может быть подвергнута экспериментальной проверке.

Американский экономист Василий Леонтьев в 1973 г был награждён премией за развитие метода “затраты-выпуск” и за его применение к важным экономическим проблемам.

Модель “затраты-выпуcк” предполагает существование перекрестной зависимости. Существует (и это общеизвестно) связь между факторами производства (капитал, труд, услуги, природные ресурсы) и стадиями производственного процесса.

В.Леонтьев, обладающий хорошей математической и экономической подготовкой, сумел представить в форме так называемой “шахматной таблицы” (в отечественной экономической науке применяется термин “межотраслевой”) основные материальные и стоимостные потоки национального хозяйства. Особенность модели состоит в том, что число этих потоков не ограниченно, все зависит от объема информации и необходимых вычислительных средств.

Леонтьев создает таблицу межотраслевого баланса США за 1919 год и на ее основе проводит расчеты по системе уравнений межотраслевых связей.

Межотраслевой баланс (МОБ) состоит из четырех квадрантов: I – показатели материальных издержек на производство продукции; II – показатели конечной продукции, используемой на непроизводственное потребление, накопление и экспорт; III – показатели чистой продукции (оплата труда и, прибыль, налоги); IV – перераспределение чистой продукции. В ценностном выражении в столбцах МОБ выражено формирование затрат валовой продукции, по строкам (горизонтали) – распределение этой же продукции. Это — первая ступень модели. Вторую ступень составляют “технические коэффициенты” (их у Леонтьева получилось около 200). Они выводятся из первой секторальной ступени и представляют количественные и качественные параметры взаимосвязей. Третья, результирующая ступень, — это система уравнений, названная “инверсия Леонтьева”. Она сложна и громоздка, но позволяет ответить на вопрос: сколько требуется затрат каждого сектора, чтобы обеспечить общее приращение валового продукта на один доллар. Ответ может быть получен и на другой вопрос: чего и сколько должен затратить каждый из секторов, чтобы увеличить выпуск тех или иных конкретных изделий. Издержки подсчитываются как в материальном, так и в денежном выражениях.

Имевшиеся тогда вычислительные средства не позволили обсчитать эту таблицу и Леонтьеву пришлось агрегировать ее в матрицу 10х10.

В процессе совершенствования модели был создан динамичный вариант, учитывающий технический прогресс, перестройку промышленности, изменения ценовых пропорций. К 1963 г. таблицы “затраты-выпуск” были разработаны для более чем 40 государств мира. Следовали новые публикации: “Экономика затрат-выпуска” - 1966 г., “Новый взгляд на экономику” — 1967 г., “Экономическая система в эпоху перелома” — 1976 г., “Экономические эссе: теория, исследования, факты, политика” — 1977 г. (опубликована на русском языке в 1990 г.). С помощью гибких коэффициентов Леонтьев доказал, что американский экспорт содержит больше трудозатрат, чем импорт (“парадокс Леонтьева”). В связи с этим Министерство торговли США начало публиковать леонтьевские шахматные таблицы через каждые пять лет. По заказу ООН группа американских экспертов под руководством Леонтьева подготовила доклад-прогноз “Будущее мировой экономики”, — глобальная межотраслевая модель (15 рёгионов, 45 отраслей), позволившая рассмотреть альтернативные сценарии развития мира до 2000 года.

Метод Леонтьева признан классическим инструментом в экономике. Весь мир использует анализ «затраты – выпуск» в качестве важнейшего метода экономического планирования и бюджетной правительственной политики.

За работы по созданию эконометрических моделей и их применение к анализу экономической политики и циклических колебаний в 1980 г. присуждена премия Лоуренсу Клейну.

В 1947 году он опубликовал работу “Кейнсианская революция”, в которой переложил идеи Кейнса на математический язык. С помощью набора уравнений стало возможно рассчитывать будущий объем производства в национальном масштабе. С 60-х годов Клейн начал предлагать свои эконометрические модели для продажи корпорациям, государственным и международным экономическим организациям. Его успешная коммерческая деятельность создала “рынок моделей” и улучшила материальное положение и самого Пенсильванского университета, где Клейн работал. Были разработаны модели для экономик Израиля, Мексики, Японии и др. стран.

Трюгве Хаавельмо удостоен премии памяти Альфреда Нобеля по экономике в 1989 г. за разъяснение теоретико-вероятностных оснований эконометрики и анализ рыночных экономических структур.

Его кредо —“идти дальше Кейнса”. В частности, он установил, что различные социальные группы населения проявляют неодинаковую склонность к потреблению. или же противоположное побуждение к сбережению, и что “предельная склонность к потреблению” изменяется в зависимости от предмета потребления. В 1943 г. публикуется работа “Анализ одновременных уравнений”. Задача исследования — предусмотреть вероятность определенных нарушений равновесия и момента начала действия выравнивающего механизма, а при разработке динамической теории — исследовать экономические факторы не только с точки зрения результатов нарушения или восстановления равновесия между ними, но и во всей полноте и на всем протяжении их действия. В своей Нобелевской речи Хаавельмо отметил, что эффективное применение эконометрики встречается со многими трудностями, среди которых самым опасным он назвал “...старого врага статистики — феномен ложной корреляции”.

В 1992 году премию вручили Гэри Беккеру (США) за расширение сферы применения микроэкономического анализа на обширную область человеческого поведения и взаимоотношений, включая нерыночные отношения.

В 1951 г. он опубликовал работу “Экономика дискриминации”, в которой перенес центр тяжести исследования на те стороны человеческого поведения, которые не могли быть непосредственно измерены монетаристскими методами. В работе была обоснована экономическая невыгодность расовых предрассудков. В 1964 г. публикуется монография “Человеческий капитал: теоретический и эмпирический анализ главным образом в области образования”. Крупные капиталовложения (как государственные, так и частные) в “человеческий фактор” (и подготовка студентов - будущих специалистов, и подготовка рабочих, и медицинское обслуживание — особенно детское, и социальные программы — по сохранению, поддержке и расширенному воспроизводству кадров) обернутся в будущем — как и инвестиции в другие сферы — не меньшими прибылями. Так была заложена основа экономики образования. В 1976 г. публикуется “Экономический подход к человеческому поведению”. Основная идея — человек в своем общественном поведении руководствуется (порой даже бессознательно) прежде всего экономическими соображениями. Рынок идей и побуждений подчиняется в целом тем же закономерностям, что и рынок товаров: спрос и предложение, конкуренция и пр. Экономической оценке и измерению поддаются и вступление в брак, и обзаведение детьми, и учеба, и выбор профессии, и психологические явления (неудовлетворенность материальным положением, зависть, альтруизм, эгоизм и т. п.).

Джон Нэш (США) продолжил исследования в области теории игр (первыми их осуществили в США Джон фон Нейман и Оскар Моргенштерн, описавшие свои исследования в классическом труде “Теория игр и экономическое поведение” еще в 1944 г.). Уже в 1950 г. Нэш в своих двух первых статьях “Точки равновесия в играх с участием n-игроков” и “Проблемы заключения сделок” вывел правила действия участников игры, добивающихся выигрыша в соответствии с принятой стратегией, приспосабливаясь к поведению конкурентов. “Равновесие Нэша” (так стали это называть) — это результат, в котором стратегия каждого из играющих является наилучшей среди других стратегий, принятых остальными участниками игры. Нэш многократно усилил свою “формулу равновесия” введя в нее в качестве незаменимого фактора для выработки стратегий показатель оптимального объема информации. Неуправляемые переменные рыночных отношений (условия “внешней среды” стали важными информационными значениями знаний игрока.

Рейхард Зельтен (Германия) в своих исследованиях дорабатывал и совершенствовал “равновесие Нэша”. В основополагающих статьях 1965 и 1975 гг. он предложил “чистую стратегию” стратегию с интуитивным выбором, последовательно усложняя и уточняя “равновесие” дополнительными условиями для предварительных соглашений об игре, развивая его с точки зрения динамики и приближал к условиям реальной жизни. Зельтен рассчитал модели олигополистической игры с ограниченным числом крупных фирм. Были затронуты проблемы и “олигопсонии”.

С конца 50-х годов вместе с Зельтеном над “равновесием Нэша” работал Джон Харшани (Венгрия). В 1977 г. Харшани опубликовал книгу “Рациональное поведение и переговорное равновесие в играх и социальных ситуациях”. В книге обосновывается “общая теория рационального поведения”, включающая “теорию индивидуального решения”, вопросы деловой этики и теорию игр. “Игровая рациональность” распадается при этом на несколько различных игровых классов.

В 1994 году Джон Нэш, Рейхард Зельтен, Джон Харшани за вклад в разработку теории игр и ее приложение к экономике получили премию памяти Альфреда Нобеля.

Нобелевские лауреаты по экономической теории

Американский экономист Пол Энтони Сэмуэльсон награждён премией за научную работу, развившую статическую и динамическую экономическую теорию. Книга Сэмуэльсона «Основы экономического анализа» оказалась одним из наиболее значительных экономических произведений нашего века. Работа Сэмуэльсона на протяжении всей жизни преследовала одну цель – выявление роли принципов максимизации в аналитической экономике.

В 1971 была вручена премия за эмпирическое обоснованное истолкование экономического роста, которое привело к новому, более глубокому пониманию как экономических и социальных структур, так и процесса развития. Эту премию получил ученый Саймон Смит Кузнец. Он родился в 1901 г. в Харькове , но в возрасте 21 года приехал к ранее уехавшему в США отцу в Нью-Йорк. В 1924 г. закончил Колумбийский университет. Перешел на работу в Национальное бюро по экономическим исследованиям, где возглавил программу по изучению национального дохода. В результате была разработана оригинальная теория экономического роста, основанная на единой концепции взаимозависимости между исчисленным объемом национального продукта и уровнем благосостояния населения. Были определены понятия валового и чистого продукта страны, разработаны методики их исчисления. Фактически, была создана статистическая основа макроэкономики. Национальный доход оценивался в двух измёрениях: как совокупный спрос (то есть сумм затрат на потребительские товары и услуги, плюс инвестиции, плюс государственные расходы) и как показатель общего дохода со стороны предложения (то есть сумма заработной платы, прибыли и ренты).

В настоящее время показатели макроэкономики являются общепринятыми. ВВП — валовый внутренний продукт, это совокупность товаров и услуг, созданных внутри данной страны и отечественными, и зарубежными фирмами при использовании факторов производства данной страны (считается или по доходам, или по расходам, или по добавленной стоимости); то есть в основе расчета ВВП лежит территориальный признак. ВНП — валовый национальный продукт, это совокупность товаров и услуг, созданных отечественными предприятиями, с добавлением и тех, что расположены в других странах; то есть в основе расчета ВНП лежит национальный признак. ВНП рассчитывается или по доходам, или по расходам (в первом случае это: зарплата плюс рента плюс процент плюс прибыль; во втором — потребление плюс инвестиции плюс расходы правительства плюс чистый экспорт). Отношение номинального ВНП, к реальному называется дефлятор. ЧНП (чистый национальный продукт) равен ВНП минус амортизация. НД (национальный доход) равен ЧНП минус налоги; различают произведенный и использованный ЧНП. ЧЭБ (чистое экономическое благополучие) равно ВНП плюс самообслуживание плюс свободное время плюс-минус теневая экономика минус загрязнение окружающей среды. ПБ (национальное богатство) равно стоимости всех материальных благ, созданных обществом за всю предшествующую историю и сохранившихся к настоящему времени.

Саймон Кузнец известен также как создатель теории строительных циклов, т.е периодов чередования быстрого и медленного роста технического прогресса, населения и национального дохода (длительность 15-20 лет). Эти колебания связаны с периодическим массовым обновлением жилищ и некоторых производственных помещений. Он объяснял эти явления демографическими процессами.

В 1961 г. публикуется “Капитал и американская экономика”. В книге,

в частности, выведен “закон Кузнеца”: в странах третьего мира в первые

10 лет экономического развития неравенство в распределении доходов резко возрастает, а затем появляется тенденция к их выравниванию.

Английский экономист Джон Ричард Хикс и американский экономист Кеннет Джозеф Эрроу удостоены премии за новаторский вклад в общую теорию равновесия и теорию благосостояния (1972 г.).

Русский экономист Леонид Канторович удостоен премии памяти Альфреда Нобеля по экономике в 1975 г. за вклад в теорию оптимального распределения ресурсов.

Закончив Ленинградский университет, в 1937 г. приглашается на работу консультантом лаборатории фанерного треста. Перед ним поставили задачу разработать такой метод распределения сырья, который мог бы оптимизировать производительность оборудования. Сформулировав проблему в математических терминах, Канторович вывел линейную функцию максимизации при многих ограничениях. В 1939 г. была опубликована его работа в виде брошюры “Математические методы организации и планирования производства”. Переменная, подлежащая максимизации, была представлена в виде суммы стоимостей продукции, выпускаемой всеми машинами, Ограничители были представлены уравнениями которые устанавливали соотношение между количеством каждого из расходуемых факторов производства (например, древесины, электроэнергии, рабочего времени) и количеством продукции, выпускаемой каждой из машин, где величина любой из затрат не должна превышать имеющуюся в распоряжении сумму. Затем вводились новые переменные (разрешающие мультипликаторы) как коэффициенты к каждому из факторов производства в ограничительных уравнениях. При известных значениях мультипликаторов значения переменных (и факторов, и продукции) легко определяются. Экономическая интерпретация мультипликаторов показала, что они по-сути представляют собой предельные стоимости (Или “скрытые цены”) ограничивающих факторов. Метод Канторовича, разработанный для решения проблем, связанных с производством фанеры, и известный сегодня как метод линейного программирования, нашел широкое экономическое применение во всем мире.

Франко-американский экономист Джерард Дебрё награждён премией за вклад в наше понимание теории общего равновесия и условий, при которых общее равновесие существует в некоторой абстрактной экономике (1983 г.).

В 1959 г. Дебрё публикует книгу “Теория стоимости: аксиоматический анализ экономического равновесия”. В книге теория равновесия начала превращаться в науку о рациональной хозяйственной деятельности, так как были рассмотрены две основные проблемы: объяснение цен на товары “как результата взаимодействия микроэкономических агентов частной собственности через посредство рынков” и обоснованию роли цен в “оптимальном состоянии экономики”. Каждый производитель должен знать свои производственные возможности, а каждый потребитель — свои потребности, а также обе стороны должны знать и свои ресурсы, если они находятся в частном владении — вот результирующая позиция Дебрё.

Непревзойденная в изяществе изложения и математически строгая “Теория стоимости” Дебрё стала классической работой XX в. по экономической теории, вершиной традиции, восходящей к Адаму Смиту.

В 1987 году вручена премия за фундаментальный вклад в теорию экономического роста и анализ роли научно-технического прогресса в развитии экономики. Ее получил американский экономист Роберт Солоу.

В 1960 г. Солоу издает монографию о теории экономического роста. Он ввел в свою модель экономического роста “агрегатную производственную функцию”, отражающую зависимость между валовым национальным продуктом (ВНП), объемом производственных фондов и трудовых ресурсов (в различных их сочетаниях). Модель Солоу стала широко использоваться для анализа различных аспектов экономического роста. Получалось, что для эффективного экономического роста необходимы высококвалифицированная и опытная рабочая сила, побудительные мотивы для научно-технических нововведений и внедрения их в производство, а также рациональная система организации труда и управления. Именно на организаторов производства, предпринимателей возлагаются дополнительные функции и повышенная ответственность за налаживание и организацию продуктивного производственного процесса, обеспечивающего экономический рост, ибо им приходится действовать в условиях конкуренции и делового риска. В целом технический прогресс зависит от эффективности труда и капитала. Это направление получило в экономической науке название “неоклассическая теория экономической роли научно-технического прогресса”.

В 1998 г Нобелевскую премию получил Амартья Сен за решение фундаментальной теории благосостояния. Он внес значительный вклад в развитие аксиоматической теории общественного выбора, а также анализа актуальных проблем массовой бедности, определил индекс бедности. Все эти проблемы тесно связаны с общими интересами ученого к проблемам распределительных отношений и социальной справедливости.

В 2000 г. американские экономисты Дэниел Макфадден и Джеймс Хекман получили премию за развитие теории и методов анализа дискретного выбора.

Нобелевские лауреаты по исследованиям рынка и денег

В 1974 году вручена премия шведскому экономисту Карлу Гуннару Мюрдалю и английский экономисту Фридриху Августу фон Хайеку за основополагающие работы по теории денег и экономических колебаний и за глубокий анализ взаимозависимости экономических, социальных и институциональных явлений.

Американский экономист Милтон Фридмен удостоен премии за достижения в области анализа потребления, истории денежного обращения и разработки монетарной теории, а также за практический показ сложности политики экономической стабилизации (1976 г.).

В работах Милтона Фридмана были сформулированы основные теоретические положения современного (вторая половина ХХ века) монетаризма. Основные его постулаты состоят в следующем:

— рыночная система обладает способностью автоматически, на базе саморегулирования, приводить себя в равновесие, запас прочности у нее не исчерпаем;

— трудности и кризисы, возникающие в экономике, навязываются из вне, носят экзогенный характер и их главным виновником является государственное вмешательство, которое блокирует действие стихийных сил и в то же время “раскачивает судно”;

— монетаристы предлагают сузить рамки государственного регулирования, так как “... ни одно правительство не может быть мудрее рынка...”, “...за неизбежные ошибки правительства мы отвечаем своими деньгами, а оно нашими...”, “... чем меньше доля государственных расходов в ВНП, тем лучше жизнь людей...”;

— центр тяжести исследований и практических рекомендаций переносится в сферу денежно-кредитных отношений; - используя наработки психологической школы в экономике (Л.Вальраса и др.), необходимо внимательно анализировать мотивы поведения хозяйственных агентов, их ожидания, оценки, степень информированности.

Фридменом было выдвинуто “денежное правило” сбалансированной долгосрочной монетарной политики, а именно: устойчивый долговременный темп роста денежной массы должен иметь тот же темп роста каким растет реальный объем производства и изменяется скорость обращения денег. Величина этого прироста определяется уравнением Фридмена:

ΔM=ΔP + ΔY

где ΔM – среднегодовой темп приращения денег, % за длительный период; ΔY - среднегодовой темп прироста ВНП, % за длительный период; ΔP – среднегодовой темп ожидаемой инфляции, % (при подсчете среднегодового темпа ожидаемой инфляции из общего уровня инфляции вычитается инфляция, вызванная государством, профсоюзами и т.п.).

И тогда уравнение обмена И.Фишера корректируется так:

M*V = P*Y

где Y— реальный объем производства, или поток реального дохода.

Монетаризм привел к экономическому успеху в ряде стран: Чили (Пиночет и “чикагские мальчики” Фридмена), Англии (Тэтчер), Польше, Израиле и др.

Важнейшие достижения в эконометрике были достигнуты благодаря статистическим методам Фридмена.

Английский экономист Джеймс Эдуард Мид и шведский экономист Бертиль Готтхард Улин удостоены премии за первопроходческий вклад в теорию международной торговли и международного движения капитала (1977 г.). Мид проанализировал последствия различных видов экономической политики для международной торговли и международного разделения труда и предложил модель такой политики, которая должна обеспечить достижение двух главных экономических целей: внутренней сбалансированности приводящей к полной занятости, и внешней сбалансированности, позволяющей достичь равновесия платежного баланса. Бертиль Улин разработал концепцию получившую название “модель (закон) Хекшера-Улина”, модифицировавшая теорию сравнительных издержек Рикардо в теорию соотношения факторов производства. Исследования и политическая деятельность Улина помогли сформировать шведское государство благосостояния, в котором классический либерализм соединился с элементами социальной демократии.

Американский экономист Джеймс Тобин награждён премией за анализ состояния финансовых рынков и их влияния на политику принятия решений в области расходов, занятости, производства и цен. (1981 г.)

В своей работе 1966 года “Национальная экономическая политика” Тобин разработал теорию выбора и “портфельных инвестиций”. В соответствии с этой (теорией инвесторы стремятся осуществить капиталовложения как при повышенной степени риска, так и менее рискованные с тем, чтобы добиться обеспечения своих инвестиционных “портфелей”. То-есть они сочетают высокую степень риска с гарантированной обеспеченностью вложений и лишь в редких случаях стремятся к получению наивысшей прибыли. Модель “портфельных инвестиций” Тобина, объединяя множество ценных бумаг, оказалась пригодной и для изучения влияния фискальной политики на экономику. Взяв за основу равновесие активов и проведя анализ запасов ценных бумаг, Тобин выдвинул концепцию “фактора q” — то-есть коэффициента, выражающего отношение рыночной стоимости физических активов к затратам на их замещение.

Модель “портфельных инвестиций”, разработанная Тобиным, предоставляет в распоряжение экономической политики гораздо более богатый арсенал средств, чем предшествовавшие ей модели.

В 1953 г. Франко Модильяни предлагает гипотезу “жизненного цикла” сбережений, названную позднее его именем. В последствии за разработки теории сбережений в 1985 г. ему вручили нобелевскую премию. Главной причиной накоплений индивида Модильяни назвал желание человека поддерживать свой “жизненный стандарт”. В 1960г. он публикует работу “Гипотеза поведения в течение жизненного цикла в отношении сбережений” Люди строят уровень своего благосостояния в течение начального этапа—жизни ради обеспечения себя в старости, а не ради обеспечения детей — вот позиция Модильяни. Он показывает, что уровень сбережений тесно связан с темпом роста населения; повышают уровень сбережений и высокие темпы экономического развития.

В 1988 году француз Морис Аллэ удостоен Нобелевской премии за пионерский вклад, в теорию рынков и эффективное использование материальных ресурсов.

Морис Аллэ (Франция) предложил более совершенную (по сравнению с Вальрасом) модель функционирования хозяйственной системы, выдвинув концепцию экономики системы рынков для различных товаров, в которой не существует единого набора цен для всех участников сделок. В двухтомном труде “Экономика и процент” он сформулировал “общую теорию эффективности межвременных процессов”. Он показал, что процент является ценой капитала, которая должна устанавливаться на рынках. На денежном рынке процент устанавливается как цена использования обращающихся денег, а на рынке капиталов — как цена использования капитала. Процент — это форма вознаграждения человека в будущем за сокращение потребления в настоящем. Аллэ выдвинул “Золотое правило” накопления: максимального

уровня потребления на душу населения можно достичь при банковском проценте равном нулю (величина процентной ставки может иметь и отрицательное значение, в связи с возрастанием риска обесценивания капитала в период инфляции).

В 1990 году за исследование финансовых рынков и развитие теории принятия решений в области капиталовложений нобелевскими лауреатами стали - Гарри Марковиц, Мертон Миллер и Уильям Шарп (все-США).

Марковиц показал, что рынок финансовых вложений можно точно определить в количественном выражении, и в качестве такового показателя риска предложил величину отклонения стоимости случайной переменной от ее среднего уровня (вариация и стандартное отклонение). Потенциальный инвестор сопоставляя расчетный уровень ежегодного дивиденда и риска, сам определяет их оптимальное соотношение по различным видам ценных бумаг, составляющих его портфель. Марковиц разработал структуру таких оптимальных пакетов ценных бумаг, названных – “эффективными портфелями”. Он установил, что осуществление подобной диверсификации (расширения перечня) должно рассчитываться с учетом корреляции между - риском и доходами в отношении разных акций одного и того же портфеля.

В 1956 г. совместно с Модильяни Мертон Миллер опубликовал статью “Стоимость капитала, финансирование корпораций и теория инвестиций”, в которой были заложены основы того, что позже назвали “теоремой Миллера-Модильяни”. Теорема показывала два принципиальных положения: что стоимость предприятия определяется, главным образом, его способностью к генерированию будущих доходов и что главным фактором в финансовой политике предприятия должно стать его финансовое состояние. Потери от недополучения акционерами дивидендов компенсируются повышением курса акций. В 1977 г. эти же авторы публикуют статью “Деньги и налоги” Введя в качестве критерия один из важнейших элементов финансовых операций — соотношение между ценными бумагами с фиксированным и нефиксированным доходом в капитале предприятия, — они с его помощью получили возможность исследовать неразрешимую ранее в практике корпоративных финансов проблему создания условий выкупа доли или всей партии ценных бумаг. Рынок венчурного (рискового) капитала (то-есть капитала для создания научно-технических нововведений для внедрения их в производство) стал неотъемлемой составной частью рынка ссудных капиталов. В 1972 г. Миллер совместно с Э. Фамой опубликовал работу “Теория финансов”. В связи с интернационализацией финансовых рынков и реальностью операций с ценными бумагами в течение всех 24 часов, в работе (помимо традиционных покупки акций и сбора депозитов) рассмотрены новые “инструменты” финансового рынка: кредитные обязательства и письма, банковские акцепты (операции с векселями), форвардные (срочные) валютные операции, обязательства стэндбай (обязательство представить заемщику обусловленную сумму кредита в момент обращения в банк), заключение сделок со свопами (покупка иностранной валюты в обмен на отечественную с последующим выкупом), фьючерские операции (например, под урожай будущего года), опционы (сделки на право купить или продать, некоторое число срочных контрактов в течение оговоренного срока), различные гарантии, услуги по предоставлению доверенности...

Уильям Шарп доказал, что в экономике второй половины XX века субъект хозяйственной деятельности утратил характер смитовского “экономического человека”, что он превратился в активно действующего, предприимчивого человека, готового и к риску, и к компромиссу (с целью — “разбогатеть”). И другое принципиальное положение: типичными явлениями на финансовых рынках стало появление диверсифицированных корпораций, в которых все менее отчетливо проявляется контроль со стороны владельцев крупных пакетов акций и все более возрастает роль менеджеров, ответственных за управление портфелями инвестиций. Для крупных корпораций важны и фактор риска, и фактор монополии. Позже совместно с Линтнером Шарп предложил модель ценообразования на рынке капиталов и ценных бумаг — САРМ (Сарital Аsset Ргiсing МоdеI). Вместе с группой ученых из “Рэнд корпорэйшн” Шарп внес заметный вклад в обоснование того, как вкладчик может оперировать оптимальным соотношением дохода, риска и структуры пакета ценных бумаг. Шарп сделал важный вклад в фактически новую специфическую область экономической деятельности –“финансовую экономику”. Он отметил, что эта экономика, состоящая из финансовых рынков, приобрела относительную технико-организационную целостность не только в национальных рамках, но и в мировом масштабе. В частности, в неотъемлемую часть деятельности банков и корпораций превратилась защита от валютного риска.

В 2001 г. лауреатами Нобелевской премии стали три ученых из США – Джордж Акерлоф, Майкл Спенс, Джозеф Стиглиц.

В официальном заявлении Королевской академии наук Швеции говорится, что вклад Акерлофа, Спенса и Стиглица "формирует основу современной теории информационной экономики". Академия отметила их достижения в области "анализа рынков с асимметричной информацией", т.е. таких рынков, где одни участники лучше информированы, чем другие.

Акерлоф является профессором в университете Беркли в Калифорнии. Он показал, каким образом неравномерно распределенная информации влияет на рынок: если продавцы знают больше о качестве товаров, чем покупатели, то товары с низким качеством начинают доминировать на рынке. Используя теорию несимметричной информации, он объяснил феномен резкого роста стоимости кредитов в странах с переходной экономикой.

Спенс, профессор университетов в Гарварде и Стэнфорде, изучал проблему влияния доступа к информации на субъект рынка. В работах Майкла Спенса было показано, как участники рынка иногда восполняют нехватку информации. Работодатели, например, часто рассматривают наличие диплома у потенциального сотрудника как показатель его работоспособности. Поэтому, даже если студент не приобрел никаких знаний, его затраты на обучение будут окуплены более высокооплачиваемой работой.

Профессор Колумбийского университета Стиглиц рассмотрел ту же проблему под углом зрения менее информированных участников рынка (страховых компаний). Он показал, каким образом они пытаются улучшить свое положение, добывая дополнительные данные. Стиглиц доказал, что ассиметричная информация оказывает влияние на безработицу и дефицит кредитов на рынке, а также то, чтоасимметричность информации может оказывать существенное влияние на такой сектор, как медицинское страхование. Экономисты давно поняли, что для этого сектора огромное значение имеет тот факт, что покупатели страховки имеют гораздо лучшее представление о своем здоровье, чем страховые компании. Таким образом, человек, имеющий проблемы со здоровьем, скорее купит медицинскую страховку, чем здоровый. Поэтому страховые компании идут на различные уловки, в результате которых, например, старикам может стать невыгодно оформлять медицинскую страховку.

"Их разработки применимы в бесчисленном количестве различных областей, от традиционных сельскохозяйственных рынков в развивающихся странах до современных финансовых рынков в странах с развитой экономикой", – говорится в заявлении.

Половина Нобелевской премии в области экономики за 2002 год вручена психологу из Принстонского университета Даниэлю Канеману (Нью-Джерси, США). Он - первый уроженец Израиля, получивший Нобелевскую премию по экономике. Вторая часть - экономисту-экспериментатору из университета Джорджа Мэйсона (Вирджиния, США) Вернону Смиту. Оба занимаются экспериментальной проверкой экономического парадокса: они пытаются найти ответ на вопрос: почему в такой рациональной сфере деятельности инвесторы и другие игроки рынка ведут себя неразумно.

Вернон Смит из университета Джорджа Мейсона получил награду "за использование лабораторных экспериментов как орудия в эмпирическом экономическом анализе, особенно в исследовании альтернативных рыночных механизмов". По традиции, большая часть экономических исследований основываются на концепции "homo еconomicus", для которого характерны эгоистические мотивы и непреложно рациональное мышление, что решительно противоречит большинству психологических теорий. Уже давно доказано, что человек при принятии решений чаще руководствуется эмоциями, чем логикой.

Сегодня все больше экономистов подвергают экономические допущения сомнению и суровой проверке. К тому же, сама экономика часто пренебрегает экспериментами и сводится к наблюдениям и теоретизированию. В прочем, в последнее время она начинает заимствовать методы исследования у других наук.

Дэниел Канеман получил награду "за привнесение в экономику методов психологических исследований, особенно в отношении формирования суждений и принятия решения в условиях неопределенности" и таким образом, стал основателем новой области науки. Канеман детально исследовал процесс принятия решения в условиях неопределенности, где он продемонстрировал, как человеческие решения могут систематически отклоняться от предсказанных стандартной экономической теорией. Он также сформулировал теорию перспектив, которая, по его мнению, позволяет наилучшим образом предсказывать поведение отдельных людей и групп.

Вернон Смит заложил основы экспериментальной экономики. Он разработал стандарты достоверности для лабораторных экспериментов в области экономики и впоследствии применил их в своей работе. Ему удалось на деле продемонстрировать важность альтернативного рынка, зависящего от выбора методов продаж. Смит также предложил использовать "тесты извилистых туннелей", позволяющие заранее проверить эффективность новых экономических моделей. Проверка методов Смита другими учеными показала, что экономист из университета Джорджа Мейсона создал наиболее эффективные методы эмпирического экономического анализа.

Канадаский экономист Роберт Манделл в 1999 г удостоен премии за анализ монетарной и фискальной политики при различных обменных курсах и за анализ оптимальных валютных зон.

Манделл одним из первых высказал идею о резком сокращении налогов как стимуле развития экономики. Его взгляды привлекли внимание политиков-консерваторов в конце 1970-х годов, и ученый оказался на переднем крае борьбы в администрации США между теми, кто опасался, что вследствие громадного дефицита бюджета разразится экономический кризис, и теми, кто полагал, что уменьшение налогов послужит лекарством, которое оздоровит экономику. Многие коллеги Манделла и видные политики считают, что его работа явилась фундаментом, на котором базировалось движение за уменьшение налоговых ставок. А 1980 Рональд Рейган стал убежденным сторонником взглядов Манделла, что существенным образом отразилось на экономической политике его администрации в годы, когда он был президентом.

Нобелевские лауреаты за исследования

проблемы принятия экономических решений

В 1978 году премию вручили американскому социологу и педагогу Герберту Александру Саймону за новаторские исследования процесса принятия решений в рамках экономических предприятий.

В 1947 г. Саймон опубликовал книгу “Административное поведение”. Он первым включил психологические факторы в теорию принятия решений. В фирме решения принимаются коллективно, так как способности каждого из членов различны и ограничены как невозможностью предвидеть все последствия принимаемых решений, так и личными устремлениями и социальными амбициями. В книгах “Модели человека” (1957), “Организация” (1958) и “Новая наука о принятии управленческих решений” (1960) Саймон углубил разработки своей первой книги. Добавились: поведенческие и познавательные качества людей собирающих и обрабатывающих информацию, а также ограниченность памяти человека и его способности к вычислениям.

Изучив взаимосвязи между размером фирм и их экономическим ростом, Саймон внес существенный вклад в центральную проблему агрегирования микросистем.

Американский экономист Джеймс Макджилл Бьюкенен удостоен премии за развитие теории общественного выбора и исследование контрактных (договорных) и институциональных основ метода принятия экономических и политических решений (1986 г.).

В своих ранних работах (“Цены, доход и государственная политика (совместно с К.Алленом) (1954), “Общественные принципы государственного долга” (1958), “Налоговая теория и политическая экономика” (1960), “Налоговый выбор во времени” (1964)) Бьюкенен показал, что на протяжении 150 лет американской истории баланс государственных доходов и расходов сводился с отрицательным сальдо в основном в периоды войн и экономических кризисов (в первом случае причина — рост военных расходов, во втором — снижение налоговых поступлений). При этом анализировался вопрос, можно ли существовать с государственным долгом, направляя излишки от налоговых поступлений (когда нет войны и кризиса) не на погашение долга, а на развитие различных социальных программ. Так начала формироваться теория общественного выбора. Конкуренция политиков за голоса избирателей приводит к усилению государственного вмешательства в экономику, создавая случаи, когда малые, но тесно сплоченные политические группы могут одержать верх над аморфным большинством, а затем через государственные программы происходит соответствующее перераспределение доходов. В 1962 г. Бьюкенен (совместно с Г.Туллоком) публикует крупную работу “Исчисление (расчет) согласия: логические основания конституционной демократии”. В ней развивается взгляд на политику как на процесс сложно организованного равновесного обмена. Общественный выбор можно сравнить с тем, какой люди делают в ходе любой игры. Таким образом, теория общественного выбора — это выявление и согласование предпочтений индивидов в латентовой группе; т.е. группе, в которой действие одного участника не отражается на других в такой степени, чтобы у них появились какие-либо причины реагировать на эти действия. В теории конституционного выбора любое решение считается парето-оптимальным если оно принято единогласно. Иными словами, в общем виде конституция может быть представлена как набор правил для ведения политической игры. Особенности политической системы и политических процессов включают правила игры в виде конституционных ограничений определяющих -налоговую и расходную структуры, а также масштабы государственного бюджета. Бьюкенен показал, что утверждение государственного бюджета зависит не только от экономического курса правительства, но и от институциональной структуры, подчиняющейся правилу “издержки-выгоды”.

В 1975 г. выходит вторая крупная работа Бьюкенена “Границы свободы: между анархией и Левиафаном”. В ней была поставлена проблема выбора обществом пропорций между государством и частными интересами, а так же об уровне компетентности, необходимом для выполнения государством указанных функций и для выбора модели реформирования экономики.

Бьюкенен получил международное признание, изучая применение экономических методов к сферам, традиционно относившимся к политологии.

В 1995 г. премии был удостоен выпускник Чикагского университета Роберт Лукас-младший. Официальная формулировка нобелевского комитета: “За разработку и применение гипотезы рациональных ожиданий, которая привела к изменению макроэкономического анализа и углублению понимания экономической политики”.

Лукас активно участвовал в разработке теории рациональных ожиданий. Им были выдвинуты два главных положения этой теории:

1) субъекты экономического процесса ведут себя рационально, собирая и осмысливая экономическую информацию, позволяющую им формулировать определенные ожидания в достижении суммарной полезности в своих действиях.

2) потребители (и предприниматели, и рабочие) вполне осознают закономерности функционирования экономики на макроэкономическом уровне (в национальном масштабе) и стараются использовать имеющуюся информацию для принятия наиболее выгодных для себя решений (с учетом государственных интересов).

В сборнике научных статей “Рациональные ожидания и эконометрическая практика” Лукас обобщил, систематизировал и классифицировал всё обилие и многообразие вычислительных аналитических и экономических, и эконометрических, и статистических методик, инструментария и механизмов и подвел все это к анализу динамически развивающейся экономики. На бытовом уровне суть открытия Лукаса и сторонников теории рациональных ожиданий звучит так: “Никакие правительства не в силах перехватить налогоплательщика”.

В 1997 году премия была разделена между двумя американскими экономистами – Робертом Мертоном и Майроном Шоулзом. Они разработали и распространили новый метод определения стоимости вторичных ценных бумаг, что позволило продавать или покупать акции, опционы по реальной цене, действующей на момент заключения сделки, а также значительно улучшать и упрощать управление предприятием.

Шоулз плодотворно сотрудничал с профессором Фишером С. Блэком, автором первоначальной формулы для оценки опционов на торгах (Блэк не попал, хотя и был представлен вместе с Мертоном и Шоулзом, в число нобелевских лауреатов потому, что скончался за два года до момента присуждения премии в 1997 году, а действующими правилами это не допускается; премия присуждается только живым людям).

Рынки дериватов — вторичных (производных) ценных бумаг, в том числе опционов, очень важны для агентов, которые занимаются этими бумагами. Блэк и Шоулз опубликовали статью “Установление цен на опционы и корпоративные денежные обязательства” (1973 г.). Их формула оказалась в особенности приложима к дисконту (учету векселей), связанному с корпорационными обязательствами при возможном дефолте — невыполнении обязательств, неуплате долгов, неисполнении договоров. Дериваты продаются фирмами для защиты от возможных неблагоприятных изменений на финансовых рынках (а не с целью привлечения дополнительных денежных средств). Опцион простейшего вида, предоставляющий право на покупку единственной обычной акции, часто называется “сделкой, опционом с премией” (call option). Это — право купить в течение определенного срока ценные бумаги или товар по обусловленной цене с предварительной уплатой премии. Частичное дифференцированное выравнивание может быть решено точно при помощи “формулы Блэка Шоулза”. Эта формула включает также и валютные опционы, и процентно-уровневые опционы, и фьючерские опционы. Поэтому пользователь может принимать обоснованное решение.

В серии статей 70-х годов Роберт Мертон исследует различные проблемы “рационального ценообразования опционов”, в том числе разрабатывает “модель ценообразования среднесрочных капитальных активов. (фондов)”, связанную с САРМ Миллера и Шарпа. В частности, в 1973 г. он пишет статью “Теория рационального ценообразования опционов”. В этих статьях Мертона “формула Блэка-Шоулзая” превратилась в общеупотребительную.

Нобелевские лауреаты за исследования

проблемы государственного регулирования экономики

Половина Нобелевской премии за 1979 вручена английскому экономисту Уильяму Льюису. Вторая часть – американскому экономисту Теодору Шульцу. Оба занимались проблемой экономического развития, в особенности развивающихся стран. Теперь немного по подробнее о каждом.

Уильям Льюис закончил в 1937 г. Школу экономики при Лондонском университете. Первые опубликованные работы были следующие:

1939 г. — Труд в Вест-Индии,

1945 г. — Монополии в британской промышленности,

1949 г. — Принципы экономического планирования,

1950 г. — Накладные расходы: очерки по экономическому анализу.

Общий итог этих работ — предприниматели не используют понятие “предельные издержки” и фактически не знают, что оно означает. В. 1955 г. Льюис опубликовал “Теорию экономического роста”. Главными факторами у него выведены экономическая деятельность, “темпы и уровень накопления знаний и их применение на практике” и накопление капитала. Нормальным темпом экономического роста Льюис определил 3% в год. В работе отмечено, что, исходя из опыта передовых в экономическом отношении стран, “…можно приблизительно определить, в каком направлении будут развиваться слаборазвитые страны”. Однако то, что может быть полезным для развитых государств, не обязательно даст аналогичный результат в развивающихся странах и потому не должно автоматически заимствоваться странами “третьего мира”. Для этих стран Льюис разработал рекомендации для улучшения торгового баланса и обеспечения их развития, что оказывает благоприятное влияние на региональную и мировую торговлю.

Льюис также выcказывался за финансирование промышленных капиталовложений и инвестиции в народное образование как вклад в возрастание “человеческого капитала”.

Теодор Шульц закончил обучение по экономике сельского хозяйства в Висконсинском университете. В 1945 г. выпустил сборник материалов организованной им конференции “Продовольствие для мира”. Тогда же в работе “Сельское хозяйство в нестабильной экономике” он отметил недопустимость безграмотного использования земли любым человеком, имеющим возможность ее купить. В начале 50-х годов Шульц руководил проектом по оказанию технической помощи (включая сельское хозяйство) странам Латинской Америки.

В 1964 г. Шульц опубликовал монографию “Преобразование традиционного сельского хозяйства”. Далее последовали работы по углублению разработки проблемы “человеческого капитала”: 1971 г. — “Вложения в человеческий капитал: роль образований и научных исследований”, 1981 г.-“Инвестиции в людей: экономика качества населения”. В них он показал, что образовательный уровень населения предопределяет его способность использовать информацию и технологию для экономического развития. “Человеческий капитала является решающим экономическим фактором, в особенности для развивающихся стран. Наиболее важный экономический ресурс — по его ловам — это возможности народа в области образования, опыт, способности людей, а также их здоровье. Три главные функции высшего образования — это: “обнаружение таланта, обучение и научная работа. . . Инвестиции в человека повышают не только уровень производительности труда, но и экономическую ценность его времени”.

Американский экономист Джордж Стиглер удостоен премии за новаторские исследования промышленных структур, функционирования рынков, причин и результатов государственного регулирования (1982 г.).

В 1951 г. Джордж Стиглер опубликовал работу “Разделение труда ограничивается размерами рынка”, а в 1958 г. — “Экономия на масштабах производства”. В них он определил условия сохранения малой фирмы в конкурентной отрасли производства (минимальный масштаб эффективности, обеспечивающей выживаемость). В 1961 г. Стиглер публикует статью “Экономика информации” в которой неинформированность фирмы или неопределенность информации рассматривались для нее не как “естественное положение”, а как невыгодная ситуация на конкурентных рынках; и эту ситуацию следует исправлять немедленно — путем приобретения информации, не считаясь даже с крупными расходами.

В 1964 г. в книге “Теория олигополии”. Стиглер показывает, что заключение каких-либо тайных соглашений между картелями в условиях свободного рынка часто ведет к неуспеху операций. А в работе “Поведение промышленных цен” (1968 г., совместно с Дж. Киндалом) он установил, что кажущаяся стабильность цен на неконкурентных рынках является фикцией поскольку прейскурантные цены в действительности оказываются на столько неэластичными (неизменным и стабильными), что большинство сделок заключается по реально существующим на рынке ценам. В этом же 1968 г. Стиглер публикует книгу “Организация промышленности”, в которой выдвигает концепцию “совершенной конкуренции”. В его идеальной модели большое число независимых фирм хотя и осуществляет меньший объем операций на рынке, но располагает полной информацией о возможных куплях и продажах и не имеет личного мотива в конкурентной борьбе. Это обеспечивает единую цену на рынке и малое влияние отдельных его участников на ценообразование. Некоторые из идей Стиглера, касающиеся смягчения, а то и просто отказа от государственного регулирования в промышленности США, развитые в работах “Граждане и государство: очерки о регулировании” (1975 г.) и “Приятные и болевые ощущения современного капитализма” (1882 г.), были реализованы администрациями президентов Дж. Картера и Р. Рейгана. Но сам Стиглер заявил, что “...не принадлежит к школе рейганомики, ...лишь стремится ослабить излишнее правительственное давление на производство...”

В 1984 году английский экономист Джон Ричард Стоун удостоен премии за существенный вклад в развитие экономической науки, а точнее за новаторские исследования в области экономического анализа и создание системы национальных счетов.

Совместными усилиями с Кейнсом и Мидом, Стоун составил обзор экономического и финансового положения Англии. Обзор представлял систему таблиц, отражавших показатели национального дохода и расходов за 1938 и 1940 гг., личных доходов, расходов и сбережений населения, — все это в совокупности обеспечило оценку возможностей частного сектора в оказании помощи правительству в войне. В 1944 г. Стоун в Мид опубликовали книгу “Национальный доход и расходные статьи национального бюджета”, где впервые была дана оценка счетов национального дохода. Национальные счета представляют собой систему таблиц в форме бухгалтерских счетов, характеризующих процесс производства распределения и конечного использования совокупного общественного продукта и национального дохода за год. Как и в бухгалтерских счетах, здесь строятся балансы доходов и расходов различных хозяйственных агентов, участвующих в экономической деятельности. В совокупности эти счета фиксируют все экономические операции по передаче стоимости в той или иной форме от одного агента к другому. В результате получаются сводные данные о доходах, потреблении, капиталовложениях и других аспектах хозяйственной жизни страны. Поэтому всю систему таких таблиц (счетов) и назвали национальным счетоводством. Система Стоуна отличается тем, что она открыто включает национальный доход в рамки двойной бухгалтерии, в которой учитываются данные о доходах и расходах в домашнем хозяйстве, частном секторе и на государственном уровне. Это позволяет осуществить сравнительный анализ в различных секторах экономики одной страны и в разных странах. В книге “Метод затраты-выпуск и национальные счета” (1964 г.) и ряде других публикаций Стоун определил источники увеличения национального дохода, пути его распределения, размещения и использования в различных отраслях экономики. Он проанализировал два основных направления потребления — продовольственное и непродовольственное, произвел подсчет потребительских затрат с 1900 по 1955 год по 10 основным товарным группам. Получилось, что треть расходов приходится на продовольственные товары. Вывод: ... Экономическая политика, в особенности ныне, в период активного участия и вмешательства правительства в экономические, отношения, требует большого количества званий о функционировании экономической системы...”

Рональд Коуз, лауреат Нобелевской премии по экономике (1991 г.) “За открытие и прояснение значения издержек трансакций и прав собственности для институциональной структуры и функционирования экономики”, показал, что использование рыночного механизма обходится обществу не бесплатно, а требует определенных затрат, называемых “трансакционными”.

Такой подход позволяет анализировать как рыночные, так и внутрифирменные экономические связи. Можно выделить следующие виды трансакционных затрат: поиск информации о состоянии рынка – о потенциальных поставщиках и покупателях, ценах, характеристиках товаров и услуг; заключение сложных контрактов, включающих оговорки на случай непредвиденных обстоятельств; долгосрочные отношения по отдельным вопросам; периодически повторяющиеся сделки по продаже различных товаров; соблюдение условий контрактов; юридическое сопровождение выполнения контрактов.

Рыночные отношения могут быть вытеснены, если фирма с выгодой для себя может использовать, механизмы директивного управления (тогда трансакционные издержки снижаются). Но централизованная экономическая структура может давать прибыль только в том случае, если издержки ее системы контроля не превышают уровня “трансакционных издержек”, — это существенный “прорыв” (открытие) Коуза в понимании институциональной структуры микроэкономики. А чтобы существовало равновесие между рыночной и административно-командной (бюрократической) системами, должно быть четкое определение прав собственности, то-есть прав по использованию ресурсов. Коуз включил в этот “пучок” 11 прав: владения, использования, управления, на доход, суверена, на безопасность, на передачу в наследство, на бессрочность обладания, на ответственность в виде взыскания, на остаточный характер и запрет на использование способом, наносящим вред окружающей (внешней) среде. В обширной статье “Проблема социальных издержек” он по сути сформулировал экономический подход к разгосударствлению собственности. Его положение: “...оптимальная организация структуры производства не зависит от распределения прав собственности...” - стали называть “теоремой Коуза”.

Нобелевские лауреаты за исследования

экономической истории

В этой группе можно отметить только двух лауреатов: Дугласа Норта (США) и Роберта Фогеля (США). Оба они получили премию в 1993 году за применение новых экономических методов для изучения исторических процессов.

В 1957- 195 гг., А.Конрад и Д.Мейер своими работами утвердили новое научное течение, выступив за пересмотр и переоценку американской истории с использованием для исследования математико-статистических методов и количественного анализа. Представителей этого направления, стали называть

“новыми экономическими историками”, или “клиометриками” (от музы истории Клио и эконометрики). К ним примкнул и Роберт Фогель. В 1974 г. он совместно с профессором экономики и истории Рочестерского университета Стэнли Энгерменом опубликовал в двух томах книгу “Время испытаний”. В первом томе — “Экономика рабства американских негров” — подчеркивается желание развенчать представление о том, что черные американцы будто бы не имели культуры, достижений и развития в течение первых 250 лет жизни на американской земле. Расчеты авторов книги показывают, что хозяйственная эффективность системы рабского труда не редко превосходила систему свободного труда, что общий коэффициент продуктивности в Южных Штатах был на 9,2% выше, чем в Северных, и что многие негры-рабы на Юге материально жили лучше, чем белые бедняки на Севере. Второй том книги — “Доказательства и методы”. — содержит уточнения, комментарии, объяснения методологических подходов к тем математическим, статистическим, эконометрическим и клиометрическим методам доказательств всех тех новых аргументов и положений, которые были изложены в первом томе. Здесь представлены также таблицы, графики, схемы и карты, библиографические указатели источников и приложения. С выходом в свет этой книги Фогель сразу выдвинулся в число лидеров “клиометриков”.

В 1966 г. Дуглас Норт опубликовал книгу “Рост и благосостояние в американском прошлом: новая экономическая история”. Он сконцентрировал внимание на социально-экономическом развитии южных штатов США в 1815-1860 гг. Проведя исследования на основе уточненных данных и с использованием уточненных методов экономического анализа, Норт пришел к выводам, что само по себе рабовладение не вело к снижению качества предпринимательской деятельности, к уменьшению объема капиталовложений, к нерациональному распределению капитала между сельскохозяйственным и промышленным производством. В книге “Экономика общественных проблем” (1971 г., совместно с Р.Миллером) Норт рассмотрел многие явления общественной жизни с точки зрения экономики: экономика запрета абортов, экономика проституции, экономика наркомании, экономика предупреждения преступности, экономика медицинского обслуживания, экономика риска и страхования, экономика образования. В 1981 г. он публикует книгу “Структура и изменение в экономической истории” Книга состоит из 15 глав, объединенных в три части. Первая – “Теория” — посвящена структуре экономических систем, экономической теории государства и идеологии, типам и разновидностям экономической организации, экономической роли новых технологий — от зарождения сельского хозяйства и “неолитической революции” древности через средневековый мир и промышленную революцию до экономических трансформаций ХХ века. Во второй части – “История” — рассматриваются “долгосрочные (“вековые”) структурные изменения в западной экономике”, “две экономические революции” и их наиболее значительные последствия. “Первая экономическая революция” (ПЭР) — это возникновение животноводства и земледелия примерно 10 тысяч лет назад, обеспечившее возможность создания запаса продовольствия. Промышленную революцию Норт считает кульминацией эволюции предшествующих событий. “Вторая экономическая революция” (ВЭР), считает Норт, — произошла со второй половины ХIХ века, когда возникли фундаментальные изменения в экономической системе в результате увеличения объема и охвата рынка и структурно-организационных изменений.... Если ПЭР создала сельское хозяйство и “цивилизацию”, то ВЭР обеспечила производство все возрастающими новыми знаниями, возведя экономический рост в систему за счет брака науки и технологии, а не классовой борьбы, по марксовой теорий истории...