- •Раздел 9. Неторговые операции
- •Неторговые поручения
- •Введение
- •Принцип работы
- •Виды поручений
- •Назначение
- •Вид таблицы
- •Настройка таблицы
- •Доступные функции
- •Заполнение поручений
- •Поручение на ввод денежных средств
- •Поручение на вывод денежных средств
- •Поручение на перевод денежных средств
- •Поручение на ввод ценных бумаг
- •Поручение на вывод ценных бумаг
- •Поручение на перевод ценных бумаг
- •Принцип работы
- •Отчет по всем сделкам
- •Отчет по портфелю клиента
- •Отчет по неторговым поручениям клиента
Виды поручений
Поддерживаются следующие виды поручений, доступные через пункт меню Неторговые поручения/Новое поручение на/[вид поручения]:
«Вывод ДС» - поручение на вывод денежных средств с брокерского счета на расчетный счет клиента в банке, либо на получение их в наличной форме,
«Вывод ЦБ» - поручение на вывод ценных бумаг из депозитария торговой системы (НДЦ, ДКК) в реестр эмитента либо на другой счет внутри данного депозитария,
«Ввод ДС» - поручение на перевод денежных средств, зачисленных клиентом на брокерский счет, в торговую систему биржи,
«Ввод ЦБ» - поручение на перевод ценных бумаг в депозитарий торговой системы (НДЦ, ДКК) из реестра или другого счета в этом депозитарии.
«Перевод ДС» - поручение на перевод денежных средств между счетами и торговыми системами.
«Перевод ЦБ» - поручение на перевод ценных бумаг между счетами в пределах одного торгового счета.
Таблица поручений
меню Неторговые поручения / Таблица поручений
Назначение
Просмотр списка отправленных неторговых поручений и их состояния. Формирование новых неторговых поручений. Просмотр причин отклонения поручений. Запрос на отмену отправленных поручений.
Вид таблицы
Каждая строка в таблице соответствует отдельному поручению. Поручения расположены в хронологическом порядке. Столбцы таблицы имеют следующие значения:
Параметр |
Назначение |
Номер |
Регистрационный номер поручения на сервере QUIK |
Клиент |
Код клиента у брокера |
Вид |
Вид поручения. Например, «Вывод ДС безналично» - вывод денежных средств на счет в банке |
Сумма |
Сумма, указанная в поручении (для поручений по денежным средствам), либо количество ценных бумаг (для поручений по бумагам) |
Состояние |
Состояние обработки поручения |
Дата рег. |
Дата регистрации поручения на сервере QUIK |
Время рег. |
Время регистрации поручения на сервере QUIK |
Дата испол. |
Дата исполнения поручения на сервере QUIK |
Время исполн. |
Время исполнения поручения на сервере QUIK |
Класс |
Класс инструментов (для ценных бумаг) либо код расчетов (для денежных средств) |
Инструмент |
Наименование инструмента |
Клиент получ. |
Код клиента – получателя (для переводов) |
Сумма платежа/налога |
Сумма взимаемых платежей и налогов за выполнение поручения, вводится сотрудниками брокера |
* Риск менеджер |
Признак подтверждения поручения риск-менеджером брокера |
* Бухгалтер |
Признак подтверждения поручения сотрудником бухгалтерии |
* Клиентский менеджер |
Признак подтверждения поручения менеджером клиентского отдела |
* Бэк-офицер |
Признак подтверждения поручения сотрудником бэк-офиса |
* Сотрудник депозитария |
Признак подтверждения поручения сотрудником депозитария |
* - В случае подтверждения, в этом поле появится знак «+». Не все типы поручений требуют подтверждения всеми сотрудниками.