- •Общие сведения об аудитах качества
- •Актуальность аудита систем качества
- •Цели и задачи аудита качества
- •Отличительные особенности аудита систем менеджмента
- •Классификация аудитов
- •Внутренний аудит
- •Внешний аудит
- •Достоинства и недостатки внешних аудитов
- •Стадии аудита
- •Объекты аудита
- •Методы аудита
- •Основные термины и определения
- •Принципы аудита
- •Требования к объектам аудита качества
- •Аудит как процесс
- •Требования процессного подхода
- •Понятие о документации систем менеджмента
- •Требования к документации
- •Пирамида документов
- •Общие требования к документу
- •Интеграция документов
- •Управление документацией
- •Виды документов как объектов управления
- •Двадцать вопросов, требующих ответов при экспертизе документов систем менеджмента качества и экологии
- •Управленческая деятельность как объект аудита
- •Планирование проведения аудита
- •Программа аудита
- •Пример программы внутренних аудитов
- •Ресурсы по программе аудита
- •Мониторинг и анализ программы аудита
- •Менеджмент программы аудита
- •Схемы планирования аудиторских проверок
- •Календарный график проведения аудиторских проверок
- •План аудита
- •Пример плана внутреннего аудита подразделения
- •План внутреннего аудита №__
- •Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
- •План аудита системы менеджмента качества действующей
- •Особенности планирования внутренних аудитов
- •Особенности планирования внешних аудитов
- •Уведомление об аудиторской проверке
- •Служебная записка
- •Подготовка организации к проведению внешнего аудита
- •Подготовка внутренних аудиторов
- •Подготовка внешних аудиторов
- •Подготовка к аудиторской проверке
- •Опросный лист
- •Правила составления опросного листа
- •Правила обработки опросного листа
- •Подготовка контрольных листов для аудита
- •Классификация типов вопросов
- •Пример контрольного листа контрольный лист
- •Журнал аудитора
- •Организация проведения аудита на предприятии
- •Этапы проведения аудита на месте
- •Предварительное совещание
- •Обмен информацией во время аудита
- •Роль и ответственность сопровождающих лиц и наблюдателей
- •Методы сбора информации и источники информации при аудите
- •Опрос как метод сбора информации
- •Доказательство
- •Анализ документов
- •Оценивание свидетельств аудита. Наблюдения аудита
- •Анализ наблюдений аудита
- •Проведение внутренних аудитов
- •Особенности проведения внутренних аудитов
- •Блок-схема процесса внутреннего аудита
- •Проведение внешних аудитов
- •Особенности проведения внешних аудитов
- •Определение возможности проведения аудита
- •Формирование группы по аудиту
- •Предварительный контакт с проверяемой организацией
- •Анализ документов
- •Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
- •Инспекционный контроль систем менеджмента качества
- •Применение сертификата и знака соответствия
- •Нежелательные ситуации при аудите
- •Записи по программе аудита
- •Проведение аудитов второй стороной
- •Подготовка аудита второй стороной
- •Разработка программы аудита при проведении аудита второй стороной
- •Оценка поставщика при проведении аудита второй стороной
- •Результаты аудита второй стороной
- •Аудит системы качества
- •Показатели, направления и технология аудита систем качества
- •Особенности аудита систем качества
- •Оценка хода и результатов аудита
- •Оцениваемые показатели аудита
- •Классификация несоответствий
- •Отчеты о несоответствиях
- •Подготовка заключения по результатам аудита
- •Проведение заключительного совещания
- •Действия после проведения аудита
- •Подготовка отчета по аудиту
- •Утверждение и рассылка отчета
- •Регистрация результатов аудиторской проверки
- •Хранение документов по аудиту
- •Окончание аудита. Оформление дела об аудиторской проверке
- •Корректирующие действия и улучшения
- •Коррекция
- •Корректирующие действия
- •Предупреждающие действия
- •Использование результатов аудиторских проверок для анализа системы менеджмента качества и (или) экологии со стороны руководства
- •Компетентность и личные качества аудиторов
- •Внутренние аудиторы систем менеджмента качества и экологии
- •Общие знания и навыки аудиторов
- •Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
- •Процесс оценивания аудиторов
- •Качества аудитора
- •Обязанность, ответственность и права аудиторов
- •Этика поведения аудитора
- •Психология поведения аудитора
-
Общие сведения об аудитах качества
-
Актуальность аудита систем качества
Международные стандарты ИСО серий 9000 и 14000 придают особое значение аудитам. Они как методы менеджмента применяются для обеспечения мониторинга и верификации результативности внедрения политики организации в области качества и/или экологического менеджмента. Аудиты являются также существенной частью деятельности по оценке соответствия при сертификации/регистрации, оценке поставщиков, инспекционном контроле.
В соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2008, в организациях, внедряющих систему менеджмента качества, должны планово проводиться внутренние аудиты качества. Данный стандарт является важнейшим критерием аудита, его положения используются в процессе аудита. Порядок и методика проведения аудитов систем менеджмента качества, требования к компетентности аудиторов, процесс подготовки аудиторов регламентированы стандартом ГОСТ Р ИСО 19011-2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента».
-
Цели и задачи аудита качества
Процесс аудита следует рассматривать как выявление фактов, а не как контролирующую меру. Задача аудита состоит в получении информацию о том, насколько хорошо работает система менеджмента качества. Информация, полученная в ходе внешнего аудита будет указывать на области, требующие улучшения или корректирующих действиях. Выполнение этих действий должно привести систему в соответствие с текущими требованиями или достичь сертификации.
Цель аудита качества — оценить адекватность и эффективность мероприятий организации в области качества. Это достигается путем сбора и использования объективных доказательств, а также путем определения и регистрации несоответствий в области качества с указанием причин, где это возможно.
Проверки качества обычно проводятся с целью:
-
определения соответствия или несоответствия системы качества определенным требованиям;
-
определения, насколько эффективно система решает поставленные цели;
-
определения потенциала для совершенствования системы качества;
-
соответствия законодательным требованиям;
-
с целью сертификации (регистрации) системы качества.
Проверки качества могут проводиться по одной или нескольким причинам:
-
для начальной оценки потенциального поставщика;
-
как часть планового анализа системы качества поставщиков, для подтверждения ее соответствия требованиям контракта;
-
для подтверждения соответствия собственной системы качества организации определенным требованиям;
-
для оценки собственной системы качества организации на соответствие требованиям стандарта системы качества.
-
Отличительные особенности аудита систем менеджмента
Аудит следует отличать от таких видов деятельности, как контроль, надзор, инспекция, а также сертификация.
Таблица 1 - Отличительные особенности аудита систем качества
Вид деятельности |
Назначение |
Цель |
Аудит системы менеджмента качества, аудит системы экологического менеджмента |
Информирование руководства организации, потребителя или органа по сертификации о степени соответствия действующих систем менеджмента и их составляющих установленным требованиям |
Обеспечение уверенности в том, что системы менеджмента соответствуют установленным требованиям, эффективно внедрены и поддерживаются в рабочем состоянии |
Контроль качества, экологический контроль |
Информирование руководства организации или заинтересованной стороны о степени соответствия отдельных характеристик качества и окружающей среды установленным требованиям (нормам) |
Обеспечение уверенности в том, что требуемые значения характеристик качества и экологии достигнуты |
Надзор за качеством, экологический контроль (экологический мониторинг) |
Информирование руководства организации, заинтересованной стороны или органа по сертификации о степени соблюдения обязательных требований государственных органов в отношении качества продукции и охраны окружающей среды |
Обеспечение уверенности в том, что ранее достигнутое соответствие качества продукции и охраны окружающей среды обязательным требованиям поддерживается |
Сертификация системы |
Подтверждение компетентным органом соответствия действующих в организации систем менеджмента требованиям ИСО 9001 или ИСО 14001 |
Обеспечение доверия потребителя, общества и других заинтересованных сторон к деятельности организации в области качества и экологии |