Диалоги по аудиту
.docПрактическое занятие №7
«Комплексные задания»
В диалогах обозначено: А – аудитор; П – проверяемый.
Необходимо сформулировать:
-
Какие гипотезы, например, может выдвинуть аудитор?
-
Какие вопросы логически могут возникать у аудитора по результатам диалога?
-
Какие документы для проверки соответствия может попросить показать аудитор по результатам беседы?
Диалог 1
А: Что, по-вашему, главное в политике качества?
П: Чтобы все хорошо работали.
А: Это правильно! А какие еще важные моменты политики запомнились?
П: Да разве все упомнишь?
-
Скорее всего, проверяемый сотрудник либо плохо ознакомлен с политикой в области качества, либо вообще не ознакомлен, так как на вопрос был дан общий ответ.
-
Предоставьте мне, пожалуйста, документальное подтверждение ознакомления с политикой в области качества?
-
Записи о проведении ознакомительных лекций на тему политики в области качества.
Диалог 2
А: Ваша организация разработала СМК. Что-то изменилось после этого?
П: Строже стали контролировать опоздания, ввели штрафы за брак.
-
Штрафы за брак могут повлечь умышленную идентификацию бракованной продукции как годной.
-
Каким образом производится контроль за соблюдением работниками должностных инструкций? Как вы управляете несоответствующей продукцией?
-
Протоколы испытаний продукции. Записи контрольных мероприятий за испытаниями продукции.
Диалог 3
А: Вы в своей работе используете какие-либо процедуры?
П: Это в каком смысле процедуры?
А: Ну, это описания что и как правильно делать.
П: У нас есть технологические карты.
А: А бывает, что опытные рабочие работают на «своих» режимах, которые считают более правильными?
П: Да, конечно. Вот, например, токарь….
-
Было упоминание о технологических картах, но не было отражено их фактическое использование. Необходимо проверить их применение. Подлежит проверке работа токаря, так как, скорее всего, он осуществляет свою деятельность с отклонениями от установленных процедур.
-
Предоставьте мне, пожалуйста, Ваши должностные инструкции.
-
Рабочие инструкции, должностные инструкции. Технологические карты
Диалог 4
А: У вас на участке ведутся какие-либо записи о качестве?
П: Да, у нас заведена специальная тетрадка.
А: Покажите ее, пожалуйста. ( Видит, что записи отличаются по форме).
А: А нет ли какой-нибудь инструкции, где написано, как делать записи о качестве?
П: У нас нет. Может быть, где-то в отделе и есть.
-
Персонал не ознакомлен с правилами оформления записей о качестве. На данном участке отсутствуют документы, которые устанавливаю требования к оформлению записей по качеству.
-
Какую информацию о качестве Вы записываете в эту тетрадь?
-
Правила и рекомендации по управлению записями. Нормативные документы по хранению записей.
Диалог 5
А: Ваше предприятие хочет сертифицировать систему качества. Для чего это, как Вы думаете?
П: Заказчики заставляют, нам бы самим это не нужно.
-
Скорее всего, руководство не довело до сведения сотрудников важность сертификации системы качества и выполнения требований потребителей.
-
По какой причине заказчики выдвинули требования на сертификацию вашей системы качества? Есть ли моменты, которые не устраивают заказчиков?
-
Договора с заказчиками. Записи о лекциях на тему доведения до сведения персонала важности их деятельности для выполнения требований потребителей.
Диалог 6
А: Какой процесс на Вашем участке самый узкий, проблемный?
П: (Называет).
А: А почему?
П: Там самый большой процент брака.
А: А что делается для снижения брака?
П: Думают технологи.
А: А рабочих для обдумывания подключают?
П: Есть у нас один – « изобретатель», что-то пытается.
-
Существует разрыв в взаимодействии между рабочими и технологами при реализации принципа постоянного улучшения.
-
По какой причине рабочих не подключают в процесс решения проблем брака?
-
Анализа результативности СМК. Протоколы несоответствий. Корректирующие и предупреждающие действия. Записи о результатах предпринятых мер.
Диалог 7
А: (Обращается к технологу цеха). Установлены ли «владельцы» наиболее важных процессов?
П: Вы имеете в виду акционеров?
А: Нет, людей, которые отвечают за процессы от начала и до конца.
П: Каждый отвечает за свою работу.
-
Нету четкого разграничения полномочий и, вероятно, не назначены ответственные сотрудники за осуществлением конкретных процессов.
-
Назначен ли сотрудник, ответственный за выполнение процесса (тут название процесса)? Каким образом до сотрудников доводятся сведения об их обязанностях и полномочиях?
-
Положение о подразделении. Должностные инструкции.
Диалог 8
А: (Обращается к зам. начальника цеха). Как у Вас поставлено обучение вопросам качества, повышение квалификации?
П: Два или три раза в прошлом году проводили беседы – были приглашенные лекторы.
А: А руководство читает лекции для работников?
П: В нашем цехе – нет.
А: А повышение квалификации?
П: У нас несколько человек учатся в вечернем колледже и институте, сдают люди на разряд.
А: А есть у Вас план повышения квалификации?
П: Конечно, в отделе кадров.
А: А что, процент брака уменьшается с повышением квалификации?
П: Непонятно…
-
Уточнить количество лекций. Со стороны руководства не проводится анализ результативности мер по повышению квалификации персоналом.
-
Каким образом проводится анализ результатов повышения квалификации персоналом?
-
Справка о квалификации сотрудников. График повышения квалификации. Анализ результатов повышения квалификации.