Методика исследования бланков документов
При проведении криминалистического исследования бланков документов эксперт решает различные диагностические и идентификационные задачи. Наиболее часто перед ним ставятся следующие вопросы:
Каким способом изготовлен бланк документа, представленный на экспертизу?
С одних или разных печатных форм изготовлены бланки документов, представленные на экспертизу?
Использовались ли для изготовления бланков, представленных на экспертизу, печатные формы (оборудование), изъятые у гр-на К.?
Первый из перечисленных вопросов является диагностическим. Для решения остальных требуется проведение идентификационных исследований.
Проведению экспертного исследования бланка документа предшествует подготовительная стадия. Она включает: ознакомление с постановлением о назначении экспертизы, с исследуемыми объектами; выбор методов исследования и определение последовательности их применения. Большое значение имеет изучение экспертом обстоятельств дела в пределах поставленных вопросов и их уточнение в соответствии с целями расследования. Обязательным для эксперта является ознакомление со сравнительными образцами: проверка их полноты и сопоставимости с исследуемыми документами.
Диагностическое исследование бланков документов. Процесс диагностического экспертного исследования состоит из следующих основных этапов.
Изучение особенностей бланка в целях установления соответствия требованиям фабричной технологии.
Исследование бланков документов начинают с визуального осмотра. При этом изучают состояние и внешний вид документа при различных режимах освещения, затем особенности шрифта (гарнитуру, кегль), величину пробелов между строками, словами и буквами, длину строк, а также технические недостатки формы, «чужие» и перевернутые буквы, повреждение знаков. Для этого используются увеличительные приборы (лупа, микроскоп) и различные режимы освещения.
Определение вида печати.
В ходе решения указанной задачи исследуют микроструктуру штрихов, их границы, рельеф, четкость отображения знаков, оттенок красителя, устанавливают полиграфическую природу бланка документа: является ли он отпечатком либо копией, полученной с помощью копировально-множительной аппаратуры или принтеров.
Если исследуемый документ является именно отпечатком, проверяется соответствие или несоответствие его качества нормам, принятым для определенного способа печати, или образцу подлинной аналогичной полиграфической продукции.
Для определения вида печати применяют визуальный осмотр с использованием увеличительных приборов.
Исследование изображений, имеющихся на документе.
Изучается качество полиграфических изображений: степень чистоты оттиска – имеются ли посторонние следы краски, смазанность изображения, неточность совпадения текста и изображений при печати в несколько красок, неравномерность толщины и прерывистость линий.
Применяется визуальный осмотр с использованием увеличительных приборов.
Изучение свойств бумаги и красок.
При проведении такого исследования устанавливается соответствие примененных материалов виду печати и разновидности печатной продукции, для которой они предназначены. Сущность экспертного исследования материалов, применяемых для изготовления бланков, заключается в установлении групповой принадлежности бумаги (красок).
В пределах своей компетенции эксперт-криминалист исследует: оптические (белизна, цвет, оттенок) и люминесцентные свойства бумаги; цвет, оттенок краски на оттиске, блеск штрихов, деформацию слоя краски, люминесцентные свойства красителя. Другие характеристики бумаги (плотность, степень проклейки, прочность, сорность, гладкость, волокнистый и минеральный состав бумаги) и красок (класс, группа, вид красящих, связующих, наполняющих веществ) исследуют эксперты-химики в соответствии с разработанными методиками.
Сравнительное исследование сомнительного бланка и образца.
На всех этапах проводится тщательное сравнительное исследование сомнительного документа с образцом. Обязательное требование к образцу: наличие тех же выходных типографских данных (наименование типографии, год выпуска, тираж, разряд и т. п.), что и у исследуемого документа. В процессе сравнения сопоставляются размеры, цвет и оттенки изображений, размещение текста, наличие и выраженность мелких деталей рисунков. Особое значение имеет сравнение печатного текста исследуемого бланка и образца по шрифту, которое заключается в сопоставлении рисунка, начертания очка, кегля сравниваемых шрифтов, а также отдельных особенностей очка. Эти особенности представляют собой дефекты, которые возникают в результате некачественного изготовления очка или в процессе изготовления шрифта.
Не менее важно сопоставить исследуемые объекты по особенностям набора печатных текстов (при этом сравнивают формат набора, величину пробелов между строками, словами и буквами, длину строк и величину абзацных отступов), а также признакам, связанным с техническими недостатками верстатки (перекосы полос, непараллельные и искривленные строки и т. д.).
В необходимых случаях при совпадении исследуемого бланка и образца по способу изготовления проводится экспертное исследование материалов бланка (бумаги и красок).
Формулирование вывода о способе изготовления документа.
При формулировании выводов оценивается совокупность выявленных признаков. По своей сущности возможны две формы выводов: положительный (при совпадении совокупности признаков) или отрицательный (при их различии).
В зависимости от конкретной ситуации формулировка отрицательного вывода может изменяться. В качестве примера приведем варианты положительного и отрицательных выводов:
«Исследуемые бланки изготовлены типографским способом с использованием форм высокой печати и соответствуют по способу изготовления, качеству воспроизведения полиграфических реквизитов и примененным материалам образцам бланков справок-счетов, изготовленных полиграфическим предприятием N».
«Исследуемые бланки изготовлены электрофотографическим способом и по способу изготовления и качеству воспроизведения реквизитов не соответствуют образцам бланков, изготовленных полиграфическим предприятием N».
«Исследуемые бланки, как и образцы, изготовлены с использованием форм высокой печати, но способ изготовления печатных форм различен».
Если в ходе исследования будет установлено различие изучаемого документа и образца по виду полиграфической печати и способу нанесения изображений в целом (например, в исследуемом – электрофотография, в образцах – металлографская, высокая печать), то данное обстоятельство является достаточным основанием для категорического вывода о полном несоответствии способа изготовления исследуемого документа и образца. В данном случае проведение материаловедческого исследования бумаги и красок нецелесообразно (если только перед экспертом не стоит конкретный вопрос о групповой принадлежности примененных материалов).
Идентификационное исследование
Идентификационные задачи, решаемые экспертом-криминалистом при исследовании бланков документов, могут быть двух основных видов:
Идентификация печатной формы, устройств и приспособлений для печати производится в процессе сравнительного исследования отпечатка товарного знака (марки) и самой печатной формы либо оттисков с нее. В случае, если на исследование представлена сама печатная форма, целесообразно получить с нее экспериментальные оттиски.
Сравнение двух отпечатков. Весьма распространенным при исследованиях бланков документов является вопрос о том, с одной или разных печатных форм отпечатаны бланки, изъятые по различным фактам преступной деятельности. В данном случае речь идет об установлении общего источника происхождения, что особенно важно при расследовании серийных преступлений, связанных с незаконным изготовлением, сбытом и использованием бланочной продукции.
Идентификационное исследование бланков документов включает стадии раздельного и сравнительного исследования сомнительных документов и бланков-образцов, стадию оценки совокупности выявленных совпадающих (различающихся) признаков, заканчивающуюся формулированием выводов.
Глубина исследования зависит от конкретной экспертной ситуации. Иногда уже на стадии осмотра можно выявить признаки, свидетельствующие о кустарном производстве, – грамматические ошибки, перевернутые знаки и др. В то же время при изучении использования полиграфической техники при подделке документов необходимы более широкое применение специальной криминалистической техники, детальное исследование сомнительных документов и сравнение их с образцами.
В ходе сравнительного исследования сопоставляются содержание текста, его размещение, кегль и гарнитура шрифта, особенности набора, дефекты устройств, литер, клише, отобразившиеся в оттисках.
При исследовании необходимо учитывать, что бланки документов могут быть изготовлены в разных типографиях. Поэтому в качестве образцов необходимо иметь бланки именно того заказа, к которому якобы относится сомнительный бланк, что определяется по выходным типографским данным (номер заказа, тираж, дата подписания к печати и пр.), которые обычно расположены внизу бланка.
Если выявленная в ходе сравнительного исследования совокупность совпадающих признаков достаточна для идентификации
(при отсутствии различий), эксперт делает вывод, что исследуемый бланк отпечатан с представленного набора (или два исследуемых документа – с одной печатной формы). Если же наряду с совпадающими признаками обнаружены различия, необходимо выяснить причину их происхождения – не являются ли они случайными. При этом следует учитывать, например, что оттиски, выполненные с одной печатной формы, но отпечатанные в начале и конце тиража, могут отличаться по четкости и толщине штрихов (вследствие износа литер), по различиям деталей знаков. Таким образом, при сравнительном исследовании целесообразно изучить как можно больше образцов. Только в результате оценки каждого признака в отдельности и в совокупности формируется вывод эксперта.
Заключение эксперта по результатам исследований бланков оформляется в соответствии с общими требованиями уголовно-процессуального законодательства и иллюстрируется фототаблицей.