2.3 Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на принципах некоммерческой организации, для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бума [10, с.285]г.

Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в зависимости от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами [19]:

- Гражданским кодексом Российской Федерации от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ.

- Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

- Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

- Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».

- Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».

И другими нормативно-правовыми актами.

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации (СРО) на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если она соответствует следующим требованиям:

- Организация учреждена не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Если же число членов саморегулируемой организации (СРО) стало менее десяти, Федеральная служба по финансовым рынкам приостанавливает деятельность саморегулируемой организации и (СРО) на срок до трех месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации (СРО) не приведено в соответствие с требованиями Закона, Федеральная служба по финансовым рынкам прекращает деятельность данной саморегулируемой организации (СРО).

- В представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится ни одно из следующих положений [19]:

• возможность дискриминации прав клиентов, которые пользуются услугами членов организации, а также дискриминация членов организации;

• необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

• ограничения, которые препятствуют развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг; регулирование вопросов, которые не относятся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации (СРО);

• предоставление недостоверной или неполной информации.

Государственное регулирование деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам. Так же Федеральная служба по финансовым рынкам ведет реестр саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Целями деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг являются [10, с.288]:

- Развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг;

- Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, которые способствуют эффективной деятельности на рынке ценных бумаг;

- Осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- Защита законных прав и интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются членами саморегулируемой организации;

- Повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

- Обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из поставленных целей, можно выделить следующие основные направления деятельности саморегулируемых организаций (СРО) оценщиков [19]:

1. Саморегулируемая организация (СРО) устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами, а также осуществляет контроль за соблюдением своими членами принятых саморегулируемой организацией (СРО) правил и стандартов.

2. Создает и поддерживает эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявляет и пресекает нарушения требований законодательства РФ, а также внутренних документов саморегулируемой организации (СРО).

3. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ), принимает квалификационные экзамены и выдает квалификационные аттестаты.

4. Организует информационное и методическое обеспечение своих членов.

Саморегулируемые организации (СРО) вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО профучастников РЦБ).

Преимущества саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг [10, с.289]:

- Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет защиту прав и законных интересов ее членов;

- Членство в саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг ведет к повышению качества осуществляемых работ;

- Членство в саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг ведет к взаимной поддержке ее членов;

- Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг оказывает помощь в повышении квалификации сотрудников членов СРО;

- Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет информационную поддержку членов, путем предоставления изменений в нормативно-правовые акты затрагивающие профессиональных участников - членов СРО, проведению общих собраний членов СРО, организации круглых столов, симпозиумов и конференций посвященных актуальным темам саморегулирования, функционирования СРО, а так же проблемам в сфере регулирования и функционирования деятельности рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть членом нескольких саморегулируемых организаций (СРО) различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством.

Для того чтобы быть принятым в члены саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг (вступить в СРО), лицо, желающее вступить в саморегулируемую организацию (СРО) обязано подать заявление, к которому прилагаются документы, предусмотренные нормативно-правовыми актами и внутренними документами саморегулируемой организации [19].

После получения заявления саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг обязана в течение срока, не превышающего двух месяцев, осуществить проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. По окончании проверки должностные лица и специалисты саморегулируемой организации (СРО), составляют письменное заключение. Это письменное заключение направляется на рассмотрение в коллегиальный орган управления саморегулируемой организации (СРО), который по итогам рассмотрения представленных документов должен в трехдневный срок с момента рассмотрения утвердить заявление или отказать в его утверждении.

Условиями членства в саморегулируемой организации (СРО) являются также внесение членом саморегулируемой организации установленных ею взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд саморегулируемой организации (СРО).

Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг для реализации своих полномочий на территории субъектов РФ имеет право, с предварительным согласованием с ФСФР, создавать свои филиалы и представительства. Она обязана осуществлять контроль за деятельностью своих филиалов и представительств, а также несет ответственность за их деятельность [19].