Поручение на ввод ценных бумаг
Окно ввода поручения выглядит следующим образом:
Назначение полей поручения:
«Подвид поручения» - выбор вида поручения. Возможные варианты:
«Получение ЦБ внутри ДКК»,
«Получение ЦБ внутри НДЦ»,
«Получение ЦБ в ДКК из реестра»,
«Получение ЦБ в НДЦ из реестра»,
«Площадка» - выбор площадки для зачисления бумаг, если поле серое (недоступно), то площадка выбирается автоматически.
«Код клиента» - выбор из справочника кода клиента-получателя ценных бумаг.
«ДЕПО счет получателя» - выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии.
«Место хранения» - справочное поле, отображающее место хранения бумаг.
«Торговый счет» - выбор торгового счета брокера для зачисления бумаг клиента на торги.
«Класс» - выбор класса бумаг в торговой системе, к которому относятся зачисляемые бумаги.
«Инструмент» - выбор наименования бумаги.
«Поставщик» - наименование поставщика ценных бумаг.
«Количество» - количество ценных бумаг, в штуках.
«Валюта сделки» - выбор валюты сделки.
«Сумма сделки» - стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.
«Дата сделки» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК,
«Дата расчетов» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК.
«Телефон» - контактный телефон поставщика.
«Юрисдикция» - страна регистрации поставщика, наименование страны либо ее код.
«Отв. исполнитель» - ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны реестра.
«Идентификатор» - идентификатор (код) поставщика в НДЦ.
«ДЕПО счет пос.» - счет ДЕПО поставщика ценных бумаг в депозитарии.
«Раздел счета пос.» - раздел счета поставщика в НДЦ.
«Оплата с/на счет» - тип банковского счета, с которого будут производиться оплата поставки ценных бумаг. Поле обязательно для заполнения нерезидентами, а также резидентами при заключении сделок с нерезидентами, в других случаях не заполняется.
«Примечание» - текстовый комментарий к поручению.
«Основание получения» - наименование документа, являющегося основанием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его реквизиты.
«Основание для перевода» - указывается брокером (депозитарный договор поставщика с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.).
Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
Поручение на вывод ценных бумаг
Окно ввода поручения выглядит следующим образом:
Назначение полей поручения:
«Подвид поручения» - выбор вида поручения. Возможные значения:
«Поставка ЦБ внутри ДКК»,
«Поставка ЦБ внутри НДЦ»,
«Поставка ЦБ из ДКК в реестр»,
«Поставка ЦБ из НДЦ в реестр».
«Площадка» - выбор площадки для вывода бумаг, если поле серое (недоступно), то площадка выбирается автоматически
«Код клиента» - выбор из справочника кода клиента-поставщика ценных бумаг.
«ДЕПО счет поставщика» - выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии.
«Место хранения» - справочное поле, отображающее место хранения бумаг
«Торговый счет» - выбор торгового счета брокера для вывода бумаг клиента с торгов.
«Класс» - выбор класса бумаг в торговой системе, к которому относятся данные бумаги.
«Инструмент» - выбор наименования бумаги.
«Получатель» - наименование получателя ценных бумаг.
*«Тип счета» - тип счета получателя. Возможные значения: «Собственник», «Номинальный держатель», «Доверительный управляющий», «Залогодержатель».
*«Документ» - наименование документа, подтверждающего личность получателя бумаг.
*«Кем выдан» - наименование организации, выдавшей документ.
«Количество» - количество ценных бумаг, в штуках.
«Валюта сделки» - выбор валюты сделки.
«Сумма сделки» - стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.
«Дата сделки» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК.
«Дета расчетов» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК.
«Телефон» - контактный телефон получателя.
«Юрисдикция» - страна регистрации получателя, наименование страны либо ее код.
*«Отв. исполнитель» - ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны реестра.
«Идентификатор» - идентификатор (код) получателя в НДЦ.
«ДЕПО счет пол.» - счет ДЕПО получателя ценных бумаг в депозитарии.
«Раздел счета пол.» - раздел счета получателя в НДЦ.
*«Номер» - номер документа, подтверждающего личность получателя.
*«Дата» - дата выдачи документа, подтверждающего личность получателя.
«Оплата с/на счет» - тип банковского счета, с которого будут производиться оплата поставки ценных бумаг. Поле обязательно для заполнения нерезидентами, а также резидентами при заключении сделок с нерезидентами, в других случаях не заполняется
«Примечание» - текстовый комментарий к поручению.
«Основание поставки» - наименование документа, являющегося основанием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его реквизиты.
«Основание для перевода» - указывается брокером (депозитарный договор получателя с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.).
* - параметры поручений на перевод бумаг из ДКК или НДЦ в реестр. Для перевода внутри депозитариев эти поля не используются.
Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.