3.Процентов

4.платежей клиентов

10.14. Какую из перечисленных основных задач выполняет дилер:

1.поддержание фондового рынка

2.объявление котировок

3.обслуживание клиентов

4. обеспечение гарантии исполнения сделок

10.15. Деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг и денежных средств называется:

1.трастовой

2.депозитарной

+3.клиринговой

4.доверительной

10.16. Деятельность по управлению ценными бумагами называется:

+1.трастовой

2.клиринговой

3.депозитарной

4. деятельностью по ведению реестра

10.17. При оформлении договора по управлению ценными бумагами, кто передает другой стороне ценные бумаги:

1.доверительный управляющий

+2.учредитель управления

3.выгодоприобретатель

4.Инвестор

10.18. Какая из сторон договора доверительного управления ценными бумагами приобретает права по доверительному управлению:

1.выгодоприобретатель

2.Инвестор

+3.доверительный управляющий

4.учредитель управления

10.19. Может ли доверительный управляющий выступать в качестве выгодоприобретателя:

1.да

2.нет+

10.20. Учредитель управления – это:

1. учреждение, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами

2. лицо, передающее другой стороне ценные бумаги в доверительное управление

3.лицо, приобретающее право продать или сдать в аренду ценные бумаги

4. всегда выгодоприобретатель

10.21. Происходит ли с передачей ценных бумаг в доверительное управление переход прав собственности на них к доверительному управляющему:

1. да

2.нет

10.22. Деятельность по сбору, обработке, хранению и предоставлению зарегистрированным лицам и эмитентам данных по ценным бумагам называется деятельностью:

1. по управлению ценными бумагами

+2. по ведению реестра

3. депозитарной

4.клиринговой

10.23. По каким ценным бумагам ведется реестр:

1.ордерным

+2.именным

3.предъявительским

4 государственным

10.24. Специализированным регистратором называют:

1. физическое лицо, осуществляющее ведение реестра

+2.юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра

3. любое лицо, осуществляющее ведение реестра

4. государственное учреждение, осуществляющее ведение реестра

10.25. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то реестр может вести только:

1. эмитент

2.ФСФР

+3. специализированный регистратор

4. Центральный банк РФ

10.26. Может ли специализированный регистратор совмещать свою основную деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1. да

+2.нет

10.27. Депонентом называют:

1.лицо, осуществляющее депозитарную деятельность

+2. лицо, пользующееся депозитарными услугами

3. инвестора

4.эмитента

10.28.Депозитарий имеет право:

1. управлять ценными бумагами

2.совершать сделки с ценными бумагами

+3. хранить ценные бумаги

4.распоряжаться ценными бумагами

8.1. Рынок, на котором осуществляется размещение только что выпущенных ценных бумаг:

1. эмиссионным

2. денежным

+3. первичным

4. срочным

8.2.На каком рынке реально происходит мобилизация временно свободных денежных средств и их инвестирование в экономику:

+1. первичном

2. вторичном

3. срочном

4.уличном

8.3.Выпуск ценных бумаг в обращение с целью привлечения дополнительных финансовых ресурсов называется:

1. размещением

2.листингом

+3.эмиссией

4.дисконтированием

8.4. Эмиссия ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов называется:

1.публичной

2.частной

3.свободной

+4.неограниченной

8.5. Размещение ценных бумаг среди определенного круга инвесторов называется:

+1.ограниченной

2.частной

3.дополнительной

4. привилегированной

8.6.К достоинствам публичного размещения ценных бумаг не относят:

1. возможность повысить ликвидность ценных бумаг компании

2. контроль за собственностью

+?3. использование рыночной оценки стоимости активов компании

4. более широкое привлечение финансовых ресурсов

8.7. К недостаткам публичного размещения не относятся:

1. потеря контроля за собственностью

2.возрастание издержек по обслуживанию обращения ценных бумаг

3. менее широкое привлечение денежных ресурсов

4. раскрытие информации о компании

8.8. К недостаткам публичного размещения не относятся:

1. низкая эффективность для небольших компаний

2. потеря контроля за собственностью

3. затраты по обслуживанию

4. использование рыночной оценки стоимости активов компании

8.9. Процедура эмиссии ценных бумаг начинается с:

1. подготовки и утверждения проспекта эмиссии

2. изготовления сертификата

3. государственной регистрации

+4. принятия эмитентом решения о выпуске ценных бумаг

8.10. Процедура эмиссии ценных бумаг завершается следующим этапом:

1. размещением ценных бумаг на фондовом рынке

2. регистрацией отчета об итогах выпуска

+3. государственной регистрацией выпуска

4. изготовлением сертификатов

8.11. Гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для последующей продажи называется:

1.авалированием

+2. андеррайтингом

3. спекуляцией

4. акцептованием

8.12. Инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на рынке ценных бумаг, называется:

+1. андеррайтер

2.авалит

3.инвестиционная компания

4.финансовая группа

8.13. Что из перечисленного не входит в функции андеррайтера:

1. подготовка эмиссии

2.послерыночная поддержка

+3. регистрация и учет прав собственников на ценные бумаги

4. аналитическая и исследовательская поддержка ценных бумаг

8.14. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:

1. регистрация и учет прав собственников на ценные бумаги

2.хранение сертификатов

+3.подготовка эмиссии

4.организация торговли

8.15. В случае андеррайтинга «на базе лучших усилий» риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, ложатся на:

+1.эмитента

2.андеррайтера

3. коммерческий банк

4. инвестора

8.16. В случае андеррайтинга «на базе лучших усилий» андеррайтер доход получает в виде: