Тема Профессиональные участники и профессион. Деятельность на рцб
Выполнил Сайфуллин Григорий, гр. ФК-41
1. Выделяют следующие типы финансовых посредников
-: депозитные -акционерные -: паевые -: добросовестные
-: контрактно-сберегательные -: инвестиционные
2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в РФ регулируется
Федеральным законом
-: О рынке ценных бумаг - О защите прав инвесторов и акционеров на рынке ценных бумаг
-: Об инвестиционных фондах - Об акционерных обществах
3. Кто является профессионалом рынка ценных бумаг?
-: физические лица - юридические лица - консультанты рынка ценных бумаг
-: лица, указанные в законе «О рынке ценных бумаг».
4. Закон, регулирующий профессиональную деятельность на РЦБ - это:
-: закон «О рынке ценных бумаг» -: закон «О защите прав инвесторов и акционеров»
-: ГКРФ -: закон «Об акционерных обществах»
5.Право юридического лица осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо
получение лицензии возникает с момента
- регистрации учредительных документов
- внесения в государственный реестр юридических лиц
- получения лицензии на этот вид деятельности
- постановки на учет в соответствующем налоговом органе
6 Какая деятельность на рынке ценных бумаг не сочетается с другими видами профессиональной деятельности:
-: дилерская - брокерская - депозитарная
-: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
7. Какие действия ФСФР может производить по отношению к профучастннкам:
-: лицензировать -: проверять -: применять меры административного воздействия
-: определять вид деятельности -: устанавливать норму прибыли
-: определять величину штата сотрудников
8.При выдаче лицензии на профдеятельность на рынке ценных бумаг величина
собственного капитала
-: учитывается -: строго регламентируется -: не имеет значение -: не учмтывается
1.Брокерская деятельность
1 Брокерская деятельность — совершение гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:
-: доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.
-: договора поручения или договора комиссии
-: договора о действительном управлении
-: договора купли-продажи ценных бумаг
2. Брокер может быть:
-: организацией -: госслужащим -: никем из перечисленных
-: физическим лицом -: юридическим лицом
3. Брокер выполняет поручения клиентов
-: в порядке их поступления -: по своему усмотрению
-: в порядке убывания значимости клиента для брокера (постоянным клиентам преимущество)
-: в порядке убывания величины сумм, предоставленных клиентом брокеру
4. Брокер хранит деньги клиентов
-: на отдельных счетах для каждого клиента
-: на своем счете -: на отдельном от своего счете -: деньги клиентов не подлежат хранению
5. На деньги клиентов взыскание по обязательствам брокера обращено
-: может быть -: нс регламентируется законом -: не может быть
-: может в случаях, предусмотренных законом
6.Брокер может действовать в качестве
- поверенного - комиссионера -: товарища - исполнителя; - акционера
7.Раскрывать клиенту информацию о своих сделках с ценными бумагами брокер
-: информация о сделках конфиденциальная; - может по желанию
- не обязан -: обязан в соответствии с Законом
8. В случае совмещения деятельности брокера и дилера, брокер
- обязан уведомить об этом своих клиентов -: не обязан уведомлять об этом своих клиентов;
-: не имеет право совмещать ~: осуществляет в первую очередь сделки для себя