- •Печатается в соответствии с планом редакционно-издательской деятельности Ростовского филиала рта на 2009 год
- •Оглавление
- •Глава I. Сущность, правовая
- •§ 1. Истоки оперативно-розыскной деятельности
- •§ 2. Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Предмет и система учебного курса основ орд
- •Вопросы для самопроверки
- •1.2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности
- •§ 1. Понятие и цели орд
- •§ 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Задачи оперативно-розыскной деятельности
- •§ 4. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности
- •Вопросы для самопроверки
- •Тема 1.3. Правовое регулирование орд таможенных органов
- •§ 1. Понятие, структурирование и общие положения
- •Нормативно-правовой основы орд
- •§ 2. Значение, структура и характеристика оперативно-розыскного закона
- •§ 3. Нормативные положения тк рф, регламентирующие орд оперативных подразделений таможенных органов
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава II. Субъекты оперативно-розыскной
- •§ 2. Компетенция субъектов оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Юридическая ответственность субъектов оперативно-розыскной деятельности
- •Вопросы для самопроверки
- •2.2. Оперативно-розыскные органы
- •§ 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность
- •§ 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность
- •§3. Обязанности оперативно-розыскного органа
- •§4. Права оперативно-розыскного органа
- •Вопросы для самопроверки
- •2.3. Должностные лица, участвующие в осуществлении орд
- •§1. Понятие должностного лица как участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц
- •§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность
- •§3. Нормативно-правовая защита должностных лиц оперативно-розыскных органов
- •Вопросы для самопроверки
- •2.4. Лица, привлекаемые к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам
- •§ 2. Основание и общие условия для привлечения лица к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Агент как основное лицо, привлекаемое к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 4. Нормативно-правовая защита лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам
- •Вопросы для самопроверки
- •§ 2. Субъекты, осуществляющие внешний контроль в области орд
- •§ 3. Судья и орд
- •§ 4. Прокурор и орд
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава III. Оперативно-розыскные
- •§ 2. Оперативно-розыскные мероприятия, не требующие судебного решения
- •§ 3. Оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые на основании судебного решения
- •Вопросы для самопроверки
- •3.2. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§ 1. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§ 2. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •Вопросы для самопроверки
- •§ 2. Понятие « результаты оперативно-розыскной деятельности»
- •§3. Направления использования результатов орд
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава IV. Оперативно-розыскной
- •§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса
- •§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности
- •§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика
- •§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства
- •Вопросы для самопроверки
- •4.2. Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе
- •§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое
- •Содержание и этапы производства
- •§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета
- •§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета
- •§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета
- •§ 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета
- •Вопросы для самопроверки
- •4. 3. Оперативная разработка
- •§ 1. Понятие оперативной разработки
- •§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки
- •§ 3. Получение информации в разработке
- •§ 4. Особенности информационных процессов при производстве
- •§5. Варианты использования информации в разработке
- •§ 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава V. Информационные основы орд
- •Тема 5.1. Информационное обеспечение орд таможенных органов
- •§ 1. Понятие оперативно-розыскной информации
- •§ 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации
- •§ 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации
- •§ 4. Обогащение оперативно-розыскной информации
- •§ 5. Современные федеральные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения
- •§ 6. Основные направления развития информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения
- •Вопросы для самопроверки
- •Заключение
- •Библиографический список Нормативные документы
- •Основная литература
- •Дополнительные источники
- •Оперативно-розыскная деятельность
Вопросы для самопроверки
Дайте определение оперативно-розыскного процесса.
Что понимается под оперативно-розыскными правоотношениями?
Раскройте содержание специальных принципов ОРП.
Дайте определение понятия оперативно-розыскных функций.
Как определяются оперативно-розыскных функции?
Какие существуют виды оперативно-розыскных функций?
Как соотносится оперативно-розыскной процесс с официальной ОРД?
Дайте определение стадии оперативно-розыскного процесса и ее признаков.
Раскройте содержание признаков стадии оперативно-розыскного процесса.
Покажите систему стадий оперативно-розыскного процесса и дайте их определение.
Что необходимо понимать под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе?
Что понимается под сыскными доказательствами в оперативно-розыскном процессе?
Какие существуют виды сыскных доказательств?
4.2. Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе
§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое
Содержание и этапы производства
Под ДОУ понимается предусмотренная ФЗ «Об ОРД» форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации, сыскных доказательств), проверки и оценки итогов ОРМ, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами ОРО.
Таким образом, ДОУ служит местом концентрации и способом обобщения полученных (получаемых) в ходе ОРМ сведений. Законодатель особо оговорил, что факт заведения ДОУ не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. З ст. 10 ФЗ «Об ОРД»). Включением данного указания в ФЗ «Об ОРД» обращено внимание правоприменителей на то, что согласно ст. 23 и 25 Конституции ограничение прав и свобод человека и гражданина допустимо только при наличии судебного решения и в случаях, указанных в федеральном законе. На это же обратил внимание Конституционный Суд РФ. В своем определении он установил, что заведение ДОУ не дает оснований проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан, с нарушением требований Конституции и федерального закона.
ДОУ следует отличать от уголовного дела. Среди многих отличий выделим два.
Во-первых, наличие ДОУ не влечет каких-либо юридически значимых последствий для проходящих по нему лиц.
Во-вторых, его заведение не связано с возможностью совершать (не совершать) предусмотренные законодательством ОРМ.
В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» перечень ДОУ (виды дел) определяются в нормативных правовых актах ОРО. Несмотря на закрытый в основном характер ДОУ, известны общие открытые требования, которые предъявляют к их классификации. Так, перечень ДОУ формируют в зависимости от определенной стадии оперативно-розыскного процесса.
Юридически значимые этапы производства дела оперативного учета.Заведение ДОУ – это практически реализованное решение должностного лица ОРО (соответствующего руководителя) начать производство того или иного ДОУ. Единственным должностным лицом, которое может его завести, является руководитель оперативного подразделения (перечни этих руководителей изложены в нормативных актах соответствующих ОРО).
Отметим, что законодатель не связывает напрямую факт заведения ДОУ с возможностью подготовки и проведения какого-либо ОРМ. Тем не менее оперативно-розыскная практика свидетельствует, что отдельные ОРМ, которые требуют значительных организационных усилий (например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), проводятся, как правило, в рамках ДОУ. Другие же (например, наблюдение, опрос, отождествление личности), наоборот, могут послужить средством получения информации, содержащей основания для заведения ДОУ.
Заведение ДОУ определенного вида имеет и иное значение — оно свидетельствует, во-первых, о начале оперативно-розыскного процесса и, во-вторых, о переходе рассмотрения оперативно-значимой информации из одной стадии оперативно-розыскного процесса в другую.
Основания для заведения ДОУ.По существу, эти основания совпадают с некоторыми основаниями для проведения ОРМ. Так, ДОУ может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных пп. 1—6 ч.1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД» (см. ч. 2 ст. 10). Ими являются:
наличие возбужденного уголовного дела;
ставшие известными ОРО следующие сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России; лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;
поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;
запросы других ОРО по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ «Об ОРД»;
постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном российским законодательством;
запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России.
С учетом того, что законодатель не сделал специальной оговорки о закрытом (исключительном) перечне оснований для заведения ДОУ, допустимо конкретизировать такие основания, указанные в пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД», в нормативных актах ОРО, что и происходит на практике. Это правомерно также потому, что ДОУ есть лишь одна из форм организации ОРД, а согласно ч. 2 ст. 4 ФЗ «Об ОРД» органы, осуществляющие ОРД, полномочны издавать нормативные акты, регламентирующие именно организацию проведения ОРМ.
Важнейшим условием при этом является недопустимость расширения оснований для заведения ДОУ, предусмотренных пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД». В нормативных актах ОРО можно только их конкретизировать, исходя из специфики работы.
Цели заведения ДОУ.В соответствии с ч. 2 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» различают три такие цели: 1) собирание и систематизация сведений; 2) проверка и оценка результатов ОРД; 3) принятие на их основе соответствующих решений ОРО.
Общие положения производства ДОУ.В соответствии с ч. 5. ст. 10 ФЗ «Об ОРД» порядок ведения ДОУ определяется нормативными актами ОРО. Это означает, что каждый ОРО полномочен самостоятельно устанавливать правила производства по ДОУ, исходя из специфики деятельности и оперативно-розыскной подведомственности.
Вместе с тем известны общие требования. Так, ДОУ классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному ДОУ (т.е. дается «окраска» дела в итоге проведенной сыскной квалификации деяния). Заведению ДОУ предшествует вынесение соответствующим должностным лицом (оперативником) постановления, которое подлежит утверждению руководителем ОРО.
Решения, принимаемые по материалам ДОУ, оформляются, прежде всего, в виде постановлений. Различают постановления о заведении ДОУ, его продлении и прекращении. Постановление может быть вынесено и в других случаях, предусмотренных нормативными актами ОРО.
Работа по ДОУ строится по специальному плану (организационных и ОРМ и т.п.). Все получаемые по ДОУ оперативно-служебные документы (постановления, планы, сводки, рапорты, справки и др.), а также иные документы (письменные поручения следователя, указания прокурора о проведении в рамках ДОУ ОРМ и др.) приобщают к делу, систематизируют, подшивают и вносят во внутреннюю опись.
Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (см. ст. 6 ФЗ «Об ОРД» и п.4 ст. 5 Закона о государственной тайне), материалы ДОУ получают определенный гриф секретности («Секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно правилам в рамках соблюдения режима секретности.
Все производство по ДОУ должно осуществляться оперативниками под контролем руководителя ОРО. Контроль реализуется в различных формах: путем утверждения постановления и планов, заслушивания исполнителей, проверки содержания оперативно-служебных документов, дачи указаний о направлении производства ДОУ и др.
При уничтожении материалов ДОУ существо полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему. Информация хранится в ней и используется в порядке, который устанавливается для функционирования информационных систем.
Об уничтожении материалов ДОУ выносится, как правило, отдельное мотивированное постановление. Нецелесообразно уничтожать оперативно-служебные документы, которые отражают результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения.
Понятие и основания для прекращения ДОУ.Прекращение ДОУ— это решение соответствующего руководителя ОРО прекратить производство того или иного ДОУ в связи с появлением предусмотренного ФЗ «Об ОРД» для этого основания.
В ч. 4 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» изложены предписания о двух основаниях (видах) прекращения ДОУ: 1) в случаях решения конкретных задач ОРД, предусмотренных ст. 2 ФЗ «Об ОРД»; 2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач.
Как правило, ДОУ прекращается при решении конкретных задач ОРД в случае:
предупреждения совершения конкретного преступления;
выявления, пресечения или раскрытия определенного преступления;
выявления и установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращение его преступной деятельности;
установления места нахождения лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда или уклоняющегося от уголовного наказания;
розыска без вести пропавшего и др.
Обстоятельствами, свидетельствующими об объективной невозможности решения задач ОРД, служит, как правило, получение достоверной информации, в том числе:
о неподтверждении сведений, на основании которых было заведено ДОУ;
о декриминализации общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершении которого на лицо было заведено ДОУ;
акт амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, в отношении которого было заведено ДОУ;
об истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности;
о постоянном (длительном) пребывании лица, объекта оперативной заинтересованности в состоянии или условиях, которые исключают возможность совершения преступления (например, психическое заболевание или иная тяжелая болезнь, арест);
о смерти проверяемого лица.
Принятие решения о прекращении ДОУ по любому из предусмотренных нормативными актами ОРО основанию подлежит оформлению посредством вынесения соответствующего постановления, которое должно быть утверждено руководителем, наделенным правом санкционировать заведение ДОУ.
Кроме того, в данном случае подлежит учету требование ч. 7 ст. 5 ФЗ «Об ОРД» о хранении в течение года материалов на лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, об уничтожении этих материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об уведомлении об этом судьи.