1.2. Структура инвестиционного проекта

№

п/п

Наименование этапа

Содержание работы по этапу

Основные документы

Документы для приложений

Прединвестиционная фаза

1

Технико-

экономическое

исследование

(ТЭИ)

Формирование инвестиционного замысла и определение инвестиционных возможностей

Оценка издержек по ТЭИ

Инвестиционное предложение (общие сведе-ния о предприятии, основные данные о проекте, маркетинг, планируемые объемы производств, ресурсная обеспеченность проекта, экологические характеристики производства, финансирование проекта).

Издержки по ТЭИ.

Технико-экономическое обоснование

2. Маркетинг

2.1

Маркетинговое

исследование

Исследование рынка сбыта и

перспектив его развития

Характеристика рынка, основные группы

потребителей, характеристика сбыта, конку-ренции, социально-экономической среды, объемы спроса, предложения и емкости рын-ка, доля товара на рынке и целевой объем продаж на первый год эксплуатации пред-приятия, прогнозные величины емкости рын-ка и товара на рынке на заключительный год жизни проекта

Описание методов иссле- дования рынка, принятые допущения и предложе-ния, обоснования расче-тов.

2.2

Разработка ры-

ночных страте-

гий проекта

Исследование и принятие стратегий в зависимости от масштабов целевого рын-ка, связи “продукт рынок” и перспектив развития рынка

Стратегии, принятые в результате анализа матриц Портера и Ансоффа, перспектив развития рынка

Анализ и сравнение

2.3

Формирование

концепции маркетинга

Определение связи “продукт целевая группа потребителей” (если предпола-гается выпуск более одного типоразмера продукта)

Определение целевого объема продаж на последний год эксплуатации предприятия

Разработка стратегической программы маркетинга

Подготовка плана маркетинга

Матрица “продукт целевая группа потребите-лей” с комментариями

Объемы продаж на последний год эксплу-

атации предприятия

Стратегическая программа маркетинга (стратегические решения по каждому компо-ненту маркетингового комплекса в зависи-мости от стратегии проекта)

Методика расчета с ком-ментариями.

Обоснование выбора соот-ветствующих стратегичес-ких решений.

Расчет программы продаж

Оценка издержек на маркетинг

Календарный план (в относительной шкале

времени) конкретных маркетинговых меро- приятий.

Программа продаж в постоянных ценах по годам эксплуатации предприятия

Издержки на маркетинг по годам реализации проекта

Динамические ряды про-гнозных цен на товар по годам эксплуатации пред-приятия, методика прог-нозирования. Документа-ция по заказам на буду-щую продукцию. Расчеты бюджета маркетинга и обоснование выбора его оптимального варианта

3

Обеспечение

проекта сырьем

и материалами

Определение необходимых для проекта видов сырья и материалов

Определение количественных потреб-ностей в сырье и материалах.

Исследование рынка сырья и материалов

Разработка программы поставок сырья и материалов

Оценка издержек на сырье и материалы

Спецификация необходимых сырья, основ-ных и вспомогательных производственных материалов с указанием потребностей в них по годам реализации проекта.

Программа поставок сырья, основных и вспо-могательных производственных материалов по годам реализации проекта

Издержки на сырье и материалы по годам реализации проекта

Перечень сырьевых, мате- риальных и энергетических ресурсов, необходимых для проекта в соответствии с производственным процес-сом

Характеристика рынка сырья и материалов; источники, возможности и условия поставок

4

Определение месторасполо-жения и оценка воздействия проекта на окружающую среду

Выявление альтернативных местораспо-ложений и участков. Анализ ресурного обеспечения проекта для этих вариантов. Предварительный выбор.

Комплексный анализ выранного варианта с точки зрения технологического, ком-мерческого, экономического аспектов. Исследование воздействия данного варианта на природную и социальную окружающую среду. Принятие решения об окончательном выборе участка. Оценка издержек, связанных с выбран-ным земельным участком

Планирование работ по гражданскому строительству

Оценка издержек на работы по граж-данскому строительству.

Определение требований к техническому обслуживанию (и замене) оборудования, зданий и других объектов

Оценка издержек на технологическое обслуживание (и замену)

Оценка полных издержек по этапу “Проектирование”

Документация по выбранному участку, в том числе о воздействии на окружающую среду и ее охране

Издержки на приобретение (аренду) участка

налоги, подготовку, освоение и т.п. по годам

реализации проекта. Издержки на защиту ок-ружающей среды по годам реализации проекта

Планы по подготовке и освоению участка, по возведению заводских и других зданий и сооружений, по строительным работам, свя-занным с коммунальными услугами, транспортом, удаление отходов….

Издержки на работы по гражданскому строи-тельству

Требования и порядок технического обслу-живания (и замены) Потребности в товарно-материальных запасах предметов для техоб-служивания (и замены)

Издержки на техобслуживание (и замену)

Полные издержки по этапу “Проектирования”

Возможные варианты месторасположения и участка с их характерис-тиками Обоснование выбора месторасположе-ния и участка

Расчеты объемов работ по гражданскому строительству

5

Разработка организацион-ной структуры предприятия

Разработка организационной структуры предприятия

Оценка косвенных издержек (накладных расходов)

Организационная схема предприятия. Косвенные издержки (накладные расходы)

Описание функций и взаимосвязей элементов организационной схемы

6

Планирование

трудовых ре-сурсов

Определение потребностей в персонале

Планирование набора и обучения персонала

Оценка издержек на персонал

Штатное расписание

Характеристика рынка труда в месте реализа-

ции проекта

Планы набора и обучения персонала. Издержки на персонал

Потребгости в персонале по категориям и функциям для различных стадий реализации проекта.

7

Планирование

Осуществления

проекта и со-ставление бюд-жета осущест-вления

Разработка плана осущствления

проекта

Разработка бюджета (оценка издержек) осуществления проекта

Фазовременной график осуществления проек-та (с момента принятия инвестиционного решения до начала коммерческого производ- ства)

Издержки на осуществление проекта

8

Подготовка за-

ключения по ТЭО инвести-

ций

Расчет полных инвестиционных издер-жек по всем фазам проекта (предынве-стиционной, инвестиционной, эксплуа-тационной)

Оценка финансовой (коммерческой ) эффективности Оценка экономической и/или бюджетной эффективности Оценка экологических последствий проекта Оценка социальных последствий проек-та, Оценка рисков, связанных с осущест-влением проекта Определение условий прекращения реализации проекта

Полные инвестиционные издержки

Выполняют в соответствии с {4}

Заключение по проекту

Детальная структура

Полных инвестиционных издержек

9

Экспертиза ТЭО

инвестиций

Вневедомственная, экологическая и дру-гие виды экспертиз

Экспертное заключение по проекту

Заключения по различным видам экспертиз

10

Принятие инвестицион-ного решения

Утверждение ТЭО инвестиций

Принятие инвестиционного решения

Акт об утверждении ТЭО инвестиций Инвестиционное решение

Инвестиционная фаза

11

Установление правовой, финсовой орга-низационной основ для осу-ществления проекта

Формирование команды по реализации проекта

Образование новой компании (если проект не может быть реализован в рамках существующего предприятия)

Получение разрешения властей на реализацию проекта

Детальное финансирование планирования исходя из потребностей в финансировании, по годам реализации проекта

Набор и обучение персонала в соответствии с организационной структурой и графиком реализации проекта

Список членов команд с указанием их функций и полномочий

Юридическая документация по регистрации компании в соответствии с местным законо-дательством

Разрешительная документация

Источники финансирования и их структура, таблицы потока реальных денег, счет прибылей и убытков, проектируемый балансовый отчет и т.п.

12

Оформление преобретения технологии и оборудования

Подготовка документации

Основные документы технического, право-вого и финансового характера, связанные с приобретением технологии и оборудования

Полный комплект технической документа-ции, включая чертежи и схемы, инструкции по эксплуатации и техничес-кому обслуживанию

13.

Детальное проектирование

Подготовка документации

Основные документы по подготовке участка, проведению строительных и монтажных работ

Полная документация по подготовке участка, про-ведению строительных и монтажных работ