3.Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Данный реестр ведётся на бумажном носителе и с использованием электронной базы в разрезе владельцев ценных бумаг.

Деятельностью, по ведению реестра, занимаются только юрид. лица, имеющие лицензию, но им не разрешается осуществлять сделки купли-продажи ценных бумаг, котор. выпущены эмитентами, в интересах которых они работают.

Реестр включает в себя список зарегистрированных лиц, с указанием кол-ва, номинальной стоимости ценных бумаг и он позволяет идентифицировать этих владельцев, а также кол-во и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

В реестр вносятся след. данные о владельцах:1. Об эмитенте, его учредител. и номинальн. стоимости принадлежащих ценных бумаг; 2.о всех выпусках именных ценных бумаг; 3.о владельце и номин. держателе ценных бумаг; 4.о зарегистрированных залогодержателях; 5. Сведения о выданных, погашенных и пропавших сертификатах; 6.о смене регистрационных лиц и кол-ве ценных бумаг на их лицевых счетах; 7.о блокировке ценных бумаг и её основаниях.

Зарегистрированные в реестре лица обязаны: 1.предоставлять регистр-ру данные для открытия ему лицевого счета; 2.своевременно предоставлять регистрат-ру информацию о смене реквизитов; 3.информировать об обременении ценных бумаг обязательствами; 4.предоставлять передат. распоряжение в случае передачи прав другому лицу; 5.письменно уведомлять регист-ра , если владелец вступил во владение 20% и более ценных бумаг или увеличил свою долю кратно 5% свыше 20%.

4.Требования к аттестации специалистов инвестиционных институтов на право совершения операций с ценными бумагами.

Под специалистами инвестиционных институтов понимаются граждане, осуществляющие деятельность от имени инвестиционного института, на основе трудового договора, в котором предусматривается их право на заключение сделок с ценными бумагами.

Под специалистами понимаются также граждане, осуществляющие трудовую деятельность в качестве инвестиц. консультанта.

В том случае, если инвестиц. институт объявляется неплатёжеспособным, то автоматически все работающие в нём специалисты лишаются квалификац. аттестатов на право совершать операции с ценными бумагами.

Квалификационные требования к специалистам:

-наличие необходимого уровня профес. знаний, подтвержд. квалифик. аттестатом.; -отсутствие судимости за экономич. преступл.

Квалификац. аттестат выдаётся на основании экзамена, проводимого аттестационной комиссией. Для этого подаётся заявление, анкета по установленной форме и копия об оплате услуги.

Экзамен проводится в два этапа: 1.компьютерн. тестирование; 2. Письменный экзамен.

В том случае, если выявлен факт искажения представленных сведений в анкете, то претендент лишается права получения квалиф. аттестата сроком на 5 лет. При повторном выявлении искажений – лишается на все послед. годы права получения квалиф. аттестата. Срок действия квалиф. аттестата не менее 1 года и не более 5 лет.

Аттестующий орган вправе обязать специалиста повторно сдать экзамен в след. случаях: 1.претензии специалисту со стороны инвестиционного института работодателя; 2.при наличии обоснованных претензий со стороны клиентов; 3.при банкротстве инвестиц. института; 4.при существенном изменении законод-ва по ценным бумагам.

Кроме того, аттестующий орган наделён правом аннулировать или приостановить действие квалиф. аттестата в след. случаях: 1.если решением аттестац. Комиссии специалист признан недостаточно квалифициров.; 2.если был осуждён за экономич. преступления; 3.если нарушает законодат-во по ценным бумагам; 4. Если уличён в незаконном использовании конфиденциальн. сведений.

5.Правила совершения сделок с ценными бумагами.

При заключении сделок купли-продажи от момента подписания договора до оплаты не может быть более 90 дней.

Установлен порядок совершения сделок при продажи: 1.сделка считается заключенной как в письменной форме, путём подписания договора, так и при обменом письмами, телеграммами, средствами электронной и фактической связи, с послед. подписанием основн. договора; 2.профес. участники, осуществл. операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счет обязаны: - до совершения сделки публично объявить твёрдые и фиксированных цены покупки и продажи; -заключать сделки точно, в соответствии с заранее объявленными ценами и кол-м ценных бумаг; -не допускается уклонение от заключ. сделки.; 3.профес. участники, осуществ. брокерскую деятельность обязаны: - отказываться от приёма получения от клиента на покупку ценных бумаг, если у него нет уверенности в том, что клиент в состоянии оплатить эту сделку; - не принимать поручения на продажу ценных бумаг если отсутствует гарантия того, что у клиента это кол-во ценных бумаг имеется.

4.Профес. участники и клиенты, при совершении сделок, должны предварительно придти к единому соглашению по след. вопросам: 1. По виду и наименованию ценных бумаг; 2.по срокам передачи и оплаты ценных бумаг; 3.по размеру комиссионного вознаграждения.

Покупатель может для оплаты привлечь банковский кредит, в сумме на более 50% сделки. Однако брокер не передаёт эти ценные бумаги клиенту до полного погашения кредита.