Статья 155. Протокол
Комментарий к статье 155
1. Комментируемая статья содержит понятие протоколирования судебного заседания или отдельного процессуального действия. Оно включает в себя аудиозапись судебного заседания и ведение протокола в письменном виде. Аудиозапись и составление письменного протокола как части единого процесса протоколирования судебного заседания дополняют друг друга. Пленум ВАС РФ разъяснил, что аудиозапись является основным средством фиксирования сведений о ходе судебного заседания, а также средством обеспечения открытости судебного разбирательства (см. п. 16 Постановления ВАС РФ от 17.02.2011 N 12).
2. Согласно ч. 2 ст. 155 АПК РФ в протоколе отражаются обязательные формальные сведения, связанные с производством по делу, позволяющие идентифицировать как суд, рассматривавший дело и его состав, так и само дело. Протокол отражает выполнение судом действий по обеспечению прав лиц, участвующих в деле. В протоколе, в частности, указываются:
- год, месяц, число и место проведения судебного заседания. В протоколе указываются все периоды, в течение которых рассматривалось дело в случае перерыва в судебном заседании, отложения судебного заседания, приостановления производства по делу; местом судебного заседания является соответствующий населенный пункт;
- время начала и окончания судебного заседания. Они проставляются в протоколе с точностью до минут;
- наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда. Указываются точное наименование суда, фамилии, инициалы судей, в том числе арбитражных заседателей, если они участвуют в деле. Кроме судей, следует указывать также лиц, участвующих в деле, и то, на основании каких документов судом установлены их личности, а также личности их представителей;
- наименование и номер дела. Они присваиваются каждому в отдельности арбитражному делу согласно подзаконным актам о деятельности арбитражных судов (например: А41-3125/2004, где А - арбитражный суд; 41 - индекс арбитражного суда Московской области; 3125 - порядковый номер, присвоенный исковому заявлению (заявлению); 2004 - год регистрации) (см. п. 3.2 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации, утвержденной Приказом ВАС РФ от 25.03.2004 N 27);
- сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения. От указанных лиц следует получить подпись о том, что они предупреждены об уголовной ответственности;
- устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, консультации специалистов. Письменные заявления и ходатайства приобщаются к материалам дела с отметкой об этом в протоколе;
- соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям. В протоколе отражается содержание соглашения с указанием на то, по каким фактическим обстоятельствам, требованиям и возражениям достигнуто соглашение;
- определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания. Данные определения (например, об отложении судебного разбирательства, о перерыве в судебном заседании и т.п.) именуются в теории протокольными - их содержание фиксируется в протоколе;
- отметка об использовании средств аудиозаписи, систем видеоконференцсвязи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания. Об использовании технических средств должно быть указано в протоколе с приведением вида технических средств, марки и других необходимых сведений, позволяющих судить о функциональных возможностях данных средств, и при необходимости проверить их состояние;
- дата составления протокола, позволяющая судить о своевременности этого действия и о том, не нарушалось ли право лиц, участвующих в деле, на ознакомление с протоколом судебного заседания.
Из положений ч. ч. 1 и 2 ст. 155 АПК РФ следует, что содержание доказательств в протоколе судебного заседания не отражается, соответствующие сведения фиксируются на материальном носителе аудиозаписи, который приобщается к протоколу.
Для фиксации хода судебного заседания может применяться стенографирование, а также видеозапись, о чем ставятся в известность участники процесса. При этом в протоколе указываются сведения, предусмотренные п. п. 5, 6, 8 и 9 ч. 2 комментируемой статьи, а материальный носитель видеозаписи приобщается к протоколу.
Если проводится отдельное процессуальное действие, то в соответствии с ч. 3 ст. 155 АПК РФ в протоколе следует отражать кроме сведений, предусмотренных ч. 2 комментируемой статьи, также полученные результаты.
3. Согласно п. 16 Постановления ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 в предварительном судебном заседании протоколирование с использованием средств аудиозаписи обязательно, если присутствует только одна из сторон. В других случаях в предварительном судебном заседании протоколирование с использованием средств аудиозаписи может вестись, например, если есть необходимость зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты совершения процессуальных действий.
Кроме того, как отмечает Пленум ВАС РФ, протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется, а средством фиксирования данных о ходе судебного заседания является протокол судебного заседания в случаях:
- неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса и об отсутствии в связи с этим аудиозаписи судебного заседания (п. 9 ч. 2 ст. 155 АПК РФ);
- когда дело (заявление, ходатайство) рассматривается судом без извещения лиц, участвующих в деле (без вызова сторон), например, в упрощенном порядке.
4. Секретарь судебного заседания или помощник судьи выполняют действия, связанные с протоколированием: составляют протокол судебного заседания; обеспечивают протоколирование с использованием аудиозаписи. Кроме того, они обеспечивают фактическое применение в ходе судебного заседания (проведения отдельного процессуального действия) технических средств.
Материальным носителем аудиозаписи судебного заседания является оптический диск, на котором записана информация о ходе судебного заседания (судебных заседаний) и который обеспечивает возможность сохранения этой информации в неизменном виде.
Материальный носитель приобщается к протоколу - помещается в материалы дела после завершения производства по делу в суде соответствующей инстанции. До завершения производства по делу материальный носитель аудиозаписи судебного заседания помещается в материалы дела, если определение арбитражного суда обжаловано отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, и необходимо направить в суд вышестоящей инстанции материалы дела, имеющие непосредственное отношение к этой жалобе. В указанном случае файлы аудиозаписи последующих судебных заседаний при рассмотрении дела в суде той же инстанции сохраняются в информационной системе арбитражного суда и впоследствии записываются на тот же материальный носитель в дополнение к имеющимся либо после завершения производства по делу осуществляется запись на новый материальный носитель всех файлов аудиозаписи судебных заседаний по данному делу (п. 20 Постановления ВАС РФ от 17.02.2011 N 12).
5. В ч. Ч. 5 и 6 комментируемой статьи регулируется порядок протоколирования судебного заседания.
Составление письменного протокола допускается от руки или при помощи технических устройств, например, компьютера, пишущей машинки и т.п. Срок составления протокола определен не позже следующего дня после даты вынесения судебного решения, а если производилось отдельное процессуальное действие, протокол должен быть составлен в тот же день - после совершения этого действия.
Обязательно подписание протокола лицом, его составившим (секретарем судебного заседания или помощником судьи - при отсутствии в арбитражном суде секретарей судебного заседания), а также председательствующим в судебном заседании. Отсутствие в деле протокола судебного заседания или его подписание не теми лицами в соответствии с п. 6 ч. 4 ст. 270 АПК РФ влечет за собой безусловную отмену судебного решения.
Если на судебный акт подана апелляционная (кассационная) жалоба, содержащая доводы относительно отсутствия аудиозаписи судебного заседания на материальном носителе, в то время как посредством аудиозаписи были зафиксированы сведения, послужившие основанием для принятия этого судебного акта, а арбитражный суд установит, что файл аудиозаписи судебного заседания, сохраненный в информационной системе арбитражного суда, утрачен и не может быть восстановлен, данное обстоятельство является основанием для отмены судебного акта в любом случае применительно к п. 6 ч. 4 ст. 270 или п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ соответственно (п. 22 Постановления ВАС РФ от 17.02.2011 N 12).
6. Согласно ч. 6 ст. 155 апк рф аудиозапись в ходе протоколирования судебного заседания ведется непрерывно.
В соответствии с п. 19 Постановления ВАС РФ от 17.02.2011 N 12, если выявлено, что вследствие технических неполадок протоколирование с использованием средств аудиозаписи фактически не осуществляется, суд объявляет перерыв в судебном заседании. После окончания перерыва судебное заседание продолжается с момента, когда произошел сбой аудиозаписи. Не является перерывом в протоколировании остановка аудиозаписи с момента объявления присутствующим в зале судебного заседания об удалении суда для принятия решения (ст. 166 АПК РФ) и до момента объявления решения (ст. 176 АПК РФ) либо возобновления судебного разбирательства (ч. 3 ст. 168 АПК РФ).
7. Отдельно Пленумом ВАС РФ обращено внимание на хранение аудионосителей, в том числе в целях сохранения государственной тайны. Файлы аудиозаписи судебных заседаний сохраняются в информационной системе арбитражного суда (кроме случаев, когда разбирательство дела производится в закрытом судебном заседании в целях недопущения разглашения государственной тайны). В указанных случаях файлы аудиозаписи закрытых судебных заседаний записываются на автономном техническом устройстве, зарегистрированном в установленном порядке в качестве носителя информации, содержащего сведения, составляющие государственную тайну, и хранятся исключительно на оптическом диске.
8. В ч. 7 ст. 155 АПК РФ закреплено право лиц, участвующих в деле, на ознакомление с материалами протоколирования судебного заседания (отдельного процессуального действия).
Ознакомление лиц, участвующих в деле, с аудиозаписью судебного заседания производится в здании суда путем предоставления таким лицам возможности прослушивания соответствующей аудиозаписи, имеющейся в информационной системе суда. Ознакомление с аудиозаписью закрытого судебного заседания производится в порядке, установленном для ознакомления с документальными материалами дела, разбирательство которого осуществляется в закрытом заседании.
Лица, участвующие в деле, после ознакомления с материалами уголовного дела могут представить в суд замечания относительно полноты и правильности составления протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио- и (или) видеозаписи судебного заседания (если видеозапись выполнена с разрешения суда).
Срок подачи замечаний - три дня после подписания протокола. Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении трехдневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.
В соответствии с ч. 8 ст. 155 АПК РФ суд принимает или отклоняет замечания на протокол. Данные решения суд принимает без вызова сторон и излагает их в определении не позднее дня, следующего за днем поступления замечаний в суд. Определение обжалованию отдельно от итогового судебного акта не подлежит.
9. Лица, участвующие в деле, руководствуясь ч. 9 ст. 155 АПК РФ, могут получить копию аудиозаписи судебного заседания и копию протокола. Уплата государственной пошлины за копирование аудиозаписи судебного заседания не предусмотрена, но изготовление копии производится за счет заинтересованного лица, т.е. на представленный им аудионоситель.
ПРОТОКОЛ СУДЕБНОГО ЗАСЕДАНИЯ КАК ПИСЬМЕННОЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВО В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ (по результатам анализа судебных дел)
В арбитражном процессе протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним вполне обоснованно отнесены к письменным доказательствам (ст. 75 АПК РФ). Отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в части 4 статьи 155 АПК РФ, является безусловным основанием для отмены решения, постановления арбитражного суда (статьи 270,288 АПК РФ), что также подчеркивает особую важность этого процессуального документа. Вместе с тем роль протоколов судебных заседаний как письменных доказательств пока недооценивается. Это объясняется, видимо, тем, что в арбитражных судах до принятия АПК РФ 1995 года протоколы не велись. Затем, до вступления в силу нового АПК РФ в сентябре 2002 года, протоколы оформлялись в усеченном виде, очень схематично и не воспроизводили в полном объеме ход судебного разбирательства. В них, в частности, не указывалось, какие доказательства анализировались при рассмотрении дела, какова была позиция участников процесса. Вышестоящие судебные инстанции к таким протоколам относились весьма прохладно, правда, при отсутствии их в деле решения судов по формальным основаниям всегда отменяли. С введением в действие нового АПК РФ подход к протоколу судебного заседания в арбитражном судопроизводстве стал совершенно иным. Изложенные в протоколе сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, принимаются во внимание и оцениваются судом наравне с другими доказательствами, полученными в ходе судебного разбирательства.